幣安、Coinbase接連遭起訴 美國加密交易所發生了什么？_SEC

財聯社6月9日訊繼起訴幣安之后，美國證監會SEC又起訴了另一個加密貨幣交易所Coinbase，指控這兩個平臺都作為未注冊的證券交易所運營。

回顧過去，自FTX暴雷后美國監管機構明顯加強了對加密貨幣行業的監管力度，相關執法行動也越來越頻繁。

有業內人士分析稱，美國對加密貨幣市場進行監管和擠壓的目標是保護投資者，并確保這個新興市場不被非法活動和欺詐行為占據。

美國SEC“連錘”兩大交易所

當地時間6月5日，美國SEC正式起訴全球交易量最大的加密貨幣交易所幣安及其CEO趙長鵬，認為其未經注冊登記就發售幣安幣和穩定幣BUSD，指控其參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和蓄意規避法律的網絡。

幣安合約將調整YGG/USDT和API3/USDT U本位永續合約杠桿和保證金階梯及資金費率上限:金色財經報道，據官方公告，幣安合約將于2023年08月07日01:30（東八區時間）更新YGG/USDT和API3/USDT U本位永續合約杠桿和保證金階梯，用戶更新前的現有倉位將受到影響，請用戶參考更新后的杠桿和保證金階梯調整保證金，以避免強行平倉。[2023/8/7 21:28:34]

僅僅隔了一天6月6日，美國SEC又宣布起訴美國合交易所Coinbase違反證券法規，指控Coinbase允許用戶交易實質為未登記證券的加密貨幣，無視證券法的監管并逃避相關信披要求。

Jump Trading自1月26日以來已將近70萬枚LDO轉入幣安和Kucoin:2月12日消息，鏈上分析師Lookonchain披露鏈上數據顯示，Jump Trading自1月26日以來已將681,218枚枚LDO轉入幣安和Kucoin，價值約合170萬美元。歷史數據顯示，Jum Trading在2021年5月10日以1207 ETH購入5,587,963枚LDO，截止目前仍持有約360萬枚LDO，價值約合900萬美元。

行情顯示，LDO現報2.5119 USDT，24H漲幅為7.53%。[2023/2/12 12:02:14]

上海交通大學上海高級金融學院教授胡捷向元宇宙NEWS記者表示，美國SEC此舉其實是厘清加密貨幣行業問題的一個正常動作。

鏈上ChainUP WaaS聯盟已上線支持BSC幣安智能鏈:據鏈上ChainUP WaaS聯盟官方消息，目前已上線支持BSC幣安智能鏈，WaaS聯盟企業成員也可一鍵支持幣安智能鏈。

BSC幣安智能鏈是幣安鏈的并行鏈，在保持幣安鏈快速執行時間和低廉交易手續費的基礎上，兼容 EVM，加入了智能合約功能以兼容 DApp。截至目前，幣安智能鏈生態鏈上項目涵蓋 DeFi、游戲類、NFT、開發支持等細分領域。

鏈上ChainUP WaaS聯盟作為企業專享的數字資產托管及金融服務平臺，是鏈上集團依托3年時間所服務的600多家企業客戶技術服務經驗，提供主鏈資產托管、節點服務、主鏈定制開發、熱門幣種一鍵接入、共管錢包等多種功能服務，聯盟內部企業轉賬 0手續費、實時轉帳。目前已有超過500家企業加入鏈上ChainUP WaaS聯盟。[2021/3/5 18:18:48]

在胡捷看來，FTX暴雷等事件暴露了加密貨幣行業存在挪用客戶資金、虛假交易、操作價格等違反證券法的行為，而幣安、Coinbase等交易所并沒有遵循證券法的規范來運營，從保護投資者的角度來說，美國監管機構需要讓這些交易所的運營滿足證券法的合規要求。

聲音 | 何一：認可Coinbase為幣安的充值通道 同行合作大于競爭:何一在TokenGazer節目中提到，Coinbase是一個非常可愛的同伴，因為很多人認為它是幣安的充值通道，我覺得這是一個非常好的形容。其實也不用太擔心，因為首先是大家的這個業務模式不完全一樣；第二個，區塊鏈是一個持續發展的行業，所以，有越多優秀的人加入這個行業，對于整個行業來講是一個更好的事情。競爭永遠都在，它不是一個你打敗所謂的一個假象敵你就能夠天下無敵的過程，而是一個共同構建的過程。[2019/2/14]

美國SEC除了提起訴訟外，還要求緊急凍結幣安美國的平臺資產。

中國移動通信聯合會元宇宙產業委執行主任、香港區塊鏈協會榮譽主席于佳寧認為，幣安和Coinbase作為兩家全球知名的交易所，此次被起訴將導致它們的合規性和聲譽受到了公開質疑。這可能導致其他交易所和加密貨幣公司面臨更嚴格的監管審查和合規要求。

“這些行動也可能引發投資者對加密貨幣市場的擔憂和不確定性。投資者可能會對加密資產的合規性和風險產生更多關注，并對投資決策采取更加謹慎的態度。這可能導致加密市場的交易量和投資活動受到一定程度的影響。”于佳寧向記者說道。

中國通信工業協會區塊鏈專委會輪值主席朱幼平也發表了同樣的看法。

“這些行動可能會對加密貨幣市場產生深遠影響。”朱幼平表示，首先，它們可能會導致投資者的信心下降，使得更少的人愿意在加密市場中進行交易；其次，它們可以促使其他國家采取類似的措施，以加強對加密貨幣市場的監管；最后，這些行動也可能導致加密貨幣交易所開始采用更加嚴格的合規程序，以確保它們符合相關監管要求。

FTX暴雷后執法行動顯著增加

值得注意的，在2022年FTX暴雷后，美國證券監管機構采取的與加密貨幣相關的執法行動顯著增加。

在FTX破產前的六個月里，美國SEC采取了大約6次執法行動。在FTX于2022年11月11日破產后的六個月內，美國SEC與加密貨幣相關的執法行動躍升到17次，比上一時期增加了183%。

美國分別對穩定幣、加密機構、交易所采取執行行動。比如：

2023年2月13日，美國SEC已就其參與幣安美元穩定幣向加密基礎設施提供商Paxos發出“Wells”通知，稱該穩定幣是一種未注冊的證券。

2月14日，紐約金融服務部發布消費者警報“關于Paxos發行的BUSD的通知”，其表示Paxos是一家受紐約州金融服務部監督的有限目的信托公司，現已命令Paxos停止鑄造發行的BUSD。

3月22日，SEC宣布對加密資產企業家孫宇晨及其三家全資公司TronFoundationLimited、BitTorrentFoundationLtd.和RainberryInc.提起訴訟，指控他們未經注冊提供和銷售加密資產證券Tronix和BitTorrent。

3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC）在官網宣布，已向美國伊利諾伊州北區聯邦地區法院提起了一項民事執行訴訟，指控趙長鵬和三家運營幣安平臺的實體多次違反《商品交易法》和CFTC規定。

3月份，美國SEC還向Coinbase發出了一份威爾斯通知，警告該公司可能違反了美國證券法。

“近年來美國對幣圈的擠壓方式主要是通過加強監管、采取法律訴訟和執法行動，以及加強合規要求和調查。”于佳寧向記者說道，這些擠壓方式的出發點是為了確保加密市場的合規運作，防止非法活動，保護投資者利益，并維護金融穩定。

在朱幼平看來，美國監管部門對加密貨幣一直有一種患得患失的態度，想重錘監管又怕在這個創新賽道失了先機。

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