言治有理｜熊光清：區塊鏈技術使用的法律規制：現狀、問題與趨勢_區塊鏈

當前，區塊鏈技術的應用處于不斷發展和探索階段，其實際影響取決于具體的應用場景和實施方式。對外經濟貿易大學法學院熊光清教授在《國家治理》撰文指出，區塊鏈技術在使用過程中存在一些重大風險，需要進行有效的法律規制。但是，區塊鏈法律規制與傳統法律規制存在一定的沖突，立法滯后現象比較突出。應制定針對區塊鏈治理的法律法規，保護用戶權益，維護交易安全；加強對加密貨幣的金融監管，有效維護金融秩序；完善監管和執法機制，促進技術創新與法律完善協同發展。

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Web3.0是未來互聯網發展的新階段，將出現一種全新的運行在區塊鏈技術之上的“去中心化”的互聯網。當前，區塊鏈正處于初步發展階段，其具有去中心性、公平性、自治性與不易篡改性等特質，與傳統中心化的法律體系存在強烈的沖突，并且其對傳統生活秩序及法律體系產生著重大影響，國內外有關法律法規相對空缺。區塊鏈法律規制面臨嚴峻挑戰，非常有必要加強探索區塊鏈的法律規制問題。

區塊鏈技術的廣泛應用及其法律規制現狀

區塊鏈是一種具有廣泛應用場景和社會影響的新技術

區塊鏈是新一代信息技術的重要組成部分，是發展數字經濟的重要技術支撐。區塊鏈體系的核心機制是去中心化和陌生人信任機制，更深層次的機制是供需信息非雙向透明、交易雙方身份隱匿和算力提供方高度分散等機制。區塊鏈技術使得數據和權力不再集中在中心化的機構或組織手中，而是分散在網絡中的多個節點上。這有助于降低單點故障的風險，增強系統的韌性和安全性，促進去中心化的合作和創新。區塊鏈非常重要的應用場景之一是加密貨幣，比特幣就是應用區塊鏈技術的數字貨幣，其他的加密貨幣如以太坊、萊特幣等，也基于區塊鏈技術。在金融領域，區塊鏈可以用于提供安全的、去中心化的支付和結算系統，減少金融交易的成本和風險，并提高交易速度和透明度。區塊鏈還可以提供快速、安全和低成本的跨境支付和匯款服務，減少中間環節和手續費，并提高資金的追蹤能力。當然，加密貨幣的產生對于現有金融體系和金融秩序都可能產生嚴重的沖擊，值得警惕。

美SEC執法主管：DeFi提供既不去中心化也非金融的服務，而只是純粹的“欺詐”:6月17日消息，美國證券交易委員會（SEC）執法部門主管 Gurbir Grewal 表示，我們不關心標簽。我們關心的是產品，標簽對我們來說并不重要。技術很重要。DeFi 提供既不去中心化也非金融的服務，而只是純粹的“欺詐”。我們將在法律允許的范圍內擴大我們的管轄權。[2023/6/17 21:43:29]

區塊鏈能夠運用于供應鏈管理，提高供應鏈的透明度和可追溯性，確保商品來源的真實性，減少偽劣產品的流通，并提高整體供應鏈的效率。區塊鏈可以用于物聯網設備之間的安全通信和數據交換，確保設備之間的信任度和安全性，推動物聯網技術的發展。區塊鏈在版權保護和數字內容管理方面也有廣泛運用，區塊鏈技術的去中心化和不可篡改性使得交易和信息更加透明和可追溯，為數字資產的交易提供了新的范式。區塊鏈可以用于建立去中心化的版權保護和數字內容管理系統，確保數字產權的有效性及合法性。

區塊鏈還能夠用于建立去中心化的身份認證系統，使個人和組織可以安全地管理和驗證身份信息，提高身份認證的安全性和便利性。區塊鏈可以提供透明、安全和不可篡改的投票與選舉系統，減少選舉欺詐和操縱的可能性，增強選舉的公正性和可信度。區塊鏈可以用于醫療數據的安全存儲和共享，提高醫療記錄的準確性和可追溯性，促進醫療信息的互聯互通。區塊鏈還能夠用于建立不動產登記和房地產交易的去中心化平臺，可以提高交易的效率和透明度，并減少不動產糾紛的發生。

