Robinhood已提交上市所需S-1文件，并就加密交易問題與監管部門「原則性和解」_OBI

律動BlockBeats消息，7月2日，加密友好型券商平臺Robinhood已向美國證券交易委員會(SEC)提交了S-1文件，為其上市做進一步準備。

S-1文件詳細描述了該公司的顯著財務表現。截至3月31日，Robinhood2021年前三個月營收為5.22億美元，同比增長245%。

Robinhood計劃在6月下旬上市:知情人士透露，股票及加密交易應用程序Robinhood最早將于下周公布其IPO文件，其目標是在6月下旬上市。知情人士說，盡管Robinhood的IPO計劃已經提前，但時間和細節可能會改變。（彭博社）[2021/5/19 22:16:43]

Robinhood寫到，「在截至2021年3月31日，在過去三個月里，我們總收入的17%來自加密貨幣交易收入，而在截至2020年12月31日的前三個月里，這一比例僅為4%。雖然我們目前支持7種加密貨幣的交易組合，但在截至2021年前三個月里，我們加密貨幣交易收入的34%來自狗狗幣，而在截至2020年12月31日前三個月里，這一比例為4%。」

Robinhood上調GME等股票的保證金，稱股票和加密數字貨幣出現交易故障:Robinhood表示，對游戲驛站（GME）、AMC院線、黑莓（BB）、3B家居（BBBY）、諾基亞（NOK）、以及其他若干特定股票上調保證金要求。該公司iOS、安卓、WEB等APP上的服務出現股票、期權、加密數字貨幣方面的交易故障。（華爾街見聞）[2021/1/28 14:15:50]

S-1還詳細介紹了Robinhood加密交易部門和紐約州金融服務部門達成的「原則性和解」。

動態 | Robinhood推出儲蓄賬戶和支票賬戶:據CCN報道，根據博客文章，免傭金交易應用程序Robinhood已經為其美國客戶推出了儲蓄賬戶和支票賬戶。Robinhood承諾為支票和儲蓄賬戶中的每筆存款支付3％的利息。[2018/12/14]

如文件所述:

「2020年7月24日，紐約金融服務管理局(NYDFS)發布了一份對RHC的審查報告，指出了一些「需要注意的事項」，主要集中在反洗錢和網絡安全相關問題上。該事件隨后被提交給紐約金融服務管理局的消費者保護和金融執法司進行調查。

2021年3月，NYDFS通知RHC某些涉嫌違反適用

(i)反洗錢和紐約銀行法要求(第417部分，第504部分和第44條銀行法)的行為，包括未能維持和證明合規的反洗錢計劃，

(ii)RHC與NYDFS監管協議下的通知條款，以及

(iii)網絡安全和虛擬貨幣(第500部分和第200部分)要求，包括我們的政策和程序中有關風險評估的某些缺陷，缺乏適當的事件響應和業務連續性計劃，以及我們的應用程序開發安全方面的缺陷。」

根據這份文件，「RHC和NYDFS已經就這些指控達成了原則性的和解，并將提交最終文件，與此相關，RHC將支付罰金并聘請一名監督員。」

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