美國數字資產監管仍遵循合法有序原則，2019年開啟“收費站”模式擁抱創新_數字資產

作者：?LornaQ

來源：財經網鏈上財經

分布式網絡安全初創公司Gladius與美國證券交易委員會達成和解9個月后，于今日宣布團隊解散，未遵守SEC的規定償還ICO投資者資金。

11月22日，Gladius的聯合創始人兼首席技術官AlexGodwin在官方電報群中宣布項目解散：

“我們遺憾地通知您，GladiusNetworkLLC已停止運營，并已申請解散。盡管我們盡了最大的努力，但公司已經沒有資金繼續維持運營。”

今年2月，Gladius主動向SEC報告進行未經注冊的證券發行，并同意向其ICO投資者償還以及根據1934年《證券交易法》將其代幣登記為證券。Gladius還承諾向委員會提交所需的定期報告。對此，SEC同意撤銷對其指控，并表示不會追加懲罰。

礦企HAG將在美國數字證券發行平臺INXS上發行基于永續比特幣算力的STO:金色財經報道，6月20日，基于永續比特幣算力的STO將正式登陸美國數字證券市場INX。來自新加坡的比特幣礦業企業HAG Holding Limited (HAG)正式宣布將在美國的數字證券發行平臺INXS上按照美國證劵法規要求，面向全球發行數字證券（Security Token）。正式發行時間為美國東部時間 2023年6月21日，數字證券代碼為HAG Token。該Token是按照美國證券法來發行的，基于比特幣算力的證券型代幣。HAG Token是一個永久錨定BTC挖礦算力，并且每月發放WBTC作為股利的Security Token。[2023/6/20 21:49:55]

據悉，總部位于華盛頓的加密貨幣初創公司GladiusNetworkLLC于2017年底進行ICO，共籌集約1270萬美元的數字資產。這也是SEC在2019年以來處理的第一起ICO事件。

美國數字商會建議通過訴訟的方式推動SEC批準比特幣ETF:9月13日消息，美國數字商會在其官方網站發文《加密難題：為什么美國證券交易委員會不批準比特幣 ETF》（The Crypto Conundrum:Why Won』t the SEC Approve a Bitcoin ETF?），其中指出加拿大和澳大利亞等其他發達經濟體已經批準了比特幣 ETF，數字商會還提供了一個大膽的解決方案：對美國證券交易委員會提起訴訟，并解釋說，訴訟曾經被認為是一種不可想象的方法，但現在是最終將比特幣 ETF 推向市場的最可行選擇之一，但這種方式可能非常耗時且成本昂貴。（digitalchamber.org）[2022/9/13 13:26:32]

11月6日，美國證券交易委員會發布了2019財年的年度報告。報告顯示，今年共暫停了271項證券交易，其中包括涉及數字資產的公司，總數量低于去年的280個。該報告顯示，一家內華達州公司錯誤地聲稱已與SEC合格的托管人合作進行加密交易，并提供SEC監管的代幣產品作為示例。4月，由于擔心市場信息的準確性和充分性，SEC叫停了加密貨幣交易所BitcoinGeneration的證券交易。此外，2019年SEC因各種不當行為而執行了31項資產凍結。根據該報告，SEC在2019年針對欺詐或違反聯邦證券法注冊規定對涉嫌未經注冊的“證券”數字資產發行人提起訴訟。針對不合規的數字貨幣公司和相關人員提起訴訟或處以罰款，SEC表示：

美國數字商會發起請愿將FinCEN非托管錢包擬議規則意見征詢期延至90天:美國數字商會(Chamber of Digital Commerce)發起一項請愿，呼吁將美國金融犯罪執法網絡（FinCEN）提出的非托管錢包擬議規則的意見征詢期從15天延長到90天，該請愿書稱，由于其間包括了圣誕節、新年假期以及兩個周末，因此如果壓縮為15天評論期實際上只有8個工作日，而90天期限是提供有意義的評論和反饋的標準時間框架。該請愿書目前已有1,793人簽署，目標簽署次數為2500。（change.org）[2020/12/25 16:27:04]

“這些行動發出了一個明確的信號，即如果產品是證券，即不管產品上貼有什么標簽，發行、促銷或提供購買和出售該證券平臺的人必須遵守聯邦證券法，并遵守對投資者的保護要求。”

美國數字資產管理公司稱摩根大通和高盛建議客戶不要購買比特幣:總部位于敏感加州的數字資產財富管理公司Digital Asset Investment Management (DAIM)稱在摩根大通(JP Morgan)和高盛(Goldman Sachs)這兩家金融巨頭的干預下，該公司面臨失去一位重要客戶的風險。該公司聲稱，它有一家機構投資者準備投資比特幣，但在與摩根大通(JP Morgan)和高盛(Goldman Sachs)的顧問交談后改變了主意。DAIM幫助客戶將比特幣直接投資到他們的經紀公司和享有稅收優惠的退休賬戶中。另一方面，摩根大通(JP Morgan)和高盛(Goldman Sachs)提供的退休投資解決方案專注于債券、證券和類似的傳統資產類別，這些資產的波動性和風險都低于比特幣。這在一定程度上解釋了為什么這兩家投行的顧問建議DAIM客戶完全避免使用比特幣。（Bitcoinist）[2020/5/1]

財經網-鏈上財經統計發現，截至目前SEC對14家涉及加密貨幣業務的公司或發行人提起訴訟，據不完全統計，共收繳罰款近3500萬美元，與8家被起訴者達成和解。

從美國監管層面來看，SEC對數字資產的監管仍參考傳統的聯邦證券法體系，只要數字資產符合聯邦法律定義的“證券”，就會被納入全面監管。SEC主要“DAOReport”來判別數字資產是否會被納入監管。涉及向美國公民銷售證券或提供相關服務，即受監管；去中心化組織亦可以成為證券發行或相關服務主體，并受監管；以法定貨幣或數字資產形式銷售證券或提供相關服務，并不影響監管效力。對違反聯邦證券法的市場參與者，SEC將不遺余力予以處置，但同時亦給予相關市場參與者通過整改的形式重新合規的機會；SEC對有利于資本市場的技術創新持鼓勵態度，并將通過旗下“創新和金融技術新戰略中心”Finhub介入各類金融科技創新，證券類數字資產作為傳統證券的一次數字化升級，有望得到持續的關注。

除此之外，SEC在SimplyVitalHealth,Inc.案例中對涉及未來代幣簡單協議的案例發出明確的信號，即代幣“預售”發行者需要向投資者返還預售期間籌集的所有資金，以SAFT做抗辯理由不充分。

此前，財經網-鏈上財經曾報道，Telegram提交了關于Gram代幣不是證券的論點，并表示SEC叫停其區塊鏈平臺——TelegramOpenNetwork是毫無根據的。Telegram聲稱“沒有通過ICO向公眾發行任何證券”。它所籌集的17億美元是通過“未來代幣簡單協議”框架籌集的。Telegram與一些私募投資者簽訂了私人購買協議，協議規定只有TON啟動后，才能獲得認購的Gram。

美國商品期貨交易委員會委員BrianQuintenz曾公開表示，“未來代幣簡單協議”概念就是預售提供的加密代幣是“可以變形”。他說：“從融資角度看，一開始它們也許是證券，但是之后某個時間點，也許很快甚至立刻它們就會變成商品”。由于這種可變性，SAFT發行機構和投資者以其為賭注，賭SEC或法庭進行荷威測試時會不會認定代幣是證券。對此，SEC稱該論點不足以令人信服。

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