金色觀察 | 未經注冊發售證券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的_MINI

2023年1月12日，美國證監會SEC指控GenesisGlobalCapital和GeminiTrustCompany未經注冊地發行和銷售證券。

美國SEC指控Genesis和Gemini通過GeminiEarn加密資產借貸計劃向散戶投資者未經注冊地發行和銷售證券，Genesis和Gemini從數十萬投資者那里籌集了價值數十億美元的加密資產。美國SEC還表示，對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人的調查正在進行中。

據美國SEC官網，指控主要內容如下：

金色財經挖礦數據播報 | BTC今日全網算力下降2.31%:金色財經報道，據蜘蛛礦池數據顯示：

BTC全網算力122.304EH/s，挖礦難度19.99T，目前區塊高度654616，理論收益0.00000859/T/天。

ETH全網算力264.487TH/s，挖礦難度3346.58T，目前區塊高度11148869，理論收益0.00696343/100MH/天。

BSV全網算力1.435EH/s，挖礦難度0.20T，目前區塊高度658905，理論收益0.00062717/T/天。

BCH全網算力2.278EH/s，挖礦難度0.30T，目前區塊高度659169，理論收益0.00039504/T/天。[2020/10/29]

1、在2021年2月至2022年11月期間，Genesis和Gemini從事了未注冊的向美國零售投資者提供和銷售證券的活動，這違反了聯邦證券法。通過被告人稱為"GeminiEarn"計劃的投資機會，投資者向Genesis提供加密貨幣資產，作為交換，Genesis承諾向投資者支付這些資產的利息。通過這種未注冊的發行，被告人籌集了價值數十億美元的加密貨幣資產，主要來自美國的零售投資者。

金色財經現場報道 火幣發布“火幣區塊鏈大數據”產品:金色財經6月6日現場報道，在“金融鏈變——火幣集團全球品牌升級發布會”上，火幣研究院袁煜明說：火幣區塊鏈研究院院長袁煜明發布了“火幣區塊鏈大數據”產品，旨在打造最全的區塊鏈數據庫。產品數據種類包括“鏈上數據”、“社交媒體數據”和“交易市場數據”3大類，8個子類，包含40多項數據，且數據量還在不斷增加。產品面向對象包括投資者、量化交易者、研究人員及創業公司等區塊鏈及加密資產市場參與者，將為行業提供數據服務，以輔助投資決策判斷、量化策略優化、研究熱點篩選、戰略規劃制定等一系列的決策流程。[2018/6/6]

2、兩名被告都是GeminiEarn計劃成功運作的組成部分。Genesis是發行人和實體，負責接收、匯集、部署和支付投資者資產的利息。Genesis和Gemini通過社交媒體和Gemini的網站推銷GeminiEarn項目，吹噓投資者可以通過GeminiEarn獲得高額利息。而Gemini公司為零售投資者提供了進入Genesis的機會，否則Genesis公司只與大型機構和其他經認可的投資者進行加密資產交易。

金色財經現場報道 國高科技產業化研究會區塊鏈產業聯盟理事長朱濤：區塊鏈的測試總共有八步:金色財經現場報道，在清華大學區塊鏈教育、產業創新峰會?暨青藤鏈盟成立大會上，中國高科技產業化研究會區塊鏈產業聯盟理事長朱濤表示，目前總結出區塊鏈的成果評價總共有八步，分別為：

功能測試（賬戶體系、交易、區塊網絡、共享賬本等）；

性能測試（TPS）；

安全測試（身份認證、隱私等）；

可靠性測試（區塊鏈網絡、共享賬本、賬戶體系等）；

易用性測試（區塊鏈網絡、智能合約、交易、賬戶體系等）；

可擴展性測試（網絡節點動態增加刪除、共識算法、外圍開發、云平臺集成等）；

可維護性測試（策略管理，智能合約、系統管理等）；

兼容性測試（區塊鏈系統、數據、智能合約等）。[2018/5/27]

3、為了參與GeminiEarn項目，Genesis和Gemini要求投資者與Genesis和Gemini簽訂三方主數字資產貸款協議，GeminiEarn投資者向Genesis提供加密貨幣資產，而Gemini則作為發行的代理。Genesis將把利息支付給Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付給GeminiEarn投資者之前，會扣除一筆"代理費"。

金色財經訊:《比特幣場外交易監測報告》：隨著國內比特幣交易所被禁，國內用戶場外交易增多，從LocalBitcoin及Paxful兩家平臺交易數據來看，BTC-CNY場外交易量占其比特幣場外交易總量的份額從5%左右上升至20%左右。場外交易對手雙方匿名性強，交易支付渠道眾多，且可能存在欺詐交易隱患。國家互聯網金融風險分析技術平臺將持續監測。[2017/10/27]

4、Genesis將GeminiEarn投資者的加密貨幣資產與其他投資者的資產匯集在一起。然后，Genesis部署加密貨幣資產--主要是將加密貨幣資產借給機構對手方，以便為其業務創造收入，包括向GeminiEarn投資者支付利息所需的收入。Genesis通過以高于其支付給GeminiEarn和其他投資者的利率借出加密貨幣資產來獲得收入。

5、通過GeminiEarn計劃提供和銷售的GenesisEarn協議，是Genesis和Gemini向投資大眾提供和銷售的證券。

6、被告通過GeminiEarn計劃提供和銷售GeminiEarn協議，但沒有按照聯邦證券法的要求向美國證券交易委員會登記該提議和銷售。因此，投資者缺乏有關GeminiEarn計劃的重要信息，而這些信息可能與他們的投資決策有關。被告沒有向投資者提供聯邦證券法規定的全部信息，而只是有選擇地、不充分地披露了信息。

7、參與GeminiEarn計劃的美國零售投資者遭受了重大損失。2022年11月，Genesis單方面宣布，不允許數十萬零售投資者從GeminiEarn中提取他們的加密貨幣資產，因為在加密貨幣資產市場出現波動后，"提取請求已超過我們目前的流動性"。當時，Genesis持有大約34萬名GeminiEarn投資者的約9億美元資產，其中大部分居住在美國。截至本訴狀提交之日，這些散戶投資者仍然無法提取他們的資產，Genesis已經成立了一個特別委員會來監督重組過程。

8、雖然GeminiEarn項目已經終止，但Genesis和Gemini都繼續在加密貨幣資產行業開展業務。特別是，Genesis打算重新參與加密貨幣資產借貸活動。Gemini公司繼續代表零售投資者持有價值數十億美元的加密資產，這與其交易平臺和該行業的其他活動有關。因此，如果被告不被禁止這樣做，他們仍然有可能違反注冊規定。

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