美SEC：數字資產合規將入《2021優先審查事項》，有5大關注點_數字資產

?3月3日，美國證券交易委員會，也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》，其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險，以及經紀人與投顧的利益沖突議題。

美SEC互聯網執法辦公室前主任：美司法部將提起或已提起與幣安相關的刑事訴訟:6月13日消息，美國證券交易委員會（SEC）互聯網執法辦公室前主任John Reed Stark發推稱，美國司法部將提起或已經提起與幣安相關的刑事起訴書，“我在美SEC執法部門工作了近20年，并管理了許多美SEC-司法部聯合起訴案件，據我看來，存在大量跡象表明美國司法部將提交或已經提交與幣安有關的刑事起訴書。”[2023/6/13 21:33:28]

在金融科技及數字資產部份，SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實，還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外，SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。

美SEC前律師敦促用戶從加密平臺撤出資產:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）前律師John Reed Stark表示，加密貨幣交易所面臨與美國證券交易委員會長期斗爭，客戶應該“立即停止使用它們”。[2023/6/12 21:31:38]

SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益，并列出五點審查重點：

美SEC主席參加賓大“加密和數字資產的未來”會議:金色財經報道，美國證券交易委員會主席Gary Gensler今天在社交媒體上宣布將參加賓夕法尼亞大學凱里法學院和賓夕法尼亞法律資本市場協會的“資本市場創新：加密和數字資產的未來”大會。據悉，本次會議將涵蓋資本市場的創新，重點關注數字資產、加密貨幣和區塊鏈。除Gary Gensler之外，國財政部金融機構助理部長 Graham Steele在沃頓商學院教授 Sarah Hammer也將出席。[2022/4/5 14:05:58]

投資組合管理和交易策略；客戶資金和資產的安全性；數字資產評估和定價機制；合規計劃的執行有效性；監督代表的對外業務活動。另外，SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求，包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策，以有效辨認可疑金融活動。

除了對金融科技及數字資產的監管力道加強，SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。

ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年來企業邁向永續投資的發展目標，也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標，認為這個分數能衡量企業的外部風險，以及判斷一家公司的未來績效。

而在拜登的領導下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位，為SEC首次擁有此類政策顧問。

在此次2021年重點審查項目中，SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架，審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道：“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”

除了SEC的宣布，準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及，若投資人認為企業揭露ESG具重大意義，將考慮要求企業披露這些風險。

Tags：SECESG數字資產HAMGold Secured Currencyyesgo幣價格數字資產交易平臺HAMMER幣

狗狗幣價格