SEC盯牢幣圈，8月以來6起指控最高罰千萬美金_比特幣

隨著Facebook的Libra橫空出世，美國諸如SEC等監管機構對加密貨幣的關注度似乎大幅提升，不僅頻頻開聽證會，指控和罰款也多了起來。

9月24日，就加密貨幣和Libra的監管問題，美國國會舉行主題為“SEC監管：華爾街的巡邏警察”的聽證會。就ICO監管問題，SEC主席JayClayton認為，ICO監管仍然是個監管難題，目前的《證券法》并沒能真正解決問題，目前SEC的監管方式仍然是基于將保護投資者作為首要考量因素。而SEC正在尋求更廣而有效的監管方式。

SEC委員Jackson認為，SEC已有規則的確落后于加密行業發展速度，SEC的規則應該朝著鼓勵加密貨幣，為投資者提高行業透明度的方向發展。

實際上，越來越多的ICO項目被SEC盯上，罰單和指控頻出，據PANews梳理，自8月以來，美國證劵交易委員會已經將眾多公司告上法庭。本文盤點了SEC8月以來在加密貨幣領域的6起指控案件，涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司、評級公司等，已公開的處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

華爾街日報：美SEC提起訴訟后，趙長鵬大部分時間都在迪拜:金色財經報道，據華爾街日報援引消息人士報道，當美國證券交易委員會（SEC）放棄談判并選擇對幣安和趙長鵬提起訴訟時，幣安高管們感到驚訝，自此之后，趙長鵬大部分時間都呆在迪拜的家中，迪拜與美國沒有相互引渡條約。[2023/7/8 22:26:04]

8月以來SEC發起6起加密融資指控案件

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時間：8月12日公司：ReginaldMiddleton、VeritaseumInc.和VeritaseumLLC原因：欺詐和未經注冊的ICO處罰形式：凍結涉嫌1500萬美元ICO欺詐的資產

8月12日，美國SEC對一名紐約男子及其兩家公司提起訴訟。SEC指控這些實體在2017年末至2018年期間進行欺詐和未經注冊的ICO，并要求美國地方法院對被告的相關資產進行緊急凍結。SEC正式對ReginaldMiddleton、紐約公司VeritaseumInc.和總部位于特拉華州的VeritaseumLLC提起訴訟。SEC表示，從2017年末到2018年初，被告通過ICO籌集約1480萬美元，并聲稱向投資者做出了重大虛假陳述和疏漏。

律師觀點：針對SEC訴Ripple一案，雙方達成和解是最有可能的結果:美國奧蘭多Hogan & Hogan律師事務所的律師Jeremy Hogan在一段YouTube視頻中講述了美國SEC起訴Ripple一案最有可能出現的情況。他就表示，根據美國法律，XRP作為一種證券的評估永遠不會有一個籠統的“決定”。這位律師認為，這正是我們在銷售XRP時看到的情況。隨著XRP的用例越來越多，XRP分類賬也越來越去中心化，XRP成為證券的可能性也越來越小。

和前SEC委員Joseph Grundfest一樣，Hogan也質疑SEC對Ripple采取行動的“真正動機”。他同意Ripple首席執行官Brad Garlinghouse的觀點，認為這起訴訟背后可能會對整個加密行業造成“攻擊”。此外，Hogan樂觀地認為XRP不會被列為證券。美國SEC“沒有要求法院聲明XRP是一種“證券”，盡管他們可以這樣做。此外，正如SEC之前的訴訟所顯示的那樣，Ripple與SEC達成和解是最有可能的結果。（Crypto News Flash）[2021/1/24 13:21:37]

o2時間：8月12日公司：SimplyVitalHealth.Inc原因：發行未注冊證券處罰形式：退還籌集資金

動態 | 美國法官駁回SEC關于比特幣礦企MGT CEO違反證券法的指控:一名美國法官對比特幣礦業公司MGT Capital Investments首席執行官Robert B. Ladd表示了同情，他涉嫌參與了一項價值2700萬美元的充值和拋售計劃。地區法官Edgardo Ramos稱，SEC未能提供足夠證據證明Ladd違反了證券法。然而，委員會成功地證明了他在“協助和教唆”該計劃方面的作用。Edgardo Ramos駁回了SEC的指控，即Ladd違反了證券法，因為他沒有提及一小群投資者的存在，這些投資者共同持有其比特幣開采業務逾5%的股份。（Bitcoinist）[2020/2/26]

