智能合約的前世今生與刑事風險_LEND

一、什么是智能合約

智能合約是當下炙手可熱的區塊鏈名詞，其火熱程度與其概念的模糊程度相伴相生。PeterTodd就曾直言：“沒有人理解智能合約究竟是什么，我們應該需要預言機去實施它。”要理解智能合約及其背后的刑事風險，顯然不宜在自己構建的一套話語體系下自說自話，而不妨回顧其發展歷程，嘗試厘清什么是舊問題，什么是新問題。

智能合約的四個階段

如果我們把智能合約理解為是一種“自動達成并履行交易”的“合約”或“器物”，那么它并不是一個新生事物。甚至與其他許多法律事物一樣，它的起源也帶有宗教色彩。根據Heron在其所著的《氣體裝置(PNEUMATIKA)》中的描述，早在公元前的古埃及神廟，就有一種自動銷售“圣水”的機關：只要投入一枚硬幣，就能使盤子傾斜并打開一個閥門，使圣水流出，直至硬幣從傾斜的盤子上滑落，此時平衡杠桿被拉回原位，圣水就停止流出。依靠人們對宗教的崇敬、信賴、恐懼，這種自動銷售機關解決了“無人合同”的信任問題，但隨著宗教式微，這種信任也隨之散去。

Aave社區新提案建議恢復錯誤發送至智能合約地址里的代幣:金色財經報道，Aave社區發起新提案，提議恢復錯誤發送至智能合約地址里的代幣，第一階段包括向AAVE代幣智能合約發送AAVE、LEND、USDT和UNI的用戶；向LEND智能合約發送LEND的用戶；向LendToAaveMigrator智能合約發送LEND的用戶；向stkAAVE合同發送AAVE和stkAAVE的用戶。

發送到指定合約的LEND將被認領為AAVE代幣，并且已經考慮到LEND到AAVE的轉換（1 AAVE = 100 LEND）

提案表示，將從AaveTokenV2恢復約19845,13 LEND、28420,32 AAVE、110,95 UNI、15631,95 USDT。將從StakedTokenV2Rev4恢復約768,27 AAVE、107,41 stkAAVE。[2023/3/8 12:48:04]

到了18-19世紀，類似現代的自動售貨機出現了，依靠機器所提供的保障貨物和存儲硬幣安全的機制，人們又一定程度上解決了“無人合同”的信任問題。但由于機器的局限性，其容易發生故障、被使用假幣，甚至直接被人為破壞，這種“無人合同”也終究難以讓買賣雙方真正放心。

Moonbeam：為調查智能合約的安全事件，網絡已進入維護模式:8月2日消息，據Moonbeam官方通知，為調查部署在網絡上的智能合約的安全事件，網絡已進入維護模式。在此期間，網絡功能將受到限制，用戶將無法執行常規交易和智能合約交互。民主、質押、取消暫停和升級的能力將繼續有效。[2022/8/2 2:52:44]

到了1994年，計算機專家尼克·薩博創造了現代意義上的智能合約概念：“智能合約是執行合同條款的計算機化交易協議。設計智能合約的總體目的是滿足共通的合同條款，最小化故意或過失的例外情況，最大限度地減少對可信中介的需求。相關的經濟目標包括降低欺詐損失，仲裁和執法成本以及其他交易成本。”相比機械時代，這種智能合約顯然更加安全，但其運行和糾紛解決仍然仰賴一個或多個第三方權威。同時，它還缺乏一個“價值系統”，用以打破數字世界與真實世界財產交互的隔閡。

TrustToken宣布TRU V2質押及治理智能合約即將上鏈運行:2月19日消息，資產代幣化平臺TrustToken官方宣布，TRU質押(V2)和治理智能合約上鏈運行，審核已完成。官方會隨時提供最新消息。[2021/2/19 17:28:24]

到了區塊鏈時代，基于區塊鏈產生的智能合約一定程度上彌補了上述舊智能合約的缺陷。一方面，憑借分布式賬本帶來的共識機制，數據變得高度可信，不需要第三方權威的介入；另一方面，依托數字貨幣的流通，智能合約可以與真實世界的財產進行交互。

區塊鏈智能合約的運行架構

從本質上講，區塊鏈智能合約就是一段寫在區塊鏈上的代碼，但我們應當從動態運行的角度來觀察它。區塊鏈智能合約包括：合約參與者；合約資產；自動狀態機；一系列合約參與者的行為集合。

具體而言：

以太坊智能合約開發工具Truffle總下載量已超350萬:金色財經報道，以太坊智能合約開發工具Truffle的總下載量已超過350萬，其中大部分下載發生在過去兩年中。目前該套件的平均每月下載量約12萬。[2020/7/7]

