法律專家：監管的不確定性造成了 "新型"訴訟的激增_加密貨幣

Author：

Time：1900/1/1 0:00:00

ChoateHall&StewartLLP的律師表示：“在當前的監管環境下，訴訟和執法活動可能會加速，而且可能以不可預測的方式加速。”

據ChoateHall&StewartLLP的律師稱，圍繞加密貨幣的監管不確定性已經為加密貨幣相關訴訟和執法的增長創造了一個“肥沃的環境”。

在6月28日Law360上發表的一篇分析文章中，來自ChoateHall&StewartLLP的律師，包括MikeGass、DianaLloyd和AlexBevans指出，越來越多的證據表明，“現有法律的新型應用”正在被用于對加密貨幣的用戶和投資者進行訴訟，并預測這一趨勢只會隨著時間的推移而加速：

《財富》：法律專家認為美SEC很有可能對幣安提起刑事指控:金色財經報道，據《財富》（FORTUNE）披露，美國證券交易委員會提起的幣安和Coinbase兩項訴訟在本質上有很大的不同。在幣安一案中，美國證券交易委員會稱該公司試圖愚弄美國監管機構，從事所謂的“洗倉交易”——也就是通過自己與自己交易來提高交易量，而且幣安還把客戶的資金與自己的賬戶混在一起。另一個重要信號是美國證券交易委員會選擇了在華盛頓特區提起訴訟，法律專家表示，這說明美國證券交易委員會很有可能將對幣安提起刑事指控。相比之下，美國證交會選擇在曼哈頓起訴Coinbase，按慣例，它在曼哈頓的訴訟大都是普通的證券訴訟。實際上，它對Coinbase的指控相比幣安也較為溫和。[2023/6/12 21:30:39]

高市值，加上廣泛討論的監管不確定性，為訴訟和執法的增長創造了沃土。

印度法律專家認為全面禁止加密貨幣為時已晚:12月28日消息，印度央行RBI希望全面禁止加密貨幣，然而法律專家表示，雖然承認加密貨幣為法定貨幣是不可能的，但要禁止加密貨幣為時已晚。他們認為，政府的做法必須平衡，既不能傷害投資者，又不能讓它失控增長，因為這可能威脅到該國的外匯儲備，并導致經濟混亂。法律專家表示，全面的監管是必要的，將印度對加密貨幣的政策立場與英國等發達國家進行比較是不公平的。由于外匯監管的差異，英國正在采取“零碎監管”方式。監管機構很難阻止印度人在海外進行加密支付。（The Economic Times）[2021/12/28 8:08:37]

律師們列舉了一些案例作為例子，包括一名美國公民因使用加密貨幣違反制裁而被起訴，美國SEC近年來提起的幾起訴訟，以及越來越多的集體訴訟和私人訴訟。

美國法律專家：內幕交易法仍適用于加密貨幣:金色財經報道，美國紐約國際律師事務所Morrison Cohen的律師兼合伙人Jason Gottlieb警告稱，內幕交易法仍然適用于加密貨幣。Gottlieb稱，如果您進行了涉及美國的任何證券或商品的內幕交易，那么某些美國監管機構，如美國證券交易委員會（SEC）或商品期貨交易委員會（CFTC）將能夠對您的交易有管理權限。即使不在美國并且在美國以外的地方交易加密貨幣，如果SEC或CFTC認為其使用內部信息來交易與美國市場有關的數字資產，他們仍可能會來找你。此外，SEC和CFTC等監管機構正在密切關注加密貨幣領域。盡管SEC并不認為比特幣和以太坊是證券，但其認為許多ICO是證券。[2020/7/23]

“加密貨幣交易平臺和那些交易和使用加密貨幣的人必須認識到，在當前的監管環境下，訴訟和執法活動可能會加速，可能以不可預測的方式加速，”作者說。

今年5月，美國司法部(DOJ)通過美國哥倫比亞特區地區法院對一名未具名的美國公民發出了第一份刑事訴狀，指控其使用加密貨幣違反了《國際緊急經濟權力法》(IEEPA)規定的制裁。

該事務所負責復雜審判和上訴業務的聯合主席MikeGass以及其他律師表示，這表明“政府機構越來越愿意對使用新型貨幣違反舊法律的人進行刑事指控”。

如果說該案件是某種跡象的話，那就是這種趨勢可能會加速。

律師們指出的其他訴訟包括美國SEC在2020年起訴XRP創建公司RippleLabsInc，以及在2021年起訴去中心化內容共享平臺LBRY，兩者都被指控以數字代幣的形式提供未經注冊的證券。

他們指出，最近，加密借貸平臺BlockFi在2月份因未注冊其零售加密借貸產品而被罰款1億美元。

律師們表示，LBRY案件尤其“表明，美國SEC愿意像針對Ripple這樣的大型項目一樣，針對LBRY這樣的小型項目。”

律師們還指出，研究發現，2019-2021年期間加密貨幣執法行動的數量比2013-2018年的總和還要多。