8月12日，SEC在官網發文宣布，其已在8月12日對一家位于新英格蘭的區塊鏈公司SimplyVitalHealth.Inc提起訴訟，因該公司向公眾提供和出售約630萬美元的未注冊證券。

o3時間：8月20日公司：ICORating原因：未能披露發行者披露其數字資產證券發行所得款項處罰：罰金26萬美元

動態 | 印度德里提交關于Coinsecure盜幣案件的指控表:據Times of India報道，印度德里提交了一份關于Coinsecure盜幣案件的指控表。提交的指控表圍繞著Coinsecure首席安全官，他被視為主要嫌疑人之一。高級警官表示，基于數據，調查顯示黑客是公司內部人員，查獲的公司服務器和計算機仍在分析中。據此前報道，印度三大比特幣交易所之一Coinsecure在官網發布公告稱，該交易所438個BTC失竊，價值約330萬美元。[2018/9/10]

8月20日，SEC對俄羅斯加密分析公司ICORating開出罰單，因該公司沒有披露那些獲得正面評級的加密項目給他們支付了多少錢。目前，ICORating已同意支付罰金268,998美元。

據SEC稱，ICORating在2017年12月至2018年7月期間評估了一些通過特定ICO募集資金的項目，但SEC認為這些項目都屬于證券，而且應該對潛在投資者進行適當信息披露。

為此，SEC裁定，ICORating的評級違反了1933年《證券法》第17(b)條的反兜售規定。在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，ICORating評級公司同意停止在未來犯下任何違反這些規定的行為，并支付10.6998萬美元的所獲收益和延遲利息，以及16.2萬美元的民事罰款。

SEC尚未對比特幣 ICO發出正式指引 但可能會采取更多行動來對其進行監管:美國證券交易委員會（SEC）尚未顯示其對比特幣，其他加密貨幣和初始代幣（ICO）的潛在監管。美國證券交易委員會主席杰伊?克萊頓周一在一次會計大會上發言時并沒有表示委員會計劃就加密貨幣和ICO發出正式的指引，但他卻向經紀人發出嚴厲警告，他們必須遵守KYC / AML法規，不管比特幣如何分類。[2017/12/6]

o4時間：8月29日公司：BitqyckInc.及其創始人原因：運營未注冊的數字資產交易所處罰形式：退還1300萬美元籌集資金并民事罰款1024萬美元

8月29日，SEC宣布對BitqyckInc.及其創始人提起訴訟，指控其涉嫌通過發行證券欺騙投資者，并經營一家未經注冊的交易所。據悉，Bitqyck和創始人BruceBise及SamMendez通過創建并出售數字資產Bitqy和BitqyM從超過1.3萬名投資者籌集了超過1300萬美元。

SEC沃思堡地區辦公室主任DavidPeavler表示：“數字資產投資是一種非常吸引人的新投資方式，尤其是當投資者認可時，數字資產很容易進入到大眾市場。”

