美國監管方動手 CFTC指控幣安和趙長鵬明知故犯、非法經營 宣稱對整個幣圈示警_BIN

CFTC稱，幣安明知客戶位于美國卻為牟利無視當地法規，未在CFTC注冊就提供比特幣等屬于商品的數字資產相關期貨、期權，指導客戶利用VPN規避法規要求，尋求沒收幣安非法所得、處以民事罰款、永久禁止其交易和注冊。CFTC主席稱，起訴幣安是警告幣圈所有人，不會容忍故意逃避美國法律。

本已遭到美國監管方“圍剿”的全球最大加密貨幣交易所幣安又遭打擊。

美東時間3月27日周一，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，向伊利諾伊州北區地區法院提起民事訴訟，指控幣安創始人兼CEO趙長鵬、經營幣安平臺的三個實體Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次違反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的規定，還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違反法規。

動態 | 彭博：美國監管機構正在調查加密貨幣交易所BITMEX:美國監管機構正在就客戶交易問題調查加密貨幣交易所BITMEX。美國商品期貨交易委員會(CFTC)正在調查BitMEX是否違反了規定，允許美國人在該平臺交易加密貨幣。(彭博)[2019/7/19]

遞交法院的起訴文件明確寫道，幣安從不遲于2019年7月起至今，在趙長鵬的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量幫助下，勸誘及接受客戶訂單，接受客戶財產作為保證金，經營交易數字資產相關的期貨、期權、互換和杠桿零售商品的設施。這些數字資產是包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）在內的商品。

CFTC認為，趙長鵬和Lim明知幣安的客戶位于美國，幣安需要遵循美國法律規定的注冊和監管要求，卻無視CEA的適用法規，同時參與有計劃的監管套利策略，謀取商業利益。

動態 | 多家美國監督組織呼吁國會暫停Libra計劃:據coindesk報道，多家北美隱私和消費者監管機構要求美國國會停止Facebook的Libra項目，直到該項目所提出的問題得到解決。在Public Citizen發布的一封信中，該小組詳細列出了他們提出的有關Facebook加密貨幣的問題。簽名者超過30位，包括數字民主中心、消費者報告和服務員工國際聯盟。這些群體主要傾向自由主義，關注Libra對世界經濟的影響，特別是對于無銀行賬戶的人。簽名者還關注貨幣的治理及其對國家主權的影響，并提出了諸如“Libra對小國和發展中國家的貨幣政策會有什么影響？”之類的問題。[2019/7/3]

CFTC主要提到幣安有兩大罪行，一是，幣安并未在CFTC注冊為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場或互換合約執行機構，違法提供期貨交易、以及“非法的場外商品期權”，對業務監督不力，未實施“了解你的客戶”或反洗錢流程，而且反逃稅項目不完善。

動態 | 加密交易平臺Robinhood已向美國監管機構申請銀行執照:據Cointelegraph消息，股票應用程序和加密交易平臺Robinhood已向美國監管機構提交了銀行執照申請。Robinhood在聲明中表示，獲得美國貨幣監理局（Office of the Comptroller of the Currency）的批準將是向能夠提供傳統銀行產品和服務邁出的第一步。[2019/4/23]

二是，幣安及趙長鵬等領導層指導客戶利用VPN掩蓋真實所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易后，還允許這類客戶在幣安的平臺交易，并且指導與美國有關、屬于最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產都位于美國的關鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規避幣安自己的合規管控。

CFTC的起訴文件指出，幣安在培養美國地區的客戶群，卻為了牟利而無視美國當地適用的聯邦政府法律。幣安自己的文件顯示，2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費用6300萬美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認位于美國的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

動態 | 馬紹爾群島數字貨幣新進展：SOV或需要滿足美國監管 其ICO正在籌備中:據cointelegraph消息，馬紹爾群島即將與以色列初創企業Neema合作推出數字貨幣，不過仍需努力安撫美國金融監管機構。雖然這枚名為Sovereign的代幣預計將于今年晚些時候發行，但《以色列時報》指出，美國監管機構擔心這枚代幣可能對以色列現有的銀行造成負面影響，以及存在洗錢的可能性。更準確地說，這篇文章提到，每一個SOV賬戶都將被完全識別，買家將接受美國外國資產控制辦公室的核查。Neema首席執行官Barak Ben Ezer也指出，他們正在籌備SOV的ICO。他表示，一旦市場恢復積極勢頭，就準備好啟動。馬紹爾群島目前使用美元作為法定貨幣，高度依賴于美國的撥款，每年受援助總額約為7000萬美元。一旦發行，SOV將作為法定貨幣與美元一起流通。[2019/3/10]

在本周一的聲明中，CFTC執法部門的第一副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe指出：

“被告（幣安及趙長鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國法律是（CFTC）委員會指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤凌駕于法律之上。”

CFTC在聲明中表示，在對幣安的持續訴訟中，該機構尋求沒收幣安的“非法所得”，對幣安處以“民事罰款、永久禁止其交易和注冊的禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的永久禁令”。但聲明未提到具體處罰金額。

CFTC主席Rostin Behnam稱，他之前已經明確表示，CFTC將繼續動用其權力發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為。

多年來，幣安明知自己違反CFTC的規定，卻積極致力于保持資金流動并避免合規。這次起訴“應該是警告一切數字資產領域人士，CFTC 不會容忍故意逃避美國法律。”

CFTC的行動是幣安最近遭到的又一美國監管方直接打擊。幣安之前受到CFTC、美國證監會（SEC）、美國司法部、美國國稅局（IRS）五大政府部門的調查。其中SEC在審查幣安是否支持未注冊的證券交易。司法部IRS在調查幣安的反洗錢合規問題。

事實上，去年幣安的競爭對手、曾位居全球第二的加密貨幣交易所FTX破產后，幣安就面臨著更大的監管壓力。近幾個月，監管“圍剿”的跡象越來越多。

上月SEC通知和幣安聯合發行幣安穩定幣Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因違反投資者保護法，SEC計劃起訴該公司。SEC認為，Paxos發行和上架的BUSD屬于未注冊的證券。Paxos收到通知警告后決定，停止發行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒體消息稱，在Paxos停止發行BUSD后，幣安考慮撤出美國，考慮是否切斷和銀行等中介機構的關系，重新評估在美風險投資，以及下架一切美國加密貨幣項目的代幣。

兩周前，美國最大加密貨幣交易所、數幣交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平臺暫停BUSD的交易，稱其內部審查確定不符合上架交易標準。此后華爾街見聞文章指出，SEC對Paxos的警告表面針對的是穩定幣，但真正的目標是幣安。目前監管的爭議焦點在于穩定幣是否為證券產品。

本周一CFTC正式起訴幣安后，幣安公司和趙長鵬都未回應媒體的置評請求。趙長鵬個人推特賬號發了一個數字4，疑似引用他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條作出回應，第四條的具體內容是：忽略縮寫為FUD的恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。

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