Coinbase正式提交上市申請后，美國SEC下屬部門發布了一份“溫馨提醒”_COIN

內容提要：

美國證券交易委員會(SEC)下屬審查部門在評估數字資產證券領域的經紀商和投資顧問時會考慮一些方面的問題。

該部門指出，一些公司沒有遵守反洗錢法規。

一些從事加密貨幣交易的公司可能需要注冊為交易所。

如今，越來越多的人選擇將比特幣等他加密貨幣作為可替代投資品。如何讓客戶在沒有法律風險的情況下接觸數字資產，對于經紀商和投資顧問來說是一個不容忽視的問題。

Coinbase獲準進入日本加密貨幣市場，已批準交易五種加密貨幣:日本最高金融監管機構金融廳（FSA）宣布，已根據修訂后的《基金結算法》將Coinbase注冊為加密貨幣交易服務提供商。根據FSA的說法，Coinbase被批準交易比特幣(BTC)、比特幣現金(BCH)、以太幣(ETH)、恒星幣(XLM)和萊特幣(LTC)。此前報道，Coinbase早在2018年就公布了進入日本加密市場的計劃。本次獲批實體是納斯達克上市公司CoinbaseGlobal的日本子公司。（Bitcoin.com）[2021/6/23 0:00:58]

本周五，美國證券交易委員會(SEC)的獨立員工辦公室——審查部門(DivisionofExaminations)發布了一個有關于數字資產證券的“風險警告”報告，該報告詳細介紹了美國SEC所關注的合規行為。該監管機構特別擔心的是，一些經紀人沒有遵守反洗錢條例，并且一些正在運行的交易所存在沒有注冊的情況。

Coinbase客戶群已達到3500萬:金色財經報道，Coinbase的2020年上半年機構調查顯示，Coinbase的客戶群達到了3500萬，包括零售和機構客戶。該數字相比年初的3000萬有所增加。為了進一步利用機構加密市場的發展，Coinbase表示將采取行動增強許多業務線。例如，將很快開始為客戶提供跨多個流動性池進行交易的能力。該公司還計劃通過“根據客戶需求進一步擴展在法定資產和數字資產上的信貸計劃”來擴展其借貸能力。[2020/7/25]

這次的“風險警告”并不像是一種紅色警報。相反，它能讓經紀商和投資者知道哪些方面將會面臨審查。

Robinhood成為美國市值第二的金融科技公司 要與Coinbase競爭:據《財富》雜志(Fortune)報道，美國股票交易App“羅賓漢”(Robinhood)已于本周四籌集3.63億美元，使其市值達到56億美元，成為美國市值第二的金融科技公司。目前，Robinhood已將其App擴展到數字貨幣交易業務，該軟件于今年2月推出，目前已在美國10個州推出。羅賓漢的聯合創始人相信羅賓漢很快就會成為Coinbase的競爭對手。[2018/5/10]

根據該報告，美國SEC審查部門關注的是在以下幾個方面投資顧問們的處理方式：的對投資組合的充分評估和風險管理、詳細的賬簿和記錄保存、數字資產安全管理以及向投資者的信息披露。

與此同時，該部門特別提到了有關反洗錢的監管合規問題，報告寫道：

“分布式分類賬技術某些方面的匿名性給反洗錢程序的強有力實施帶來了特殊的挑戰。”

這份報告提到，一些公司讓監管部門無法檢查到他們是否在與販、恐怖分子、和“美國財政部特別指定國民名單”上的人打交道。

此外，在“國家證券交易所”的章節中該報告暗示，一些沒有在美國SEC注冊的公司可能實際上存在交易行為。

該報告還寫道：

“分布式分類賬技術的進步，引入了創新的方法來促進數字資產證券的電子交易。”

這句話很可能指的是像Coinbase、Kraken這樣的去中心化交易所。

以前交易所一直是美國SEC的戰場。2018年，該機構嚴厲打擊了首次代幣發行(ICO)，ICO允許人們對新的加密貨幣公司投資數百萬美元，以獲得代幣作為回報。那年晚些時候，該機構因交易所EtherDelta以未注冊的國家證券交易所運作，對它處以40萬美元的罰款。還表明基于以太坊的代幣都是未注冊的證券。按照美國SEC的邏輯，像Coinbase和基于以太坊的去中心化交易所這一類的交易所很目前很可能正在交易未注冊證券。

多年來，許多業內人士一直呼吁美國SEC提高監管透明度，更清楚的說明他們是如何評估加密貨幣并確定它們是否是證券。盡管數字資產平臺的本身存在復雜性，但美國SEC大多參照20世紀40年代的豪伊測試標準(HoweyTest)。

盡管這份“風險警告”報告與一個全面的監管框架差別很大，但它意味著監管機構對數字資產獨特屬性的承認，并再此表明加密貨幣日漸成為主流資產類別。

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