某人將編寫完成的程序代碼保存在區塊鏈上，然后發送信息調用函數，即可在每個驗證節點的虛擬機上執行這一智能合約；

智能合約定期檢查自動狀態機狀態，逐條檢查合約內包含的狀態機、交易以及觸發條件；

交易觸發條件滿足時，條件滿足的交易將被推送到待驗證的隊列中，等待共識；

相關交易會擴散到每個驗證節點，由其進行簽名驗證，確保交易的有效性，待驗證節點根據規則達成共識后，交易將成功執行，引發合約資產的變化，同時通知合約參與者；

自動狀態機判斷所屬合約的狀態，若合約內所有交易都順序執行，便將合約狀態標記為完成，從最新的區塊中移除該合約。

歐鏈老狼：EOS會成為第一個可以跑起來上百個智能合約應用的平臺:EOS超級節點競選團隊歐鏈的老狼在《歐鏈·寧話區塊鏈》第二季的節目中稱“我們認為區塊鏈產業第三個里程碑是企業級智能合約平臺，EOS會成為第一個可以跑起來上百個智能合約應用的平臺。現在的性能測試數據顯示，以太坊一秒支持20筆交易，EOS支持1900筆交易。也就是說，以太坊能夠支撐起1個加密貓，EOS可以支撐起100個加密貓。”[2018/6/1]

通過對智能合約前世今生的梳理，我們可以發現區塊鏈智能合約的兩大特性：第一，它是自動執行的，這點如同它的前輩；第二，它是基于區塊鏈技術展開的，這既帶來了新的更為穩固的共識機制，又可能刺激新型犯罪手段和新型犯罪形式產生。

二、作為犯罪機構的智能合約

每當犯罪工具的迭代，我們總會探討諸如“以前用菜刀殺人和現在用機器人殺人的區別”的問題。由于區塊鏈的便利性、安全性、匿名性和不可逆性，導致它容易成為傳統犯罪的一種新型犯罪手段。對于人工智能可否作為刑事責任的主體，已有江溯教授從刑法哲學的角度證成，而利用智能合約來買兇殺人、販、販賣人口的等當然構成相應的傳統犯罪，但仍有諸多新問題值得討論，以下試舉幾例，以拋磚引玉。

第一，是虛構智能合約交易的問題。犯罪分子一方面想利用智能合約的諸多便利進行犯罪，另一方面又想逃避監管，不暴露犯罪細節，這時就會選擇虛構一個智能合約。對這種虛構行為：首先，其沒有攻擊、篡改智能合約，不構成計算機相關犯罪；其次，相關犯罪交易順利完成的，由于虛構智能合約行為既是幫助掩蓋非法交易行為，同時也是轉移犯罪所得的行為，應當構成洗錢罪；最后，相關犯罪交易沒有完成的，應當認定其構成相應犯罪的預備犯，當然，這有提前犯罪預備認定時點之嫌，畢竟在一個傳統案件中，單是一個虛構合法交易的行為顯然還到不了犯罪預備的程度，但考慮到智能合約的特殊性，其用于犯罪帶來的社會危害性遠比傳統行為廣泛，因此提前認定犯罪預備時點是有必要的。

第二，是明知的問題。利用智能合約招募共犯，其特點是共犯之間可能完全是陌生人，主觀上甚至不一定有犯意聯絡。舉一個簡陋的例子，販罪的主犯可以通過智能合約發布一個把某包物品裝上卡車的招募，再發布一個把某個裝有的卡車開到特定地點的招募等，收到并完成招募的行為人雖然參與了同一個犯罪行為，但彼此之間沒有犯意聯絡，缺乏雙向的犯意交流證據，彼此之間更談不上有“精神鼓勵與支持”，這就對部分實行全部責任原則造成了沖擊。

第三，是平臺責任問題。區塊鏈智能合約雖然是基于一個分布式的平臺誕生的，但這并不意味著它不會與中心化的網絡平臺有交集。我國《刑法》第286條規定了拒不履行信息網絡安全管理義務罪，該罪給網絡平臺的建立者、管理者賦予了網絡安全管理這一新的刑法義務。面對利用智能合約進行傳統犯罪的市場，刑法不允許平臺管理者視而不見甚至縱容。當然，這種管理義務、審查義務到何種程度，是需要管理者辨明相關地址的高風險性即可，還是有更高的要求，還待實踐進一步探索。但不可否認的是，網絡平臺管理者不能以自己“完全沒有能力”影響相關犯罪市場為由消極管理，而應以積極合規的心態和手段避免平臺行政責任甚至刑事責任。具體的合規方向可以分為兩個：第一是盡到鑒別有害的智能合約和高風險地址的義務；第二是盡到保護智能合約及區塊鏈本身不被黑客隨意攻擊的義務。

寫在最后

每當面對區塊鏈產生的新事物，我們總會特別強調合規意識、合規思維，一種技術上的烏托邦不可能在現實中真正扎根落地，而必須受到中心化平臺——不論是商用平臺，還是公權力平臺的處處管理和監管。區塊鏈智能合約的參與者、平臺管理者應當有意識、有準備，去面對其蓬勃發展中可能出現的法律風險，特別是刑事風險。

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