或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_LABS

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩時刻系列NFT”符合被視為證券的要求。目前，DapperLabs尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定NBATopShot為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBATopShotNFT可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官VictorMarrero指控該公司違反了《證券法》第5條和第12條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售NBATopShot“精彩時刻NFT”。

根據裁定，雖然DapperLabs的代幣FLOW本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有FLOW代幣，FLOW區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow采用POS機制需要FLOW為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

Cathie Wood因出售Coinbase股票或被指控涉嫌內幕交易:金色財經報道，Cathie Wood因出售Coinbase股票或被指控涉嫌內幕交易，Cathie Wood的投資公司ARK Investment Management是Coinbase公司的第三大股東，據報道截至6月底持有近900萬美元，但根據7月26日的交易信息顯示，Ark Investment Management已售出總計超過140萬股Coinbase(COIN)股票，此次清算成為Ark今年首次出售Coinbase股票。（cointelegraph）[2022/7/28 2:42:57]

而VictorMarrero引用了美國證券交易委員會對KikInteractive、Telegram的訴訟，以及美國司法部對MaksimZaslavskiy的案件作為參考案例，認為DapperLabs控制著Flow區塊鏈以及“精彩時刻NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持FLOW的價值。

國際清算銀行：如果各地區有效協調，CBDC或被用來加強跨境支付:國際清算銀行 (BIS) 表示，中央銀行應更加關注央行數字貨幣 (CBDC) 的跨境使用，而不是主要關注國內應用。在周五發表的一篇論文中，國際清算銀行表示，盡管 CBDC 的影響超越國界，但央行正在關注國內需求。

該論文總結道，如果不同司法管轄區的CBDC項目得到有效協調，“CBDC可能會被用來加強跨境支付”。國際清算銀行表示，合作可以采取多種形式。它可以包括 CBDC 之間的通用標準，以實現互操作性或建立國際支付基礎設施。此外，鑒于CBDC將在不同司法管轄區以不同速度推出，CBDC與現有支付系統之間需要具有互操作性。(Coindesk)[2021/7/9 0:40:16]

政策 | 國常會通過專利法修正案草案 區塊鏈技術解決版權權屬或被肯定:據財聯社消息，國務院總理李克強12月5日主持召開國務院常務會議，通過《中華人民共和國專利法修正案（草案）》，有效保護產權，有力打擊侵權。

公司方面，安妮股份：率先在版權服務領域應用區塊鏈技術，公司旗下數字版權服務平臺“版權家”利用區塊鏈技術解決了海量版權權屬確認問題，化解互聯網時代版權侵權亂象。[2018/12/5]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero認為，DapperLabs在一些推廣NFT的推文上使用了表情符號，暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻NFT”，可能不適用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

實際上，此裁決源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在紐約被提起訴訟。彼時，名為“JeeunFriel”的NBATopShot用戶起訴DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT實質上是一種未注冊的證券，原告指控DapperLabs應當在美國證券交易委員會注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

禍不單行：CoinCheck社長或被當面搶走1億日元比特幣:昨日，日本TBS播報了這樣新聞稱，一名27歲的交易所社長，被搶走價值1億元的比特幣。去年的11月，犯罪嫌疑人將受害者約到東京臺場的一家酒店里。伙同另外3人，以簡單粗暴的搶劫方式，讓受害者向自己的錢包中轉入巨額比特幣，大約價值1億日元。目前，犯罪嫌疑人已經被逮捕，在其車內搜出了作案時的手套、槍支以及大量日元假幣，但嫌疑人沒有認罪。盡管新聞中沒有透露受害者的名字，但是“27歲”、“加密貨幣交易所社長”這兩條線索，基本上可以推斷，受害者是今年2月遭黑客攻擊，被盜580億加密貨幣的CoinCheck社長：和田晃一良。另一方面，普通人也很難“隨身攜帶”價值1億日元的比特幣。[2018/3/8]

雖然RohamGharegozlou曾駁回了訴訟，并主張其NFT并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為DapperLabs的集體訴訟開了“綠燈”。目前，DapperLabs尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的NFT項目，NBATopShot不僅得到NBA官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam數據顯示，截至2月23日，NBATopShot的成交總額超10.5億美元，買家數量超44.8萬。

一旦NBATopShot成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的NFT項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT監管審查步伐加快

隨著NFT市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了NBATopShot外，還有不少NFT項目/高管被調查和起訴。例如：

YugaLabs

2022年10月，美國SEC針對YugaLabs旗下部分NFT系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及ApeCoin是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過YugaLabs沒有被指控有不當行為，SEC的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從YugaLabs被調查說起，什么樣的NFT會被認為是證券？

OpenSea

2022年8月，紐約南區聯邦檢察官DamianWilliams聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起訴OpenSea前產品負責人NateChastain，涉及與NFT內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在OpenSea主頁上展示哪些NFT的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定NFT是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果Chastain被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處20年監禁。

此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣傳BoredApeYachtClub而被起訴。NFT相關起訴案件的增多意味著NFT已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年3月，SEC將就開始審查NFT創建者以及提供NFT交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些NFT創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化NFT。而SEC委員HesterPeirce還警告稱，監管模糊意味著NFT項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長LetitiaJames起訴了加密交易所CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有NFT創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有NFT項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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