比特幣交易所 比特幣交易所
Ctrl+D 比特幣交易所
ads
首頁 > 區塊鏈 > Info

加密公司申請經紀交易商違規?看看美國SEC、FINRA怎么回應_SEC

Author:

Time:1900/1/1 0:00:00

周一美國證券交易委員會在網站上公布了其與美國金融業監管局發布的聯合聲明,聲明中稱在批準加密公司的經紀交易商申請之前,他們需要解決一些問題。

在該聲明中,SEC貿易與市場部和FINRA總法律顧問辦公室詳述了各機構在決定是否批準涉及數字資產的公司申請為經濟交易商時所考慮的不同因素,包括托管問題以及該資產按照1970年的《證券投資者保護法》是否應被視為證券。聲明中稱,

“有關證券丟失或被盜的既定法律條文和慣例極大地促進了經紀自營商遵守客戶保護規定的能力,但這些法律條文和慣例在應用于某些數字資產時可能會無效。”

HubSpot數據泄露事件已波及到NYDIG、BlockFi、Pantera Capital和Circle等加密公司:3月22日消息,HubSpot 數據泄露事件已波及到 NYDIG、BlockFi、Pantera、Circle 和 Swan Bitcoin,不過這些受影響的加密公司表示客戶資金依然安全,盡管用戶信息遭到泄露,但密碼和其他敏感的個人信息卻沒有。其中,美元 Stablecoin USDC 發行方 Circle 透露已經與受影響的各方進行了溝通,后續會繼續監控和調查事件后續發展;Pantera Capital 也已經向客戶發送了電子郵件,向他們保證資金仍然安全。到目前為止,HubSpot 黑客攻擊的全部范圍仍不清楚,相關調查也仍在繼續。

此前報道,加密貨幣金融機構 BlockFi 第三方供應商之一 HubSpot 被黑客攻擊,導致發生數據泄露。Hubspot 存儲的用戶數據包括姓名、電子郵件地址和電話號碼。(blockworks)[2022/3/22 14:11:48]

美國的經紀交易商是合法注冊和受監管的實體,能夠代表自己以及客戶購買或出售證券。一些公司希望將數字資產用作證券,允許它們向無法持有或直接購買這些資產的機構投資者進行銷售。

觀點:OCC宣布銀行可用穩定幣支付可能會擠占本土加密公司的市場:1月12日消息,懷俄明區塊鏈委員會創始人、加密銀行Avanti創始人Caitlin Long表示,美國貨幣監理署(OCC)上周發布的最新規定對加密行業來說是一把雙刃劍。Caitlin Long稱,該規定可能會讓大型銀行排擠加密貨幣新入行者,因為一家全國性銀行在進入穩定幣市場之前可能不需要獲得聯邦監管機構的批準。但申請銀行特許狀的較小的銀行和加密貨幣公司需要事先獲得批準才能進入。這個系統本質上有利于大型銀行,實際上,我們明天就會看到美國最大的銀行進入穩定幣市場,并比小型銀行和本土加密公司更快地構建網絡。(Decrypt)[2021/1/12 15:57:50]

雖然這些經紀人可以證明它擁有加密錢包的私鑰,但很難證明沒有其他實體也可以這么做。聲明中解釋道,

美國議員要求SEC澄清加密公司相關經紀商規則:金色財經報道,九位美國議員要求美國證券交易委員會(SEC)和金融業監管局(FINRA)闡明加密公司如何能夠成為注冊經紀商并為加密資產提供托管服務。在周三發給SEC主席Jay Clayton的聯合信中,由兩黨組成的眾議員小組表示,他們鼓勵SEC制定能夠使加密貨幣公司托管數字證券的要求,進而允許FINRA批準經紀交易商的申請。立法者明確要求SEC采取三項行動,即確認銀行可以為數字證券提供托管服務、創建FINRA可用于評估經紀交易商申請的加密托管服務要求以及告知FINRA批準加密行業的經紀交易商申請。[2020/12/10 14:45:45]

