美國SEC發布2019財年年度報告：今年共暫停包括數字資產在內的271項證券交易_CRYP

據Cointelegraph報道，11月6日，美國證券交易委員會發布了2019財年年度報告。報告顯示，今年SEC共暫停了包括數字資產在內的271項證券交易，總數量僅略低于去年的280個。

CryptoFed DAO向美國SEC提交S-1文件，用于代幣分發:9月18日消息，根據提交給美國SEC的S-1文件，去中心化自治組織CryptoFed DAO尋求向美國證券交易委員會 (SEC) 注冊為一家上市公司。American CryptoFed DAO LLC是首批通過S-1注冊正式請求美國證券交易委員會認可的DAO之一，CryptoFed正在尋求使用兩種代幣來建立其二級市場：Ducat代幣將用于為交易定價，而Locke代幣將用于治理決策。CryptoFed正在向SEC注冊Locke和Ducat代幣作為實用代幣，而不是證券。在SEC宣布CryptoFed的S-1表格生效之前，代幣將被分發，但受到限制，無法交易和不可轉讓。（TheBlock）[2021/9/18 23:35:35]

凍結31項資產

動態 | 美國SEC、CFTC、FBI對1pool Ltd采取行動:據bitcoin消息，SEC、CFTC、FBI三家美國機構已經對國際比特幣投資證券交易商1pool Ltd.采取了行動。美國證券交易委員會(SEC)稱1名經紀人違反了聯邦證券法。商品期貨交易委員會(CFTC)稱其違反了商品交易法。與此同時，該公司表示，正計劃讓客戶撤回資金。[2018/9/30]

該報告指出，一家內華達州公司謊稱已與某具備SEC資質的托管商合作開展加密貨幣交易，并提供了SEC監管的代幣產品作為示例。

動態 | 美國SEC新任委員對比特幣持包容態度 或將改變比特幣ETF投票決策格局:據trustnodes消息，經過參議院批準，美國證券交易委員會日前任命Elad Roisman為其成員之一。Roisman近期曾就比特幣ETF申請被拒一事在參議院聽證會上發表觀點：“有一種看法認為，市場受到了針對這個小家伙（比特幣）的操縱，我認為美國證券交易委員會試圖消除這種觀念是很重要的”。如果新任委員Elad Roisman和支持比特幣ETF的Hester M. Peirce站在同一戰線，那么關于是否通過比特幣ETF的投票決策將可能出現新的格局。[2018/9/6]

4月，由于擔心市場信息的準確性和充分性，SEC暫時停止了加密貨幣交易所BitcoinGeneration的交易。

此外，2019年，SEC還因各種不當行為而執行了31項有法院命令的資產凍結，高于2018年的26項。根據該報告，SEC在2019年處罰了許多欺詐或違反聯邦證券法注冊規定的數字資產發行人。

今年，SEC還對兩位名人——制片人賈勒德和職業拳擊手弗洛伊德·梅威瑟——提出了首例非法推廣加密資產的指控，因為他們并未向公眾透露他們收取費用的事實。

SEC也對一家首次代幣發行評級網站采取了類似行動，該網站未披露報道需付費的實情。最終，雙方達成和解，SEC因違反反兜售規定而征收268，998美元罰金。

同時，今年SEC通過862項執法行動收繳了逾43億美元的罰款，其中近12億美元返還給受害者。針對不合規的數字貨幣公司和產品的訴訟，SEC得出結論：

如果產品是證券，那么不管貼有什么標簽，其發行、促銷或交易平臺必須遵守聯邦證券法中的投資者保護要求。

持續調查未注冊ICO項目

據報道，法院責令雷吉·米德爾頓支付840萬美元的退股費，此人是特拉華州和紐約注冊的區塊鏈公司Veritaseum的首席執行官。該費用包括一部分非法所得以及50萬美元的審前利息。

8月，Vertaseum及其首席執行官因在2017年末至2018年期間通過未注冊的ICO項目欺詐投資者而遭到SEC訴訟。

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