在這次訴訟中，Bitqyck需要支付850萬美元的民事罰款，兩位創始人一共被罰款約174萬美元。

o59月18日公司：ICOBox及其創始人NikolayEvdokimov原因：指控違反美國證券法

9月18日，SEC已經起訴ICOBox及其創始人NikolayEvdokimov屬于未注冊經紀商且從事非法證券發行活動。

SEC稱，ICOBox及其創始人NikolayEvdokimov通過向2000多名投資者出售該公司的ICO代幣非法募集到約1460萬美元資金，并且承諾使用這些代幣能在其平臺上打折購買其他加密貨幣，但現在這些代幣幾乎毫無價值。

o69月23日公司：FantasyMarket及其創始人原因：非法發行ICO

9月23日，美國證券交易委員會指控在線成人娛樂平臺FantasyMarket首席執行官、27歲的JonathanLucas在2017年涉嫌操縱一項欺詐性的首次代幣公開發行(ICO)計劃。起訴文件表明，除了Lucas，該公司的所有團隊成員都是虛構的，文件列出了該公司在宣傳ICO時做出的許多虛假陳述。

SEC對加密貨幣的態度很明確，即ICO產生的數字貨幣屬于證券,因此發行過程需要按照證券法來監管。而比特幣不是ICO產生的，因此比特幣不屬于證券,不在SEC監管范圍內。但是數字貨幣的ETF，屬于SEC的監管范疇。目前，SEC要求所有ICO項目都要遵循現有的證券法規，合規注冊，否則將受嚴厲打擊。

SEC現已批準39個STO，2個ICO

盡管SEC對加密資產的非法融資監管力度加大，但也嘗試開放了更多的渠道。今年7月，SEC批準區塊鏈初創公司BlockStack用RegA+方式公開對外發行數字貨幣。同月，SEC批準Props以同樣的方式發行STO，募集2560萬美元。另據火幣研究院發布的數據，截至2018年10月，SEC已經批準了39個STO項目。

PANews此前在《美國SEC加碼監管！已罰12起ICO，中國幣圈也難逃》一文中已指出，在2018年，美國將加密貨幣納入到現行的證券監管中加碼監管，并出臺了一系列監管政策。2019年以來，美國對加密貨幣監管越發謹慎，政策出臺放緩，逐漸轉向規范政策。

2018年3月，美國SEC或將監管使用SAFT協議的首次公開發行通證，其向80家數字貨幣公司發出傳票，而SAFT協議也包含其中。

2018年5月，美國和加拿大的監管機構聯合開展了大約70項針對數字貨幣首次公開發行通證欺詐和詐騙的調查，該行動也被成為“數字貨幣凈化行動”。

2018年8月，美國財政部下屬金融犯罪執法局局長KennethBlanco指出，無論可兌換數字貨幣的貨幣轉移機構位于美國還是境外，即使境外實體并未在美國設實體機構，只要其業務完全或部分涉及美國，都應同樣遵循《銀行保密法》的要求。

2019年7月，美國紐約州的金融監管機構---紐約州金融服務部，在其內部成立了一個負責監管加密貨幣業務的新部門。該部門將負責追蹤新興的金融技術，并負責授權和監管虛擬貨幣。

事實上，美國SEC對加碼監管力度不是個案，隨著加密貨幣領域的應用越來越廣泛，全球各國監管機構對加密領域的態度越來謹慎。尤其是Facebook宣布成立聯盟發行Libra非主權穩定幣的計劃之后，全世界的目光重新聚焦在數字貨幣。Libra的出現，意味著大量私人投資機構將進駐加密貨幣領域，數字經濟將快速崛起，更挑戰著各國主權貨幣的地位，將給整個金融貨幣體系帶來新的沖擊，而這也倒逼著各國監管者不得不加快對加密貨幣領域的監管布局。

誠如此次聽證會上JayClayton所提，Libra將讓更多的人關注到加密資產，監管者尤甚。加密資產作為一種風險與收益并存投資方式，有著不同于其他證券和支付系統的特點，其監管方式也是不同的。自2008年比特幣誕生至今，加密行業的發展尚且處于雛形階段，而對其的監管也仍在充斥著爭議與修正的荊棘路上摸索前進。

文|周文怡編輯|畢彤彤Tong

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