2023年5月，我國《區塊鏈和分布式記賬技術參考架構》國家標準正式發布。這是我國首個獲批發布的區塊鏈技術領域國家標準，有助于加快我國區塊鏈標準化進程，為區塊鏈產業高質量發展奠定了基礎。區塊鏈技術為去中心化的應用和自治組織提供了基礎，這些應用和組織不依賴于中心化的控制，而是由參與者共同決策和管理，促進了更加民主和開放的社會治理形式。區塊鏈技術的應用還處于不斷發展和探索階段，隨著技術的發展和創新，區塊鏈將會在更多領域中得到應用。

區塊鏈技術使用面臨一些重大風險，需要進行有效的法律規制

zkSync：已恢復zkSync Era和zkSync Lite存取款:金色財經報道，為配合以太坊Shapella升級，以太坊二層網絡zkSync此前停止了zkSync Era和zkSync Lite存款/取款交易。

zkSync官推宣布，隨著Shapella升級順利完成，目前zkSync Era和zkSync Lite存款/取款等操作已經恢復。[2023/4/13 14:00:55]

對于區塊鏈技術的法律規制應當遵循技術發展與法律規制相平衡的原則，過于嚴苛的法律規制，會阻礙技術的進步；而不對技術發展中出現的問題進行有效的法律規制，則可能給社會帶來巨大的風險，也不利技術的發展，并會對社會形成負面影響。盡管區塊鏈被認為是一種安全的技術，但仍存在一些安全漏洞和被攻擊的風險，例如：51%攻擊、雙花攻擊、智能合約漏洞等，這些問題都可能導致數據篡改、資產丟失或合約執行異常。智能合約的編寫和執行中存在的錯誤或漏洞可能導致資產損失或合約違約，智能合約的復雜性和不可更改性也使其難以糾正錯誤或撤銷執行，這增加了合約的違約風險。對于這些問題，需要通過有效的法律規制避免這些攻擊行為或彌補安全漏洞。

區塊鏈技術的使用可能涉及各種法律合規要求和監管限制。在一些國家和地區，加密貨幣的使用受到限制或禁止，并且智能合約的法律效力和合規性存在爭議。區塊鏈的公開性和不可篡改性可能威脅到個人和組織的隱私。一旦某些敏感信息被記錄在區塊鏈上，就很難從中刪除，這可能導致隱私泄露的風險。區塊鏈技術的操作和管理也存在一定的風險。例如，私鑰管理不當、節點操作錯誤、網絡擁堵等都可能導致交易延遲、資產丟失或系統故障。區塊鏈技術的標準化和互操作性也面臨許多問題，不同的區塊鏈平臺和項目可能使用不同的協議和標準，這可能導致相互操作性問題，限制不同區塊鏈系統之間的數據和資產流動。區塊鏈金融改變了傳統金融業的業態，出現了許多“區塊鏈+”的場景和場域，金融業風險散播和聚集的方式正在發生變化，出現了新的風險類型和傳播渠道，對金融監管形成了嚴峻挑戰。區塊鏈技術發展十分迅速，其監管和保護機制尚不完善，這可能導致欺詐、操縱和非法活動增加，同時也給投資者和用戶帶來更多的不確定性。

區塊鏈的去中心化特點意味著權力和決策的分散，這給區塊鏈治理帶來了挑戰。區塊鏈技術的去中心化特性和公開性使得數據容易出現安全問題。有學者就認為：如果沒有關于如何實現區塊鏈合規性，尤其是將區塊鏈集成到現有信息安全管理系統中的明確路徑，就可能導致由于存在潛在的高風險而出現技術疏漏。這樣，傳統的數據保護和安全法律體系就需要重新評估和調整，以適應區塊鏈技術中的數據安全挑戰。區塊鏈監管機構也需要適應區塊鏈技術發展要求，制定相關監管政策和法律規定，并與技術行業進行緊密合作，以確保公共利益和市場秩序。

