Web3「最大震蕩」，美監管鐵拳砸向幣安、Coinbase_FTX

Web3熊市未了，監管鐵拳奔襲而至。

當地時間6月5日和6日，美國證券交易委員會對幣安、Coinbase兩家全球最知名的加密幣交易所，提出了一系列指控。

在長達136頁的報告中，SEC對幣安、及其創始人趙長鵬提出了多項證券法違規指控。

「我們指控趙長鵬和幣安實體涉嫌進行了一系列欺騙、利益沖突、缺乏披露和有計劃地規避法律。」SEC主席GaryGensler表示，「公眾應當警惕不要將他們辛苦賺來的資產投資到這些非法平臺上。」

6日，SEC又宣布了一系列新的指控，針對的是總部位于美國的Coinbase。指控稱，Coinbase經營一家未經許可的證券交易所、經紀和清算機構，非法地促進了數十億美元的加密資產證券買賣。

對幣安的重要指控：

1「無牌交易所」

2「無牌發行加密資產」

3「允許美國用戶在網站交易」

4「誤導投資者」

5「挪用資產風險」

打擊結果：

1投資者從幣安及其子公司賬戶撤出7.9億美元資金；

谷歌云平臺Web3負責人：谷歌試圖為Web3進行創新:金色財經報道，谷歌云平臺Web3負責人James Tromans在播客中表示，關于能否增加一些新的產品，實際解決加密貨幣社區或者其他公司未來會有的特定需求？他提到了公司在這個問題上的想法，但現在正在建設的邊緣。

去年，該公司推出了谷歌云的區塊鏈節點引擎，以幫助web3開發者在基于區塊鏈的平臺上構建和部署新產品，它還宣布了與Coinbase的云合作。[2023/3/24 13:23:32]

2Coinbase股價當日應聲下跌超過12%。

去年，加密帝國FTX崩盤引發幣圈巨震，比特幣的價格在短短幾天內下跌了近25%。自那以來，監管機構開始對加密貨幣加大調查，當初趙長鵬的競爭對手——FTX創始人SamBankman-Fried也被指控犯有證券欺詐、洗錢等罪行。

如今，SEC的兩項執法行動將目標瞄準幣圈兩大巨頭，幣圈的寒冬要到來了嗎？

「無牌交易所」

SEC執法部門主管GurbirS.Grewal表示：「我們指控趙長鵬和幣安實體不僅了解了規則，而且有意選擇規避這些規則，將客戶和投資者置于風險之中，以最大化他們自己的利潤。」

Venom Foundation與投資管理公司Iceberg Capital合作推出10億美元Web3風險投資基金:金色財經報道，Venom Foundation與投資管理公司Iceberg Capital合作推出一支10億美元的風險基金。價值10億美元的Venom Ventures Fund (VVF) 將投資于web3協議和去中心化應用程序(dApps)的種子前到A輪融資，重點關注支付、資產管理、DeFi等趨勢，銀行服務和GameFi。

前貝萊德高管Peter Knez和經驗豐富的投資者Mustafa Kheriba將加入該基金的領導團隊。[2023/1/11 11:06:51]

SEC網站貼出的SEC針對幣安實體的13項指控說明｜SEC

SEC的指控有幾個重點：

一、「未注冊的交易所、經紀人和清算機構」。

SEC的起訴書稱，自2017年7月以來，Binance.com、Binance.US和BAMTrading等在趙長鵬的控制下運營為交易所、經紀人、經銷商和清算機構，從美國客戶的交易費中獲得至少116億美元的收入，卻并未依法注冊。

Foresight Ventures推出1000萬美元的Web3基金:金色財經報道，Foresight Ventures (FV) 是一家擁有4億美元的加密基金，它正在啟動一個名為 Foresight X的孵化器計劃。該計劃將向三種不同類型的Web3投資1000萬美元。Foresight Ventures加密基金計劃支持全球市場區塊鏈項目的發展。[2022/11/23 7:58:49]

二、「未注冊的加密資產發行和銷售」。

SEC指控幣安未經注冊銷售了加密資產，包括所謂的交易所代幣BNB、BUSD，以及被稱為「SimpleEarn」和「BNBVault」的加密信貸產品。據稱，Binance.US還向美國客戶非法提供加密衍生品，用來押注加密貨幣的價格，而不是直接購買。另一家美國監管機構商品期貨交易委員會今年3月也提起訴訟，指控幣安2019年7月以來一直在提供未經注冊的加密衍生品。

