美國CFTC起訴Binance及其創始人趙長鵬通稿全文_FTC

來源：美國商品期貨交易委員會(CFTC)； 翻譯：ChatGPT & 金色財經

2023年3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定。該投訴還指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違規。

訴訟指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（統稱為 Binance）通過故意不透明的共同企業運營 Binance 中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具，Zhao作為 Binance 的所有者和首席執行官掌控全局。據稱，被告選擇故意無視 CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。 

前美國CFTC主席：SEC和CFTC聯合設立SRO是監管加密市場的一種方式:金色財經報道，前美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Timothy Massad在接受采訪時表示，如果美國證券交易委員會（SEC）和CFTC一起組建一個自律監管組織（SRO），就可以填補目前加密貨幣監管方面的空白。Massad稱，就目前的情況來看，“兩個機構都沒有權力”來監管加密貨幣。他說，為加密貨幣設立SRO“可能是為這個市場制定標準的一種方式”。它還可以防止監管機構“陷入”關于某物是否被視為證券或商品的爭論中。（CoinDesk）[2022/8/23 12:41:51]

在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、民事罰款、禁止永久交易和注冊，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控的永久禁令。

Bitstamp聘請Kraken前CCO Robert Zagotta擔任美國CEO:加密交易所Bitstamp聘請Kraken前首席商務官（CCO）Robert Zagotta擔任其美國首席執行官（U.S. CEO）。在擔任Kraken首席商務官之前，Zagotta是金融交易所和市場運營商CME Group Inc.管理團隊成員。（Beincrypto）[2021/7/22 1:08:35]

“今天的執法行動表明，沒有任何地點，或聲稱沒有地點，可以阻止 CFTC 保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC 將繼續使用其所有權力來發現和制止在高波動和高風險的數字資產市場中的不當行為，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年來，Binance 知道他們違反了 CFTC 規則，積極工作以保持資金流動并避免合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即 CFTC 不會容忍故意規避美國法律。我對 CFTC 執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。”

美國COSO委員會：企業應進行內部控制以加強對區塊鏈項目的監督:8月5日報道，美國反虛假財務報告委員會下屬COSO委員會的最新指導意見稱，企業應進行徹底的風險評估，并制定強有力的內部控制措施，以加強對區塊鏈技術項目的監督。COSO建議公司建立內部學習區塊鏈專業知識，與區塊鏈開發人員、信息技術人員和審計人員協調，以更好地了解該技術如何影響審計流程或引入風險。（華爾街日報）[2020/8/5]

“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會對幣安訴訟的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，”CFTC 執法部門首席副主任兼首席法律顧問 Gretchen Lowe 表示。“今天的執法行動反映出 CFTC 及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避 CFTC 監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。”

動態 | 美國CFTC希望成為一個潛在節點 以訪問區塊鏈中的信息:美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席J. Christopher Giancarlo在近期的演講中表示，如果2008年經濟危機爆發前，監管機構已經掌握區塊鏈技術，那么最終的結果可能大不相同。另外，他透露，CFTC希望掌握數據處理和分析能力，“減少對自治組織和主要中介機構的依賴，并成為一個潛在的節點，能夠訪問去中心化經濟區塊鏈和網絡中的信息。”[2019/3/8]

根據訴訟，從 2019 年 7 月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。 據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

訴訟稱，在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商 (futures commission merchants，FCM) 有收集此類信息的法律義務，未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

訴訟進一步稱，即使在 Binance 聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，Binance 仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國 VIP 客戶——提供了逃避 Binance 合規控制的最佳方法。此外，訴訟還指控 Binance 作為指定的合約市場或swap執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而沒有按要求在 CFTC 注冊。

訴訟還指控實體被告未能盡職監督 Binance 作為 FCM 的活動。在訴訟中詳述的眾多監管失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據訴訟，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。 

訴訟進一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避 CFTC 監管的活動，例如故意構建其實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為誠信行事而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。Zhao 被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都是通過應用程序進行的，這些應用程序促進了自動銷毀證據。 

Lim 在 2018 年至 2022 年期間擔任幣安的首席合規官（CCO），他被指控通過破壞幣安合規計劃的故意行為故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避 CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡交易設施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通過離岸空殼公司創建“新”賬戶，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

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