13宗罪：美國SEC對Binance和趙長鵬提出13項指控_ANC

2023年6月5日，美國證監會SEC對 Binance 實體及其創始人趙長鵬提出 13 項指控，包括經營未注冊的交易所、經紀自營商和清算機構；在 Binance.US 平臺上歪曲交易控制和監督；未經登記的證券發行和銷售等。

以下為美國SEC對Binance和趙長鵬提出的 13 項指控速覽：

2023年6月5日，美國證監會SEC對 Binance Holdings Ltd.（“Binance”）提出指控，該公司運營著全球最大的加密資產交易平臺 Binance.com；美國子公司 BAM Trading Services Inc.（“BAM Trading”）與 Binance 一起運營加密資產交易平臺 Binance.US；他們的創始人趙長鵬涉嫌各種證券法違法行為。

美國SEC稱，雖然 Zhao 和 Binance 公開聲稱美國客戶被限制在 Binance.com 上進行交易，但實際上 Zhao 和 Binance 破壞了他們自己的控制，秘密允許高價值的美國客戶繼續在 Binance.com 平臺上進行交易 。此外，美國SEC稱，雖然Zhao和幣安公開聲稱 Binance.US 是為美國投資者創建的一個單獨、獨立的交易平臺，但趙和幣安在幕后秘密控制了 Binance.US 平臺的運營。

OSMO短時上漲13倍后回落，24H漲幅收窄至19%:12月11日消息，據幣安行情顯示，OSMO短時上漲逾13倍，最高點達12.5 USDT后大幅回落，24H漲幅收窄至19%，現報1.07USDT，且各交易平臺出現較大短時差價。[2022/12/11 21:36:42]

SEC 還指控趙和幣安對平臺客戶的資產進行控制，允許他們隨意混合客戶資產或轉移客戶資產，包括轉移到趙擁有和控制的名為 Sigma Chain 的實體。SEC 的投訴進一步指控 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings, Inc. (“BAM Management”) 誤導投資者關于 Binance.US 平臺不存在的交易控制，而 Sigma Chain 參與操縱交易，人為夸大了平臺的交易量。此外，訴狀稱，被告隱瞞了將數十億美元的投資者資產混合在一起并將其發送給第三方 Merit Peak Limited 的事實，該公司也由 Zhao 擁有。

閃電網絡節點數量已達13712個:金色財經報道，據1ML.com數據，目前，支撐網絡的節點數量達到13712個，相較30天前數據，環比上漲2.94%；通道數量為36566，相較30天前數據，環比下降1.7%；閃電網絡承載能力目前為1056.22BTC，約合1081.51萬美元。[2020/9/7]

投訴還指控違反了聯邦證券法中與注冊相關的關鍵規定：

Binance 和 BAM Trading 與經營未注冊的國家證券交易所、經紀自營商和清算機構；

Binance 和 BAM Trading 以未注冊的方式提供和銷售 Binance 自己的加密資產，包括交易所代幣 BNB、穩定幣Binance USD (BUSD)、某些加密借貸產品和質押即服務程序；和

Zhao 是 Binance 和 BAM Trading 未注冊的國家證券交易所、經紀自營商和清算機構運營的控制人。

BTC跌破11300美元關口 日內跌幅為1.53%:火幣全球站數據顯示，BTC短線下跌，跌破11300美元關口，現報11298.27美元，日內跌幅達到1.53%，行情波動較大，請做好風險控制。[2020/8/27]

SEC 主席 Gary Gensler 表示：“通過 13 項指控，我們指控 Zhao 和 Binance 實體參與了廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡。” 正如所指控的那樣，趙和幣安在他們的風險控制和交易量方面誤導了投資者，同時積極隱瞞平臺運營者、其附屬做市商的操縱交易，甚至隱瞞投資者資金和加密資產的托管地點和托管人。他們試圖通過宣布他們在幕后無視的虛假控制來規避美國證券法，以便他們可以將高價值的美國客戶留在他們的平臺上。公眾應謹防將其辛苦賺來的任何資產投資于這些非法平臺或在這些非法平臺上進行投資。”

“我們聲稱趙和 Binance 實體不僅知道道路規則，而且他們還故意選擇規避這些規則，讓他們的客戶和投資者面臨風險——所有這些都是為了最大化自己的利潤，”SEC 執法部主任Gurbir S.  Grewal表示。“通過參與多次未注冊的發行，同時結合未經注冊的交易所、經紀人、交易商和清算機構的功能，趙控制的幣安平臺給投資者帶來了巨大的風險和利益沖突。這些風險和沖突只會因幣安平臺缺乏透明度、依賴關聯方交易以及謊稱控制以防止操縱交易而加劇。盡管他們多年來一直努力不“被追究責任”，