三、「未能限制美國投資者使用Binance.com平臺」。

就在2019年，幣安曾因多項潛在違規行為在美國面臨監管打擊，宣布限制美國用戶對Binance.com的訪問，并推出了Binance.US，受美國法律約束，其提供的加密貨幣和數字資產少于前者。但SEC的起訴書指出，幣安雖然對外宣傳禁止美國投資者使用Binance.com，在幕后，趙長鵬指示幣安協助某些高價值的美國客戶繞過那些控制措施，以秘密方式進行。

谷歌Web3負責人：云計算部門目前為很多Layer 1協議運營驗證器:金色財經報道，在里斯本舉行的Breakpoint 2022會議上，谷歌Web3負責人Nalin Mittal表示，谷歌在整個2022年確實加深了對Web3領域的投資。這最終導致在谷歌云組建了一個專門的Web3團隊。這對我們來說就像一個自然的演變，因為我們看到很多金融服務的加密原生游戲客戶在谷歌云上做越來越多的區塊鏈相關工作，很明顯，一個專門的Web3產品套件將更好地服務于他們。云計算部門目前為很多頂級Layer 1協議運營驗證器。[2022/11/8 12:29:54]

據SEC稱，有一次，幣安首席合規官向同事發送了一條消息：「兄弟，我們在美國經營一個該死的無牌證券交易所。」

四、「誤導投資者」。

根據SEC的起訴書，在關于加密資產交易量方面，幣安的市場監控聲明具有虛假性，背后隱藏的「做市商」公司通過有針對性的虛假交易，操縱并夸大了交易量。

SEC執法部門主管稱，「幣安平臺在趙長鵬的控制下進行多次未經注冊的發行，同時未進行注冊，并結合了交易所、經紀人、經銷商和清算機構的功能，給投資者帶來了巨大的風險和利益沖突。幣安平臺的缺乏透明度、對關聯交易的依賴以及關于防止操縱性交易的控制措施的謊言進一步加劇了這些風險和利益沖突。」

世界教育區塊鏈協會（WEBA)于6月16日在新加坡正式啟動:由EduCoin主辦的首期“教育＋區塊鏈”智匯論壇于6月16日在新加坡舉行，世界教育區塊鏈協會（World Education Blockchain Association)也在本次活動中正式啟動。WEBA為非營利性的國際組織，由全球區塊鏈平臺企業、區塊鏈服務機構、金融服務機構、教育服務機構、具備條件轉型升級的傳統企業、相關科研院所、高校及有關專家學者等自愿參加的國際性區塊鏈行業組織。匯集區塊鏈及教育界的資深從業者和興趣愛好者，共同探討區塊鏈教育相關問題，以促進世界區塊鏈教育行業可持續發展。

WEBA將定期舉辦論壇、峰會等業界交流活動，定期和不定期舉辦區塊鏈的技術研討和技術培訓課程，促進區塊鏈的技術交流，應用推廣和資源整合，幫助人們理解區塊鏈技術的特性及培養具有未來視野和歷史使命的區塊鏈專業人才，共建全球教育區塊鏈生態。[2018/6/16]

五是「挪用資產的風險」。

由于缺乏監管，SEC認為，幣安和趙長鵬可以自由地轉移投資者的加密貨幣和法定貨幣資產，混合和挪用這些資產：

與趙長鵬有關的做市商MeritPeakLimited可以訪問「數十億美元的客戶資金」；

趙長鵬控制的實體SigmaChain曾從擁有客戶資金訪問權限的賬戶購買了價值1100萬美元的游艇；

趙長鵬在2022年10月至2023年1月之間「個人從幣安銀行賬戶中收到了6250萬美元」。

類似地，SEC指控認為，Coinbase的未注冊行為也剝奪了對投資者的保護措施，包括SEC的檢查、記錄保留要求以及防止利益沖突的保障措施等。

幣安：「堅決捍衛平臺」

面對指控，幣安在其博客上發表了一份回應聲明，指責SEC的起訴是想「單方面定義加密貨幣市場結構」，聲稱關于Binance.US平臺上用戶資產面臨風險的任何指控都是錯誤的。

