香港證監會就虛擬資產交易平臺的監管發表咨詢總結_BSP

作者：香港證券及期貨事務監察委員會

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢總結》（注1）。

證監會于咨詢期內接獲152份意見書，來自業界和專業組織、專業及咨詢公司、市場參與者、持牌法團、個人及其他持份者。響應者普遍歡迎有關建議規定，同時有多名響應者要求本會作出厘清。證監會考慮了廣泛的意見及提議后，已修改或厘清部分建議規定。

絕大多數響應者同意本會有關容許持牌交易平臺營運者向零售投資者提供服務的建議。證監會將實施一系列妥善的措施來保障該等投資者，包括在與客戶建立業務關系的過程中確保合適性、良好管治、加強的代幣盡職審查、納入準則及披露。

香港證監會計劃增加四名加密貨幣行業監管人員:2月6日消息，根據中國香港證監會（SFC）2月6日提交的一份報告，該機構計劃額外招聘四名員工，以“更好地監督”本地虛擬資產（VA）提供商的活動。此外，額外的監管將有助于“更好地評估合規和風險”，讓散戶投資者有機會在受監管的平臺上交易虛擬資產。

此前消息，香港證監會將允許對一組特定的加密貨幣進行零售交易，因為它試圖為加密貨幣行業引入規則清晰度。SFC首席執行官Julia Leung（梁鳳儀）在香港亞洲金融論壇的小組討論會上表示，該監管機構計劃提出一部分將獲得批準的代幣。據《南華早報》報道，Leung稱只有“高流動性”的資產才會被列入名單。（Cointelegraph）[2023/2/7 11:50:53]

證監會行政總裁梁鳳儀女士表示：“提供清晰的監管期望方能促進負責任的發展。香港全面的虛擬資產監管框架依循‘相同業務、相同風險、相同規則’的原則，旨在提供妥善的投資者保障并管控主要風險，從而推動業界可持續地發展和支持創新。＂

動態 | 香港證監會發布針對持牌虛擬資產管理公司的監管條款:香港證監會在官方網站正式發布了關于監管投資于虛擬資產的持牌企業的備考條款及條件（proforma set of terms and conditions），這是繼香港證監會于去年 11 月發表《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明》之后，正式發布更加具體的針對持牌虛擬資產管理人的監管條款。香港證監會表示，這些條款及條件將適用于所有在香港管理虛擬資產的基金經理，這些受監管的虛擬資產管理人或者有計劃投資于虛擬資產，或有意將投資組合中 10% 以上投資于虛擬資產。[2019/10/4]

《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》將于2023年6月1日生效（注2）。該指引訂明多項適用于持牌交易平臺的標準和規定，其中包括穩妥保管資產、分隔客戶資產、避免利益沖突及網絡保安。證監會將就新監管規定提供額外指引、其他實施細節（包括牌照申請程序（注3）），以及過渡安排的詳情。

聲音 | 香港證監會主席：完全禁止數字貨幣交易所不一定正確:據bitcoinist報道，香港證監會主席唐家成在接受南華早報的采訪時表示，香港需要一個更強大的加密貨幣交易監管框架。唐家成認為，對這些交易平臺實施全面禁止并不一定是正確的方法。有效的監管環境要求延伸證監會的授權，以涵蓋新興的數字資產類別。據他介紹，該監管機構的職權范圍僅涵蓋證券。唐家成表示，必須仔細考慮面向這些平臺的監管方法，因為它們是新技術，因此可能不具備證券資格。需要了解是否可以以及如何可以將這些平臺監管到與許可交易場所相當的標準，同時確保投資者的利益得到保護。據悉，唐家成將于本周五退任香港證監會主席。[2018/10/16]

本會歡迎已準備好遵守證監會標準的虛擬資產交易平臺營運者申領牌照。至于無意申領牌照的營運者，則應著手以有序方式結束其于香港的業務。

證監會將與投資者及理財教育委員會繼續合作，提醒投資者有關在不受規管的平臺上投資的風險。特別是，盡管有關制度將于2023年6月1日生效，但證監會尚未批準任何虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務，且現有大部分公眾可接觸的虛擬資產交易平臺均不受證監會監管。

備注：

1.     證監會于2023年2月20日發表《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢文件》。咨詢期已于2023年3月31日結束。有關建議監管規定涵蓋穩妥保管資產、認識你的客戶的程序、打擊洗錢／恐怖分子資金籌集、避免利益沖突、納入虛擬資產以供買賣的準則、預防市場操縱及違規活動、會計及審計、風險管理，以及網絡保安。

2.     證監會將于2023年5月25日在憲報刊登《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引（適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供商）》、《證券及期貨事務監察委員會發出適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供商的有聯系實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《證監會紀律處分罰款指引》。

3.     證監會將于2023年5月25日在憲報刊登虛擬資產交易平臺申領《證券及期貨條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的相關牌照的申請表格，并將于2023年6月1日開始接受申請。

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