美國政府的槍管正在盯著剩余的加密巨頭_COIN

內部人士、專家和官員的言論表明，大型交易所不可避免地要被政府清算，而本周對Kraken的行動可能只是一個開始。

據行業律師、顧問和前監管機構稱，美國證券交易委員會(SEC)對Kraken采取的最新行動可能只是美國政府為剩下的主要加密貨幣交易所采取行動的第一步。

這家總部位于舊金山的交易所周四與美國證券交易委員會簽署了一項震驚世界的和解協議，Kraken同意關閉其在美國的質押服務并支付3000萬美元的罰款，因為該機構指控該服務相當于出售證券。這一執法行動可能標志著類似案件的開始，將大型交易所置于聚光燈下。

美國證券交易委員會主席已經明確表示了他對加密貨幣巨頭的意圖，除了宣布執法行動時間表之外，他所做的一切都是如此，而他在商品期貨交易委員會(CFTC)的同行也承諾將迎來重要的一年。在刑事訴訟方面，美國司法部(DOJ)不太可能讓其他公司逃避在以前的案件中受到刑事指控的行為。

“我們正處于一些重大動蕩的初期，”前總統特朗普領導下的前白宮代理幕僚長MickMulvaney說，他現在正在為一家數字資產領域的公司提供咨詢。“這個行業給討厭它的人提供了很多彈藥。”

幣安回應CFTC起訴事件：對此表示失望，將繼續與監管部門合作:3月28日消息，幣安發言人就被CFTC起訴事件作出回應，幣安表示:幣安已經與CFTC合作了兩年多的時間，因此，其提出的起訴書讓人意外且失望。盡管如此，幣安仍會繼續與美國和世界各地的監管機構合作。我們保持前進的最好方式就是保護我們的用戶，同時也會繼續與監管機構展開合作并協助制定清晰、完善的監管制度。在過去的兩年中，為配合美國的監管要求，我們投入了大量的人力和物力以確保我們的平臺上沒有美國用戶。[2023/3/28 13:29:41]

正如Cowen的分析師JaretSeiberg所說：“我們預計SEC將在未來一年依靠執法來塑造加密行業。我們認為交易平臺面臨的最大威脅是非法交易。”

隨著Kraken、Coinbase和Binance的頭條新聞，該行業正在做好準備。

當司法部最近開始為上個月的一項重大刑事公告做準備時，華盛頓特區的加密游說者和律師認為檢察官將宣布一個大名鼎鼎的名字。當事實證明是鮮為人知的香港Bitzlato時，業內人士松了一口氣。

但洗錢案確實提到，領先的加密平臺Binance是該公司的主要交易對手之一。Bitzlato的另一個頂級交易對手LocalBitcoins宣布將于本周關閉。一位觀察員指出，檢察官通常不愿在法律訴訟中點名其他公司，但這次他們這樣做了。

“美聯儲傳聲筒”Nick Timiraos：難以預測美聯儲加息幅度:2月1日消息，有“美聯儲傳聲筒”之稱的華爾街日報記者 Nick Timiraos 在社交媒體上表示，很難預測美聯儲的加息幅度，尤其是對其未來行動的預測。美聯儲在去年的七次會議上均提高了利率。一次上調 25 個基點，兩次上調 50 個基點，四次上調 75 個基點。美國銀行去年預測美聯儲在 2022 年的 7 次 FOMC 會議上均加息 25 個基點，當時被視為一種“不可能”的預測。這在當時將使美聯儲的基準利率達到 1.9%。而在去年年底，基準利率為 4.4%。

據悉，美聯儲將在北京時間 2 月 2 日凌晨 3:00 公布利率決定上限，美聯儲主席鮑威爾將在 3:30 分召開貨幣政策新聞發布會。[2023/2/1 11:40:20]

正在進行的調查

據報道，幣安及其高管已被美國司法部盯上，可能面臨洗錢刑事指控。但它可能也會引起SEC的注意，因為當美國監管機構追查其競爭對手FTX時，SEC將該交易所的原生代幣FTT命名為證券，這可能意味著幣安的BNB同樣脆弱。