SBF并未回應出席國會聽證會要求，或將收到國會傳票:12月9日消息，FTX前首席執行官Sam Bankman-Fried（SBF）并未回應參議院銀行委員會要求他作證并配合FTX調查的要求。SBF及其律師沒有在規定的最后期限前做出回應。

委員會領導人、俄亥俄州民主黨參議員Sherrod Brown和賓夕法尼亞州共和黨參議員Pat Toomey對此表示，“我們認為，SBF提供證詞，以表明他愿意向美國人民提供透明度和問責制，這是很重要的，我們將繼續努力讓他出現在國會”。此前，信件中表示，如果SBF不合作，將會收到國會傳票。此外，SBF發言人拒絕置評。據悉，銀行委員會定于下周三就這一問題舉行聽證會。

此前報道，12月7日，SBF推特發文稱，在他了解和回顧完所發生的一切后，他有義務在眾議院金融服務委員會面前解釋。但他不確定是否可以在12月13日前了解清楚所有事情。一旦可以，他愿意出席國會聽證會。[2022/12/9 21:33:01]

制定針對區塊鏈治理的法律法規，保護用戶權益，維護交易安全

針對區塊鏈技術的特點和應用領域，需要制定相應的法律法規，明確區塊鏈發展的價值導向、區塊鏈相關主體的法律地位、區塊鏈開發者與使用者的權利與義務，等等。當前需要重點解決的問題包括數據隱私權保護、智能合約的法律效力、數字資產的法律認定等關鍵問題。

要建立用戶數據保護和隱私權保護的法律機制，推動數據確權和公民隱私權保護。區塊鏈技術使用密碼學和去中心化的架構確保數據的安全性和隱私保護，個人的數據可以被加密和授權訪問，減少了個人信息泄露和濫用的風險，有助于建立信任，減少欺詐和不當行為，提高商業合作的效率和公平性。但是，這并不意味著區塊鏈上用戶數據保護和隱私權保護十分安全，事實上，區塊鏈的數據安全問題十分嚴重。要確保用戶數據在區塊鏈上的合法處理和保護，強化個人數據控制權，就應該允許用戶選擇性地披露個人數據，并明確區塊鏈數據的刪除和更正機制。這涉及對個人數據的匿名化處理、許可制度的建立以及個人數據的自主控制權等。同時，也需要探索基于區塊鏈的身份驗證和隱私權保護的解決方案，以平衡隱私權保護和數據可追溯性的需求。

英國尋求將加密貨幣視為受監管的行業:金色財經報道，英國政府推出了新的法律措施，將監管加密貨幣廣告，禁止未經授權的加密貨幣供應商提供服務。英國英國國會議員Andrew Griffith周五對自己的法案提出的修正案受到了行業的歡迎，該行業曾呼吁將現有的提案擴展到穩定幣之外，穩定幣是以支付為重點的加密資產，尋求保持與法定貨幣的價值。

Griffith提出并于周五發布的一份解釋性說明稱，這些措施對現有法律進行了修訂，以澄清與金融宣傳和受監管活動有關的權力可以被用來監管加密資產和與加密資產有關的活動，作為《金融服務和市場法案》的修正案。根據可追溯到2000年的英國法律，禁止未經許可開展受監管的金融活動。[2022/10/21 16:34:51]

要對智能合約的法律地位和法律效力進行明確的法律規定，確保智能合約制度健康發展。智能合約作為區塊鏈技術的核心應用之一，是指能自動執行本需要手動才能完成任務的協議。智能合約的代碼是用計算機語言編寫的，對于合約參與者來說，代碼邏輯可能不夠明確或存在歧義，這可能導致合約執行的結果與預期不符，甚至引發糾紛。同時，智能合約的代碼和區塊鏈上的數據非常容易被復制或侵權，傳統的知識產權保護機制需要與區塊鏈技術相適應。這樣，面對智能合同對傳統合同制度的挑戰，必須正面回答智能合同是合同還是合同的智能化履行；為了智能合同能更廣泛的應用和被認可，必須對智能合同做類型化分析。法律不僅要通過對當事人能力的考察，保證智能合約忠實反映當事人的合意，還要能應對智能合約不可撤銷和自動執行的特征。