「我們打算堅決捍衛我們的平臺。」幣安稱。

幣安官方博客發出回應SEC指控的公開信｜幣安

幣安稱，如其他面臨類似起訴的加密項目一樣，SEC使用執法和訴訟的粗暴手段進行監管，SEC對數字資產這個復雜技術領域的監管方法并沒有考慮周全。

「SEC的行動削弱了美國作為金融創新和領導力全球中心的地位。在世界許多地方，數字資產法律仍然不完善，通過執法進行監管并不是前進的最佳途徑。有效的監管框架需要合作、透明和深思熟慮的政策參與，而這正是SEC所放棄的路徑。」幣安稱。

另外，幣安還攻擊稱，在其他美國監管機構已宣稱對其具有管轄權的情況下，SEC單方面將某些代幣和服務標記為證券，這類行動都是為了爭奪其他監管機構的管轄權，投資者并非SEC的首要關注點，「由于我們的規模和全球知名度，幣安現在很容易成為在美國監管拉鋸戰中的目標。」

Coinbase聯合創始人、首席執行官BrianArmstrong也對SEC的指控作出了回應，稱「我們自豪地代表整個行業在法庭上爭取一些有關加密規則的明確性。」

他提到，SEC和CFTC發表了相互矛盾的聲明，甚至在什么是證券和什么是商品方面都無法達成一致。認為SEC沒有發布明確的規則書，而是采取了一種以執行為手段的監管方式，這對美國造成了傷害。

「如果我們需要通過法庭來獲得明確性，那就這樣吧。」BrianArmstrong說。

幣圈凜冬將至？

值得注意的是，SEC指出，Binance.US擁有自己的場外交易臺，而在兩年的時間里，其唯一的交易對手是由FTX創始人SamBankman-Fried創立的AlamedaResearch。Alameda以及FTX帝國已經在去年崩盤。

去年FTX的崩盤常被稱作幣圈的「雷曼時刻」，自那以來，對加密貨幣加大監管的聲浪也不由上升，后來FTX創始人SamBankman-Fried也被指控犯有證券欺詐、洗錢等罪行。

對加密貨幣行業來說，如今世界范圍內的監管避風港似乎在減少。中國早就嚴格監管虛擬貨幣，防范交易炒作風險，將相關業務活動定性為非法金融活動。英國議會財政委員會今年5月還呼吁，政府應將加密貨幣作為一種賭博形式進行監管，而非金融服務。

另一家被「錘」的Coinbase創始人在Twitter上回應指控傳聞｜Twitter

如今美國的經營環境也愈加復雜，今年遭起訴的也不只是幣安和Coinbase。

今年1月，SEC指控CoinDeal加密計劃的創建者和其他七人涉嫌4500萬美元的欺詐。2月，SEC指控Terraform和首席執行官DoKwon、NishadSingh在加密交易中欺騙投資者。

3月，SEC指控加密貨幣交易平臺Beaxy及其高管經營未注冊的交易所、經紀商和清算機構，當月底又指控加密貨幣企業家孫宇晨及其公司欺詐和其他違反證券法的行為。4月，SEC還起訴了加密資產交易平臺Bittrex及其前任首席執行官。

目前，SEC尋求制止幣安、幣安的美國平臺和「各自的代理人」等繼續違反聯邦法律的行為，希望追繳「非法獲利」，并讓其支付民事罰款。SEC還希望禁止趙長鵬擔任任何證券發行人的高管或董事，并阻止幣安和趙長鵬參與或交易任何證券，「包括加密資產證券」。

當地時間6月6日，SEC還提交了一項緊急行動申請，尋求臨時限制令凍結資產，指示被告歸還為Binance.US加密交易平臺客戶持有的資產，以及禁止被告銷毀記錄。

而幣安聲明稱，「由于幣安不是美國交易所，SEC的行動受到限制。盡管如此，我們與美國的數字資產市場參與者站在一起，反對SEC最新的過度行為，并準備以法律的全部力量予以反擊。」

根據幣安的一系列對外宣傳，他們的價值觀是追求和捍衛「貨幣自由」。

頭圖來源：RollingStone

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