“它可能無法證明沒有其他人擁有該私鑰的副本,以及沒有人可以在未經經紀交易商同意的情況下轉讓數字資產證券。”

除私鑰問題外,SEC和FINRA還討論了數字資產為何不符合SIPA對數字證券的定義。

SEC規則15c3-3中提到,“要求經紀交易商在物理上持有客戶的全額付款和超額保證金,或者讓他們在適當地點保持留置權。”通常,根據SIPA要求存儲的證券具有可撤銷錯誤和未經授權交易的保護措施,并使第三方保管人持有實際證券。

但是,在數字資產方面,使用第三方托管人可能會增加證券被盜或丟失的風險。該聲明稱,如果證券進入未經授權的地址,該經紀交易商將無法撤銷交易。

該文件稱,該聯合聲明是對市場參與者提出的問題的回應。

此前據比推報道,FINRA對加密資產交易自營商申請的審批進展遲緩,約40個公司希望能夠通過審批以在美國進行證券交易。據知情人士稱,其中一些初創公司已經等待一年以上,最長的則已等待14個月。

一些申請者認為FINRA作為華爾街的行業自律組織遲遲沒有給出批復的原因在于美國證券交易委員會要求其暫停審批,因為后者目前尚未能夠給出明確的指導意見。這些遭到冷遇的加密初創公司可能會離開美國前往其他司法管轄區內進行相關業務。不過也有申請者對監管機構的猶豫不決表示理解。他們稱審批的推遲是不可避免的,因為加密資產有著傳統金融產品所沒有的新特性。

當時FINRA媒體關系總監RayPellecchia在接受采訪時表示,“從事數字資產業務的公司的申請提出了新的、復雜的問題,我們正在努力解決這些問題。”

圖片來源:pixabay

作者XiuMU

本文來自比推bitpush.news,轉載需注明出處。

Tags:FININRSEC數字資產AmbitFinanceINR幣gliesecoin數字資產評估

區塊鏈
數百億蒸發 大絞殺來了 (附防騙手冊)_TOKEN

它掏空你的錢包, 自己的“錢包” 只是誘餌。 Plustoken 波場超級社區 Dogxwallet SumToken Wotoken Supertoken Tokenstore MGCtoke.

1900/1/1 0:00:00
關于 LOEX 國際站即將上線CXO_CargoX

親愛的LOEX用戶: LOEX國際站近期將上線CXO,敬請期待。CargoX的物聯網,銀行和金融合作夥伴關係將很快通過Smart信用證實現增值服務,如貨物跟蹤,保險,質量控制和銀行託管服務.

1900/1/1 0:00:00
LOEX國際站7月11日15:00首發上線HWT

尊敬的LOEX用戶: Loex交易所即將上線HWT,并開放HWT/USDT的交易對,具體時間如下:Loex于新加坡時間7月11日15:00開放HWT/USDT的交易對.

1900/1/1 0:00:00
美聯儲對Libra表達擔憂 專家卻認為是在“演戲”_CEB

美聯儲主席鮑威爾當地時間周三舉行聽證會,不料扔向他的第一個問題既不是降息也不是特朗普,而是“幣圈”大火的關于Facebook的加密貨幣Libra的問題。對此,鮑威爾有備而來.

1900/1/1 0:00:00
EOS上升通道下軌小幅震蕩整理 或為蓄勢_EOS

EOS在18年12月觸及大底然后開啟逐步反彈走勢,截止目前日線走勢整體處于上升通道內一路震蕩上行,幣價也從啟動前的1.5美元漲至最高8.6美元,區間漲幅高達5.8倍,整體走勢相當強勢.

1900/1/1 0:00:00
Polychain的投資邏輯:從協議到WEB3再到隱私_OLY

2014年,美國知名交易所Coinbase核心團隊成員之一的OlafCarlson-Wee在工作的時候接觸到了很多新的區塊鏈項目,它們都具備一個特征:Protocol2.0.

1900/1/1 0:00:00
ads