要加強對數字資產的法律認定，建立數字資產分類體系。要確定適用于數字資產的法律適用原則，明確數字資產的合同性質和權利確認機制，數字資產的轉讓和交易往往涉及智能合約和去中心化交易機制，法律認定應確保數字資產的合同效力和權利確認的可行性。同時，數字資產往往涉及版權、專利、商標等知識產權，法律應提供相應的保護和執行機制。數字資產具有全球性和跨境性特征，需要國際社會共同努力，推動國際法律合作和標準化，以解決跨境數字資產交易和監管的問題。區塊鏈技術未來具有廣闊的運用前景，需要法律工作者未雨綢繆，提前預判，以便做好應對準備。

快手首款數字藏品“磁力引擎紅人館”正式發布:金色財經報道，日前，快手磁力引擎聯合數字藏品平臺薄盒mints共同推出快手首個NFT數字藏品——“磁力引擎紅人館”，館內也正式迎來新市井商業生態下的首批原住民。據介紹，該項目由磁力引擎旗下官方文創IP“磁力制造”原創設計，共包含6款數字藏品，形象來自于6位快手特色達人，每位達人的數字藏品限量270件，用戶可通過磁力制造快手官方賬號、薄盒官網獲取。（36氪）[2022/6/16 4:32:14]

加強對加密貨幣的金融監管，有效維護金融秩序

由于區塊鏈技術在金融領域大量運用，許多新產生的問題需要加以明確規范，這就需要制定適應區塊鏈技術的金融監管法律法規。在金融或金融化領域，Web3.0應受到法律的嚴格規制，因為Web3.0的金融化存在顯著的內部風險與外溢風險。這包括對加密貨幣交易所和數字資產服務提供商的注冊和監管、反洗錢和反恐怖融資措施的加強等，以確保金融穩定和投資者保護。

從國際上對加密貨幣持較為開放態度的國家的加密貨幣監管來看，一般采取的手段包括：要求加密貨幣平臺和服務提供商應履行客戶盡職調查、交易監測和報告等義務，以防止加密貨幣被用于非法活動；對于符合證券定義的加密貨幣，根據證券法律的規定進行監管和管理，這涉及注冊、披露要求、交易所規則和投資者保護等方面的法律規定；加密貨幣的交易和持有會觸發稅收義務，因此，制定明確的稅法規定，規定加密貨幣的計稅方式、申報義務和稅務處置等事項，以確保合理的稅收征管；加密貨幣的交易和使用受到消費者保護法律的保障，確保交易平臺提供充分的信息披露、合理的交易規則和客戶資金的安全保護措施，以保護消費者權益。

近年來，我國對于加密貨幣的交易與服務采取了嚴格的監管措施。2021年9月，由央行等十部門聯合發布了《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》。該通知明確規定，虛擬貨幣不具有與法定貨幣等同的法律地位，虛擬貨幣相關業務活動屬于非法金融活動。這是對加密貨幣非常嚴格的監管政策。但是，由于加密貨幣的全球性特征，我國公民、法人或其他社會組織仍然可能會在國境外參與持有或交易加密貨幣，因此，從法律層面和政策措施層面仍然需要加強對加密貨幣的監管，并在社會層面作好宣傳教育工作，以防范金融風險，維護金融秩序的穩定。需要指出的是，不同國家和地區對于加密貨幣的法律管理存在差異，合適的加密貨幣管理框架應結合各國的法律體系、管理實踐和風險特點來制定，因而要與國際社會開展合作與對話，形成跨境合作治理機制。

完善監管和執法機制，促進技術創新與法律完善協同發展

對區塊鏈的監管完全不同于對傳統監管對象的監管，需要更多的適用治理理念、加強適應區塊鏈環境的監管措施和手段。其中最重要的就是，要建立健全區塊鏈技術監管和執法機制，加快建設區塊鏈監管平臺，加強區塊鏈監測預警與風險防控，及時應對可能的風險和違法行為，建立靈活性與適應性強的法律體系，更好地適應區塊鏈技術的發展與創新。要制定針對區塊鏈技術的監管政策和合規要求，確保合法經營和防止非法活動。這包括推進監測技術發展，及時調整法律法規，保持與技術行業組織的良好合作關系，以促進法律的迭代和更新。要建立區塊鏈項目的有效治理機制和責任追溯機制，探索建立去中心化的治理模式，確保參與者的權益和責任得到平衡，并提供有效的爭議解決機制。

