最近幾個月,美國證券交易委員會一直在擔心部分ICO會為不存在的企業籌集資金。就在最近,SEC終于擴大了對欺詐型ICO的廣泛打擊,并向其認為可能違反證券法的公司及個人發送了數十張傳票,內容包括要求企業提供ICO的預售和銷售構成等信息。
與此同時,一些創業公司轉而申請A+監管,以便就向公眾出售證券通證尋求SEC的許可。
SEC發出傳票
通常而言,傳票是一種取證工具,目的是針對不法行為提起訴訟。本周三,《華爾街日報》報道了SEC針對ICO發行公司送出了大量傳票。該報道未提供更多的細節,留下評論員去猜測打擊的范圍與目標。在此場景下,一個公司收到多張傳票并非罕見,因此它不可能是SEC針對整個ICO領域的行動。
美國證交會委員Hester?Peirce:不同加密貨幣的規則可能會有區別:11月4日消息,美國證交會委員Hester?Peirce:不同加密貨幣的規則可能會有區別。(被問及為何SEC未批準比特幣ETF)美國證交會主席根斯勒“希望看到”資產在受監管的市場上交易。(金十)[2021/11/4 6:32:08]
然而,未及SEC就此事發表評論,大量猜測已在傳開。不過,正如SEC主席JayClayton所言,監管機構對ICO的立場有據可查。在最近參議院加密貨幣聽證會上,他表示,SEC執法部門將“繼續加大對這些市場的監控力度,采取行動打擊那些違反聯邦證券法的ICO項目發行人”。
動態 | 美國證券交易委員會拒絕Bitwise比特幣ETF提案:美國證券交易委員會(SEC)已拒絕了Bitwise的最新比特幣ETF提案。SEC周三宣布,Bitwise與紐約證券交易所Arca共同提交的ETF提案不符合防止市場操縱或其他非法活動的法律要求。據悉,Bitwise于2019年1月首次提交了ETF提案。據此前消息,VanEck上個月撤回了其比特幣ETF提案。(coindesk)[2019/10/10]
正如美國投資者將證明的那樣,想要找到一個接受其資金的眾籌項目,在當下已幾無可能。2017年夏,所有人、所有地方都在為眾籌項目中最炙手可熱的新通證著迷,但那般自由與容易的日子看上去像一個遙遠的記憶。
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努力拒絕投資者資金的創業公司應該沒什么可擔心的。不過,將這批專業且富有的人排除在外,不是一個理想解決方案。此外,在美國的ICO發行人希望在本土自由發行ICO而無需擔心它被關停——如果SEC裁定其實用通證是真實證券的話。
尋求A+監管而非逃離SEC
一些創業公司并未低調行事或祈禱SEC不傳喚,而是闖開新路到SEC門前尋求其默許。在美國,ICO或實際上任何尋求證券交易的公司都可申請三類聯邦證券許可:D法規、S法規與A+法規。S法規僅適用于在境外地區發行的證券,而D法規與A+法規提供了一個獲得許可的可能途徑。
開放科學項目knowbellaTech選擇了A+法規。不過,其首席執行官MarkPohlkamp承認它正在蹚入未知水域。“A+法規類似于Kickstarter、Indiegogo等平臺上的預售或眾籌活動,也允許我們在公司內以Helix通證的形式提供股東權益,類似于加密貨幣。”他說。
Sovereign,一個以“財富500強”公司為目標的慈善型加密貨幣,也在考慮這條路徑。
然而,A+法規并非沒有問題。一則,發行人被限定在12個月內籌集5000萬美元。盡管如此,這一解決方案至少使投資者無需獲得SEC認證;二則,替代方案D法規允許發行人不向SEC登記,但投資者必須獲得SEC認證且不得在其后12個月出售股份。PepperHamiltonLLP的律師說:“2018年初以來,有4家公司向SEC提交了1-As表格,希望利用A+法規融資并上市。”
對一個ICO項目來說,獲得監管機構放行的成本并不低。但相比取消眾籌、向投資者退款,以及被SEC起訴后尋找辯護律師,申請A+監管的成本無疑較小。ICO發行人別無選擇只能乖乖掏出。
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