今日恐慌與貪婪指數為13 恐慌程度較昨日小幅上升:金色財經報道，Alternative數據顯示，今日恐慌與貪婪指數13（昨日為18），恐慌程度較昨日小幅上升，等級仍為極度恐慌。注：恐慌指數閾值為0-100，包含指標：波動性（25%）＋市場交易量（25%）＋社交媒體熱度（15%）＋市場調查（15%）＋比特幣在整個市場中的比例（10%）＋谷歌熱詞分析（10%）。[2020/4/16]

SEC 向美國哥倫比亞特區地方法院提起的訴狀稱，至少從 2017 年 7 月開始，Binance.com 和 Binance.US 雖然由 Zhao 控制，但作為交易所、經紀人、交易商和清算機構運營，來自美國客戶的交易費收入至少達 116 億美元。SEC 的投訴稱：(1) 關于 Binance.com，Binance 應該注冊為交易所、經紀自營商和清算機構；(2) 對于 Binance.US，Binance 和 BAM Trading 應該已經注冊為交易所和清算機構；(3) BAM Trading 應已注冊為經紀自營商。SEC 還聲稱，趙作為控制人對 Binance 和 BAM Trading 各自的注冊違規行為負有責任。

比特幣“過山車”之年：全年暴漲13倍暗釀風險:短期來看比特幣利好“儲備”漸盡；新的風險卻正悄然醞釀——那就是比特幣的分叉現象正密集化發生。2017年漲幅最大的數字資產比特幣，正在“崩盤”的驚呼聲徘徊。分析人士認為，總量恒定帶來的投機效應，及比特幣以期貨合約形式登陸芝加哥商業交易所（下稱CME）等主流市場等利好，成為比特幣年內暴漲的內因之一，但短期來看比特幣利好“儲備”漸盡；新的風險卻正悄然醞釀——那就是比特幣的分叉現象正密集化發生。[2017/12/27]

SEC 向 Binance 指控 BNB、BUSD 和稱為“Simple Earn”和“BNB Vault”的加密借貸產品為未注冊發行和銷售。此外，SEC 還指控 BAM Trading 未經注冊地提供和銷售 Binance.US 的質押即服務計劃。投訴還指出，幣安秘密控制了美國客戶在 BAM 質押計劃中質押的資產。

SEC 的訴狀稱，趙和幣安于 2019 年 9 月創建了 BAM Management 和 BAM Trading，作為一項精心策劃的計劃的一部分，以逃避美國聯邦證券法，聲稱 BAM Trading 獨立運營 Binance.US 平臺，美國客戶無法使用Binance.com 平臺。指控稱，實際上，趙和幣安對美國實體保持著實質性的參與和控制，并且在幕后，趙指示幣安允許并隱瞞許多高價值美國客戶繼續訪問 Binance.com。有一次，幣安首席合規官給一位同事發信息說，“我們在美國經營一家該死的無牌照證券交易所。”

根據 SEC 的指控，BAM Trading 和 BAM Management 誤導了 Binance.US 客戶和股權投資者關于市場監督和控制的存在和充分性以檢測和防止 Binance.US 平臺加密資產交易量的操縱交易。指控還稱，主要由 Binance.US 平臺的主要未公開“做市商”交易公司 Sigma Chain（也由 Zhao 所有）進行的戰略性和有針對性的刷量交易證明 BAM Trading 對其市場監督和控制的陳述是虛假的。

SEC 對 Binance.US 平臺違規行為的調查由 Kathleen Hitchins、Ann Rosenfield 和 Colby Steele 在 Ainsley Kerr、John Marino 和 Donald Battle 協助下以及 Paul Kim 的監督下進行。Michael Baker、Donna K. Norman 和 Martin Zerwitz 在 Sachin Verma 和 Alexander Lefferts 的協助下以及 Deborah A. Tarasevich 的監督下對 Binance.com 平臺的違規行為進行了調查。這兩件事都由 SEC 加密資產和網絡部門的 Jorge G. Tenreiro 和 David Hirsch 監督。訴訟由 Matthew Scarlato、Jennifer Farer 和 J. Emmett Murphy 牽頭，在 Hope Hall Augustini 的協助下，并在 David Nasse、Olivia Choe 和 Tenreiro 先生的監督下。

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