美SEC批準紐交所提議，允許企業直接上市籌集資金_CRY

美東時間8月26日，美國證券交易委員會批準紐約證券交易所的一項提議，允許公司通過直接上市籌集資金。這一決定為企業提供了一個比傳統的首次公開募股成本更低的融資選擇。SEC周三批準了紐約證交所所提議的一種新型直接上市的計劃，允許公司發行新股，并在交易首日以大額交易的形式出售給公眾，與IPO的首日交易類似。相比之下，此前已獲準的直接上市形式僅限于讓現有投資者出售股票，并不能發行新股。SEC周三的決定可能會讓直接上市成為比傳統IPO更受歡迎的選擇。在直接上市中，公司可以直接在證券交易所掛牌交易股票，而在IPO中，公司則必須聘請投行承銷交易。鑒于IPO一直是投行的一塊“肥水”業務，直接上市可以為擬上市公司省下一大筆費用。除此之外，直接上市還讓公司避免了一些慣常的IPO限制，比如禁售期。禁售期會阻止公司內部人士在一段時間內出售股票。因此，在直接上市計劃下，企業內部人士手中的持股無疑將獲得更大的流動性。本周早些時候，紐交所的主要競爭對手納斯達克證券交易所也已向SEC申請修改規定，允許企業在該交易所直接上市籌資，作為IPO的替代選項。注：據此前報道，加密貨幣交易所Coinbase計劃直接上市，而非傳統的IPO。

FTX聘請美SEC和CFTC前官員協助調查公司破產原因:金色財經報道，FTX已聘請美國證券交易委員會（SEC）執法部門前聯席主管Steven Peikin和美國商品期貨交易委員會主席（CFTC）前執法主管James McDonald，以幫助調查公司破產倒閉的原因并與監管機構溝通。

據悉，Steven Peikin和James McDonald是Sullivan & Cromwell LLP律師事務所的合伙人。（華爾街日報）[2022/11/25 12:34:40]

美SEC對DAO組織American CryptoFed提起行政訴訟:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）宣布已開始對總部位于懷俄明州的去中心化自治組織(DAO)American Crypto Fed提起行政訴訟，以確定是否應發出停止令，要求對方暫停注冊其Ducat和Locke代幣的發售和銷售。

SEC認為，American CryptoFed去年提交的S-1表格注冊聲明沒有包括有關公司業務、管理和財務狀況的必要信息。該機構還表示，該聲明包含“具有重大誤導性的陳述和遺漏，包括關于代幣是否為證券的不一致陳述。”[2022/11/19 13:23:55]

“無聊猿”BAYC聯創：NFT受到美SEC關注并不奇怪:金色財經報道， Bored Ape Yacht Club 聯合創始人 Greg Solano 表示：“考慮到正在發生的一切，NFT 正在受到美國證券交易委員會關注并不奇怪。政策制定者希望全面了解 Web3，這是一塊新的、未知的水域，在 Yuga Labs，我們采取自己的立場作為行業領導者，我們期待有機會與其他行業和政策制定者合作，幫助塑造生態系統。”據此前彭博社消息，美國證券交易委員會正在調查BAYC母公司出售 Bored Ape NFT 和 ApeCoin 代幣方面可能存在的證券違規行為，這一消息使APE 下跌超過 10%，一些法律專家表示， SEC 主席Gary Gensler顯然正在擴大他的監管范圍，將 NFT 包括在內。（decrypt）[2022/10/18 17:31:19]

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