最近，幣安承認，它不小心將自己的部分資金與用戶資產放在同一個錢包中——這種混合通常會給受監管的公司帶來嚴厲的制裁，即使公司自己披露了這一違規行為。

Coinbase：閃電網絡可以將比特幣擴展到\"每秒數百萬筆即時交易\":金色財經消息，BitcoinMagazine發推稱，Coinbase表示，閃電網絡可以將比特幣擴展到 \"每秒數百萬筆即時交易\"[2022/8/16 12:28:10]

該行業在使用客戶資金方面的高調失誤——讓華盛頓監管界聯想到曼氏金融(MFGlobal)倒閉的幽靈——促使人們推動隔離加密客戶的資金，這是立法者尋求圍繞加密貨幣建立監管圍欄的主要動力之一。

投資者的加密資產缺乏圍墻也引發了另一家知名交易所Coinbase與美國證券交易委員會(SEC)的多次爭執。

去年，Coinbase的一份聲明引發了軒然大波，原因是該公司披露投資者的資金可能會因假設性破產而被捆綁，并指責SEC的指導迫使其發表聲明。據報道，該公司還在應對美國證券交易委員會對其包括質押在內的一系列商業行為的調查。與Kraken一樣，質押一直是向Coinbase客戶提供的一項重要服務，盡管該公司周四辯稱，Kraken本質上是在提供收益產品，而Coinbase不是。

“Coinbase的質押服務根本不同，不是證券，”首席法律官PaulGrewal說，他試圖阻止人們認為美國證券交易委員會正在暗示這些常見的加密服務可能針對其他公司。

Cameo CEO因Apple ID被黑導致BAYC#9012遭竊:8月9日消息，Cameo 首席執行官Steven Galanis在社交媒體上披露，由于自己的Apple ID被黑，導致BAYC #9012、三個 Otherside 地塊、以及一個 Phanta Bear 和兩個11Captain's Club NFT遭竊，但目前仍不清楚他是如何被黑客入侵的。

BAYC #9012 是 Steven Galanis 在 1 月份以 100 ETH（約合 319,500 美元）的價格購買，目前黑客已經以 77 ETH（約合 130,000 美元）的價格賣掉。為了應對這起 NFT 盜竊事件，OpenSea 凍結了這只猿且阻止其在平臺上進行交易。據分析，Steven Galanis 有可能在 iCloud 上保留了錢包助記詞副本并被黑客獲取。（NFTEvening）[2022/8/9 12:11:41]

但Coinbase與美國證券監管機構最重要的爭議可能是在交易所注冊問題方面陷入僵局。SEC主席GaryGensler不厭其煩地告訴加密行業，其交易所必須進入并注冊，因為“絕大多數”加密代幣是證券，而像Coinbase這樣將其上市的交易所違反了證券法。當然，這些代幣也未注冊，增加了與該機構的另一層摩擦。

ECXX選擇OneTick交易監督系統:金色財經報道，數字證券交易所 ECXX 已選擇OneTick交易監督系統。ECXX是為專業交易者和合格投資者設計的數字資產交易平臺，允許用戶買賣數字資產。（finextra）[2022/5/24 3:37:06]

Coinbase堅稱，它永遠不會允許在其平臺上使用證券，但事情已經到了緊要關頭。去年，SEC對一名前Coinbase經理提起內幕交易訴訟，并在指控中將九種代幣確定為證券，其中大部分在Coinbase交易。雖然該機構尚未對Coinbase采取直接執法行動，但它現在已記錄在案，指出該公司存在未注冊證券交易，并且需要在聯邦法庭上證明這一點。

美國司法部和美國證券交易委員會的發言人拒絕就本報告發表評論。Binance和Coinbase的代表沒有回應置評請求，Kraken也拒絕置評，盡管它在周四談到其和解時表示“既不承認也不否認SEC的指控”。

關鍵轉折

如果政府對這些平臺的經營方式發起法律戰爭——而不是像摧毀FTX那樣采取被動的執法手段——這可能標志著一個關鍵的轉折。

“SEC有很多選擇，他們不會害怕使用它們，”AmericansforFinancialReform的高級政策分析師MarkHays說，他支持SEC對該行業施加嚴格限制。“在不久的將來，一個主要平臺似乎很可能會受到其中一些影響。”

