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美國SEC將加密合規列為2020年優先事項 但暗示會采取更溫和的做法_SEC

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據Cointelegraph 1月8日報道,美國證券交易委員會合規辦公室將金融科技和數字資產列入其年度優先事項清單,并會繼續對加密領域進行審查。

圖片來源:visualhunt

根據SEC合規與審查辦公室(Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE)1月7日發布的公告,該機構已將包括數字資產在內的新金融技術列入下一財年的主要關注事項。

美國SEC要求法院駁回Ripple的要求,并將繼續與外國監管機構合作:美國SEC已經提交了一封信函,要求法院駁回Ripple的兩項要求,即要求監管機構停止使用外國監管機構的資料,并上交所有已經收集到的材料。SEC表示,Ripple的要求“沒有任何法律依據”。美國SEC在給Netburn法官的信中說:“要求披露與外國監管機構的溝通,可能會對SEC在政府行動中產生不利影響,在這些政府行動中,SEC會尋求跨境合作以保護美國資本市場及投資者。”美國SEC指出,與外國監管機構的援助請求不會因訴訟而終止。(Ambcrypto)[2021/4/24 20:54:11]

用該監管機構的話來說,資本形成和投資建議方面的新技術發展“值得持續關注和審查”。

美國SEC未批準BSTX交易所提交的交易擬議規則:美國證券交易委員會(SEC)上周五發布命令,不批準波士頓證券代幣交易所BSTX提交的在受監管的交易所進行證券代幣交易的擬議規則手冊。BSTX首席執行官Lisa Fall表示:“盡管這不是我們希望看到的決定,但我很高興看到SEC重申支持證券市場的創新和有益技術的應用。”BSTX正在積極評估SEC命令所引發的問題,并計劃下一步行動,包括但不限于迅速更新并重新歸檔規則手冊。(Crypto Reporter)[2020/12/22 16:02:59]

OCIE在2019年初也發表了類似的聲明。當時該辦公室表示:

聲音 | 美國SEC主席:ICO可成為籌集資金的有效途徑:據coindesk報道,美國證券交易委員會(SEC)主席Jay Clayton上周在一次演講中表示:“我相信ICO可以成為企業家和其他人籌集資金的有效途徑。同時,ICO作為新技術并不會改變基本的一點,即在提供證券時,必須遵守我們的證券法。”[2018/12/11]

“OCIE將繼續監控數字資產的發行、銷售、交易及管理,如果產品是證券,則將審查該產品是否符合監管要求。”

作為負責調查可能非法使用證券的機構,OCIE有理由對合規性保持警覺,但今天的公告可能意味著一場重大的變化。

OCIE 2020年的加密優先事項與2019年的不同之處在于,它們似乎對金融技術的積極潛力更感興趣。該辦公室寫道,“OCIE還將繼續識別和審查數字資產領域向SEC過注冊的公司”。這或許表明,其2020年對加密領域的懲罰性立場將有所減弱。

毫無疑問,SEC已廣泛加強了對加密貨幣的介入力度,尤其對它認定為未注冊的證券發行的首次代幣發行(ICO)更是如此。

2019年,SEC針對此類ICO采取了一些行動,其中比較著名的案例包括起訴即時消息應用程序Kik和Telegram以及它們相對應的KIN代幣和GRAM代幣發售,同時,SEC還就block.one發售其dApp平臺原生代幣EOS與該公司達成了一項2400萬美元的和解。

上個月接受Cointelegraph采訪時,SEC委員赫斯特?皮爾斯(Hester Peirce)表示其有興趣推動對加密產品采取更靈活的監管方式,包括識別不屬于SEC權限范圍內的產品。她說道:

“加密社區最需要的是一種將證券發行轉換成實用型代幣發行的方式,這種發行將不會屬于證券法的覆蓋范圍。”

鑒于2019年執法機構與加密貨幣之間的互動廣泛增加,這一消息并不令人意外。就在近日,加密交易所Kraken報告稱,執法部門要求調查該交易所交易的請求大幅增加。同樣,美國的稅務機關美國國稅局(Internal Revenue Service)在追蹤用于征稅目的的加密貨幣方面也表現得越來越堅決。

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