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美國SEC合規辦公室2020年檢查重點包括數字資產_比特幣

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美國證券交易委員會合規檢查辦公室周二公布了2020年的關注重點,其中包括數字資產在內的金融科技和創新。

根據SEC官方網站上發布的消息,OCIE每年都會發布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風險的認識,包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。

美國SEC推遲決定是否批準WisdomTree和One River現貨比特幣ETF:3月22日消息,美國證券交易委員會(SEC)發出通知,推遲了決定是否批準WisdomTree和One River現貨比特幣ETF上市的期限。SEC分別將WisdomTree比特幣信托及One River碳中和比特幣信托的審批期限延長至5月15日和6月2日。

目前為止,SEC尚未批準任何現貨比特幣ETF上市,此前已否決來自WisdomTree、Krypton、Fidelity和SkyBridge的若干申請。今年2月,SEC也延長了對灰度ETF申請的審批期限。(FinanceMagnates)[2022/3/22 14:09:52]

SEC主席JayClayton表示,“OCIE2020年的檢查重點確定了現有和正在出現的關鍵風險領域,我們希望自我監管組織、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險,這對完成SEC的使命以及我們為散戶投資者的服務至關重要。”

前美國SEC主席JayClayton加入Fireblocks顧問委員會:8月19日消息,前美國SEC主席杰伊·克萊頓已加入Fireblocks擔任顧問,目前這家以色列加密貨幣托管服務提供商的市值已經達到20億美元。杰伊·克萊頓將幫助該公司更好地應對美國和其他國家不斷變化的立法環境。

最近幾個月,Fireblocks的加密交易、加密零售和傳統金融機構客戶從100名增加到500名,這也是該公司希望杰伊·克萊頓加入的主要原因,因為他們可能希望將業務拓展到更多大型機構。(福布斯)[2021/8/19 22:25:22]

OCIE主任PeteDriscoll表示,“隨著市場的發展,對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。OCIE繼續努力調整其檢查重點領域以針對這些風險,并發布年度優先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規計劃從而最終有助于保護投資者。”

聲音 | 美國SEC專員:“安全港”提案是為了給合法項目提供安全前進道路:美國SEC專員、有著“加密媽媽”之稱的Hester Peirce于CoinDesk發文解釋了其“安全港”(即為合法加密項目提供三年安全發展時間)提案。Peirce解釋了該提案最引人擔憂的兩個方面。第一個擔憂是該提議將重新點燃類似2017年的ICO熱潮。Peirce稱,“安全港”的目的是為合法項目提供一條安全的前進道路,并使詐騙項目更難吸引資金。“安全港”要求披露項目和開發團隊的具體信息,保留美國SEC對“安全港”代幣銷售的反欺詐權力,并將不良行為者排除在外。第二個擔憂是,代幣在三年后是否構成證券缺乏一個明確的測試標準。Peirce解釋稱,為了避免在安全期限結束后被定義為證券,網絡必須足夠去中心化,這意味著它不會受任何個體、團體或共同控制下的實體的控制及更改。或者,該網絡可以是功能性的,這意味著代幣持有者能以與網絡效用一致的方式使用代幣。(CoinDesk)[2020/2/19]

根據其公布的信息,OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術和創新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。

在金融技術和創新方面包括數字資產方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用的新數據源,因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域的SEC注冊公司,以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。

圖片來源:pixabay

作者LiangCHE

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