該行業已經在經歷加密冬天，并且正在從一系列自殘的傷口中解脫出來，這些傷口使它名譽掃地，并且缺乏值得信賴的機構。雖然加密純粹主義者為他們培養的去中心化精神感到自豪，但絕大多數投資數字資產的人更愿意將他們的資產交給其他人處理。與監管機構的新一輪“籠戰”可能會讓越來越少的選擇陷入困境。

“對于一個已經看到大量資本逃離的行業來說，這勢必會產生重大影響，”海斯說。

美國證券交易委員會主席Gensler表示，該行業滿足合規要求的“跑道越來越短”，他在周五接受CNBC采訪時警告說——在他的機構反對Kraken質押之后——“其他平臺應該注意到這一點并尋求合規。”CFTCm主席RostinBehnam上周表示，今年將是“開創先例的一年”。

等待國會

美國政府的行政部門——財政部、金融監管機構和司法部——與立法機構的聯邦立法者之間正在進行一場競賽。盡管國會擁有更大的權力來制定該行業的持久規則，但在監管機構采取行動之前，提出加密立法的可能性正在降低。

“風險在于國會行動過于緩慢，以至于政府能夠做一些影響該行業基本結構的事情，”Mulvaney說，他曾在眾議院任職，之前還管理過一家監管機構，現在為瑞士初創公司AstraProtocol提供咨詢服務。“這是一個合理的擔憂，這就是為什么我們這些行業倡導者希望國會迅速采取行動的原因。”

與此同時，FTX和其他一些加密錯誤行為“證實了人們對加密和區塊鏈的一些最黑暗的擔憂”，他說，這進一步阻礙了立法進程。然而，他表示，對該行業來說，這“不是死罪”，目前的鬧劇不應該是終局的，因為FTX是關于人們收取和濫用資金，而不是技術上的失敗。

指責個人而不是創新是共和黨立法者的口頭禪，包括眾議員帕特里克麥克亨利，他現在是眾議院金融服務委員會主席，該委員會將在今年的加密立法中發揮重要作用。他還在起訴Gensler，稱其是該行業失誤的煽動者。

上周，McHenry在他的委員會開始工作時表示：“GaryGensler的執法監管并沒有保護消費者。”“在他任內，美國人已經損失了數十億美元的數字資產。”

Gensler從未放棄過他的簡單聲明，即大多數行業都在違反證券法，并且大多數代幣都符合所謂的Howey測試中概述的證券的法律定義。反過來，該行業一直堅稱，他要求他們注冊一個不存在的項目。

沒有路徑

“美國證券交易委員會從未說過在證券監管制度下合規的加密貨幣交易所會是什么樣子，”負責貝恩資本加密貨幣監管策略的TuongVyLe說。“這方面還不夠明確。”

PatrickDaugherty是一位曾在美國證券交易委員會工作但現在代表加密貨幣公司和交易所的律師，他用更直白的語言表達了這一點：

他說:“根據現行法律，加密貨幣交易所沒有在美國證券交易委員會注冊的途徑。”他指出，注冊交易所要求保持審計追蹤，只有券商作為成員，只交易證券，不交易其他任何東西。“目前沒有任何加密貨幣交易所能夠遵守這一規定。”

在芝加哥Foley&Lardner工作的Daugherty說，他不一定像Gensler經常建議的那樣，建議他的客戶主動去與監管機構交談。他說，該機構從不對任何事情說“是”，有時它會在執法行動中使用它學到的東西。

“我不認為這是工作人員的問題；我認為是主席，”Daugherty說。“這就是Gensler做事的方式”

但一些加密貨幣公司正在與美國證券交易委員會協商和解，就像Kraken在本周的行動中所做的那樣。Le說，這也可能令人不安，因為該機構并不是在撰寫加密規則；它正在用懲罰來引導這個行業。

這些交易都是在與相關公司的私下談判中達成的，盡管其結果可能會開創行業先例。

“之所以存在規則制定過程，是因為這些對話不會都發生在某個密室里，”Le說。

雖然她說她無法想象一個解決方案會打破加密平臺注冊為交易所的僵局，但她希望一些事情正在得到解決。與業內許多人不同，她對Gensler持樂觀態度。

“我認為他不想扼殺整個行業，”她說。

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