SEC加密執法7年罰款超17億美金，ICO成違法重災區_SEC

如果用一個詞來形容SEC與加密市場的關系，你會想到什么？

我想到的是“牽絆”。

此前，SEC新領導層及華爾街對加密貨幣的積極態度讓許多行業支持者喜出望外，但隨后SEC的最新態度“比特幣是一種高度投機的投資，投資者需謹慎”無疑又給投資者及從業者潑了一盆冷水，對態勢感到擔憂。SEC對加密市場的戲劇性轉變，不令人感到意外，兩者至今還在相互牽絆的道路上，只是結局終未定下。

近日，據CornerstoneReserarch發布的最新報告顯示，當前美國證券交易委員會對加密貨幣市場參與者監管力度逐年上升。

從《SEC加密貨幣執法：2013Q3-2020Q4》報告中發現，在過去的7年時間里，SEC已成為美國加密貨幣最主要的監管機構之一。2013年7月1日-2020年12月31日間，SEC共發起75項執法行動，超過三分之一的執法行動涉及欺詐和未注冊證券發行的指控。截至2021年3月，SEC已執行超70%的執法行動，總罰款額超過17.7億美金。

21,000 人簽署請愿書要求SEC主席辭職:8月3日消息，21,000名美國公民在Change.org上簽署了一份請愿書，要求證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler辭職。

請愿書指控Gary Gensler參與了Citadel Securities、Citadel做市商裸賣空和暗池濫用的犯罪活動。且請愿書稱，Gary Gensler犯了妨礙司法罪，因為他沒有執行有關裸賣空的法律，也沒有對做市商活動進行有效監督。

請愿書似乎來自WallStreetBets人群，特別是GME和AMC投資者，他們聲稱被做空的股票遠遠多于流通的股票。（Trustnodes）[2022/8/3 2:57:25]

本文將概括分析闡述2013Q3-2020Q4期間，SEC對加密貨幣相關的執法行動及給予投資者的警示。

Coinbase CEO：美國SEC是唯一不愿與Coinbase會面的監管機構:金色財經報道，9月24日，Armstrong在Anthony Pompliano的Best Business Show節目上表示，在4月份Coinbase上市后他訪問華盛頓期間，SEC是拒絕與他會面的唯一監管機構，我聯系了SEC，試圖與他們會面。他們告訴我，他們不與任何加密公司會面。他補充道，我對此感到有點驚訝，因為有這么多不同的監管機構在那里。每一個都愿意與我們以及政府的每一個其他部門會面。[2021/9/24 17:03:44]

SEC加密執法始于2013，興于2017ICO

聲音 | Ripple首席營銷策略師：SEC對XRP是否歸為證券或將永遠不會到來:Ripple首席營銷策略師：SEC對XRP是否歸為證券或將永遠不會到來

據dailyhodl報道，Ripple的首席營銷策略師Cory Johnson在一次新的采訪中表示，Ripple已經與特朗普政府討論了XRP。在回答有關政府對Ripple的處理的問題時，Cory Johnson表示，白宮正在對大量的加密貨幣做了研究。白宮特別考慮的是，80%的比特幣開采發生在中國，大部分的ETH開采發生在中國，至于Ripple在政府內部的聯系，以及討論的深度，Johnson拒絕透露。對于美國證券交易委員會是否會決定將XRP歸類為證券，Cory Johnson表示，審判日可能永遠不會到來。[2018/10/15]

2013年7月，SEC起訴了一名名為TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺詐性投資，利用比特幣設立龐氏騙局，獲取巨額收益，自此SEC出現在加密世界的目光之中。

美SEC獲得針對ICO欺詐的法院命令:美國證券交易委員會29日宣布，已經獲得了一項法院命令，以終止ICO欺詐活動。SEC今日發布的一項投訴稱，Titanium Blockchain公司謊稱與美聯儲、PayPal和迪斯尼等數十家公司存在業務關系，從美國境外通過ICO欺詐募資2100萬美元。[2018/5/30]

總體而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75項執法行動，其中有43項在美國地方法院提起訴訟，32項在SEC內部作為行政程序解決。

以下為2013第三季度-2020年第四季度SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量：

圖|2013Q3-2020Q4SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量

SEC的加密貨幣執法行動始于2013年，在2017年ICO興起時執法數量顯著提高。

圖|2013Q3-2020Q4SEC執法行動歸因

在與加密貨幣有關的執法行動中，有超過三分之一的案件被指控涉及欺詐和未注冊證券發行，約有39項被指控涉及欺詐，52項被指控未注冊證券發行。

圖|2013Q3-2020Q4出售證券存在/不存在欺詐行為案件數量

據悉，在行政訴訟中，絕大多數訴訟案涉及欺詐行為或涉嫌發行未經注冊的有價證券。

圖|2013Q3-2020Q4ICO作為SEC加密貨幣執法行動指控原因的案件數量

此外，報告中表示，在所有執法行動中，有一半以上的訴訟指控與ICO有關。例如，早年SEC對DAOtoken的分析報告認為DAO代幣的銷售以及交易應該遵循美國證券法，說明SEC在當時就以打算把ICO納入監管范圍之內。

SEC投資管理部：避免因投機比特幣而蒙受損失

5月11日，其投資管理部的公開聲明表示，強烈鼓勵有興趣投資于比特幣期貨ETF的投資者參與，但要仔細考慮風險披露，避免因盲目投資而蒙受損失。

其稱，投資者應該了解，比特幣是一種高度投機的投資，因此，投資者應考慮比特幣和比特幣ETF市場的波動性，及因市場缺乏監管導致出現的欺詐與操縱的可能性，衡量自己的風險承擔水平。

此前，SEC新任主席也在公開場合中表示對比特幣持中立態度，也表明了SEC對于當前加密市場的謹慎態度。

誠然，SEC的出現在保護投資者的同時也促進了加密市場的公平競爭，當然也更愿看到有朝一日能從“牽絆”轉變成“共進”的一天。

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