CFTC 詳述為何起訴幣安及趙長鵬_FTC

美國商品期貨交易委員會今天宣布，已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營幣安平臺的三個實體多次違反《商品交易法》和CFTC規定，同時指控幣安前首席合規官SamuelLim協助和教唆幣安違規。

CFTC指控趙長鵬作為首席執行官掌舵的BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldingsLimited和BinanceHoldingsLimited通過故意不公開的普通公司運營幣安中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具。據稱，被告選擇故意無視CEA的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。

啟明創投完成第七期人民幣基金的募資，規模達65億元:5月18日消息，啟明創投正式完成第七期人民幣基金的募資，規模達65億元。較2021年初完成募資的第六期人民幣基金，此次資金募集在規模上增長了近128%，

從2006年募集第一期美元基金、2010年募集第一期人民幣基金至今，通過管理旗下18只基金，啟明創投已成為AUM（資產管理規模）95億美元的Mega fund。

據悉，啟明創投曾投資過多個Web3項目，如NFT數據分析平臺NFTGo、DeFi協議Crema Finance、元宇宙UGC平臺BUD、Web3基礎設施提供商InfStones、去中心化錢包imToken等。[2023/5/18 15:10:30]

在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、處以民事罰款、下達永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的指控的永久禁令。

修訂后的俄羅斯加密礦業法案建議對逃稅的礦工進行監禁，最高4年刑期:金色財經報道，一項旨在規范俄羅斯不斷發展的加密礦業法案立法者現在計劃重新提交，并考慮對不遵守規則的礦工造成嚴重后果的修正案。根據該部門制定的刑法修正案，如果礦工在三年內兩次未報告收入且價值超過 1500 萬盧布（接近 20 萬美元），他們將面臨最高兩年的監禁，最高 300,000 盧布的罰款，甚至長達兩年的強迫勞動。

如果未報告的資產金額超過 4500 萬盧布等值法定貨幣（近60萬美元），處罰將更加嚴厲，最高可判處四年監禁，最高可達 200 萬盧布的罰款，以及最高四年的強迫勞動。[2023/3/13 12:59:03]

CFTC主席RostinBehnam表示，「今天的執法行動表明，沒有什么可以阻止CFTC保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC將繼續使用其所有權力來發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為」，「多年來，幣安知道他們違反了CFTC規則，并一直努力在流動性的同時規避合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即CFTC不會容忍故意規避美國法律。我對CFTC執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。」

加密服務公司Abra正在組建Abra Bank，允許客戶將數字資產存入銀行:金色財經報道，加密服務公司Abra宣布，它正在組建Abra Bank，這是一家美國官方特許機構，并且可能是加密行業第一家受監管的銀行。如果成功的話，Abra Bank將允許美國的客戶將數字資產存入銀行，同時也提供有價值的法幣進出通道。Abra首席執行官Bill Barhydt表示：“Abra Bank將是美國第一家完全受監管的加密貨幣存款機構。”

Abra還計劃推出Abra International，這是一個完全受監管的數字資產業務，將為其美國以外的客戶提供類似的銀行服務。根據一份聲明，Abra Bank預計將于2023年推出，而Abra International預計將于2022年底推出。（CoinDesk）[2022/9/13 13:25:30]

「被告涉嫌故意違反美國法律是委員會起訴幣安的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，」CFTC執法部門首席副主任兼首席法律顧問GretchenLowe表示，「今天的執法行動反映出CFTC及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避CFTC監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。」

加密支付公司Merge完成950萬美元融資，Coinbase Ventures等參投:5月30日消息，加密支付公司Merge完成950萬美元融資，Octopus Ventures領投，參投方包括Coinbase Ventures、Alameda Research、Hashed，個人投資者包括Aave與Polygon創始人、LedgerCEO以及Barclays Consumer Banking前CEO。本輪融資將用于提高支付效率以及加強與傳統金融服務的合作。（Coindesk）[2022/5/30 3:51:10]

案件背景

從2019年7月至今，幣安一直在向美國人提供和執行商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙長鵬的指導下，幣安已指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商有收集此類信息的法律義務，但幣安未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

進一步的，即使在幣安聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國VIP客戶——提供了逃避幣安合規控制的方法。此外，CFTC還指控幣安作為指定的合約市場或掉期執行機構，在促進衍生品交易方面發揮了作用，但沒有按規定向美國商品交易委員會注冊。

CFTC還指控實體被告未能盡職監督幣安作為FCM的活動。在詳述的眾多監督失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據投訴，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。

CFTC進一步指控幣安、趙長鵬和SamuelLim故意逃避CEA的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避CFTC監管的活動，例如故意構建實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙長鵬基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為采取行動而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙長鵬擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。趙長鵬被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國VIP客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保所有相關溝通都通過便于自動銷毀證據的應用程序進行。

Lim在2018年至2022年期間擔任幣安的首席合規官，他被指控故意破壞幣安合規計劃以及故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim還被指控進行故意規避或試圖規避CEA的適用規定的活動，包括推廣使用「創造性手段」來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶通過虛擬專用網絡訪問交易平臺，以避免幣安基于IP地址的控制，或通過離岸空殼公司創建「新」賬戶，以逃避幣安基于KYC的控制。

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