同時，要推動區塊鏈技術的標準化，建立具有共識基礎的技術標準和協議，提升不同區塊鏈平臺和項目的相互操作性。要制定相關法規鼓勵和支持標準化工作，促進區塊鏈系統的互聯互通。政府、監管機構和法律界應與技術創新者和區塊鏈社區建立緊密合作關系，促進技術創新與法律協同發展，及時跟進技術的變化和需求。區塊鏈去中心化的特點要求各國監管機構協同監管，可以建立跨國區塊鏈監測工作組，開展持續深入的跨國區塊鏈研究與合作，加強國際監管協調，形成較為一致的監管政策。同時，積極推動建立統一的區塊鏈技術應用國際糾紛解決機制，共同打擊違法區塊鏈跨境交易、跨境支付等。這樣，可以逐步建立區塊鏈法律規制的國際標準和最佳實踐指南，提供對跨境區塊鏈項目和數字資產的監管框架和指導，促進合規性和降低不確定性。

這些舉措旨在推動區塊鏈技術的合規發展和創新的同時，保護用戶權益和維護公共利益。這就需要政府、行業組織、學術界和公民之間密切合作，形成多方共同參與的多中心協同治理機制。需要注意的是，區塊鏈技術應用還面臨一些挑戰，例如：區塊鏈的可擴展性、能源消耗和法律合規等問題，這些挑戰需要得到較好解決才能推動區塊鏈更廣泛的運用，而完善的法律規制在這場變革中具有重要作用。

更多觀點

區塊鏈技術是能夠安全地記錄交易的分布式公共賬本，是一種新的機制設計，也是幫助根治形式主義和官僚主義行為的一種關鍵技術和方法。通過去中心化與信息透明共享的組織形式，區塊鏈能夠提高政務服務有效性，杜絕形式主義造假，減少官僚主義的拖延、浪費及腐敗，是根治形式主義和官僚主義的“使能器和賦能器”。

《區塊鏈技術在整治形式主義官僚主義領域的應用前瞻》

復旦大學管理學院教授劉杰

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新冠疫情形勢嚴峻復雜，疫情防控數據信息系統面臨跨部門信息聯動統籌難度大、信息真假難辨等諸多挑戰。為此，可基于區塊鏈技術構建具有公信力的綜合數據信息平臺，建設“區塊網格”機制、“區塊互聯”的數據共享機制，以及具有權威公信力的統一信息發布平臺，使區塊鏈在疫情防控等社會治理實踐中發揮更大的作用，進而有效推動國家治理體系和治理能力現代化。

《區塊鏈在疫情應對與治理現代化中的應用》

中國科學技術大學教授謝希科，蘇州大學東吳智庫研究員張佳偉

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區塊鏈是一項戰略性、前瞻性的新興技術，將對數字時代的經濟社會發展帶來深刻的變革。本文從區塊鏈技術分析入手，意圖探求技術應用背后的經濟社會學本質屬性，提出區塊鏈是數字貨幣的底層技術、數字資產流通的信用載體、數字社會的信任機制、網絡空間價值共識共享共治的基礎協議四個判斷。基于上述基本判斷，分析區塊鏈技術的主要應用領域和發展趨勢，旨在為區塊鏈技術的應用指明方向。

《區塊鏈技術的本質與未來應用趨勢》

北京賽智時代信息技術咨詢有限公司CEO、博士、高工趙剛

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來源|《國家治理》2023年6月下

原文標題|區塊鏈技術使用的法律規制：現狀、問題與趨勢

作者|對外經濟貿易大學法學院教授熊光清

原文責編|董惠敏

新媒體編輯|王皎皎

美編|王嘉騏、王洋

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