SBF 計劃向國會提供的完整證詞（中文）_FTX

作者：幣圈小吳

我搞砸了。

我知道說對不起并沒有什么意義。所以我盡我所能為客戶做正確的事。當一切都說了又做了之后，我主要用一個指標來評價自己:我是否最終能夠讓客戶滿意。如果我在這方面辜負了客戶，那我也辜負了自己。

去年，我的凈資產為200億美元。

今天，如果我說我一無所有，那就錯了: 我有一個充滿愛的家庭，我的盤子里有食物，這比生活給數十億人的還要多。

但我最后一次看到的是，我的銀行賬戶里有大約10萬美元。我不確定，因為我已經被拒絕訪問我自己的很多個人密碼、數據、文件和賬戶

截至今天，我和FTX International前管理團隊的許多其他成員都無法訪問關鍵數據——這些數據可以幫助通知客戶，通知破產保護團隊的決定。并通知監管FTX International的外國監管機構，幾乎所有這些數據都是由破產保護團隊控制

事實上，我們中的許多人仍然無法訪問我們自己的個人數據，這些數據被破產保護團隊的領導層劫持了。當我們要求訪問我們自己的個人數據和密碼時，一個示例回復是“您應該采取措施，正如我們向其他處于相同位置的人建議的那樣，重置相關個人賬戶的2FA/密碼。”

因此，我的許多證詞不如我所希望的那樣自信和詳細，如果我不能自信地回答完全合理的問題，我就道歉。不幸的是，我現在無法訪問大部分FTX的當前或歷史數據，以探索或確認我的理解。我也無法訪問我自己的筆記、文章、電子表格、數據和郵件。Ray先生的團隊甚至拒絕歸還我純粹的個人賬戶憑證。

就在FTX International可能破產的幾天后，迫于壓力簽署了一些表格，導致該公司申請破產保護，對此我們深感遺憾。除其他事項外，破產保護團隊被推入了一個非常困難的境地，我擔心當他們加入FTX US團隊時，一些成員給了他們非常誤導性的信息。他們試圖管理多個復雜的全球實體和系統，而沒有許多曾經運營這些實體和系統的團隊的支持。我相信，如果不與許多對FTX International及其子公司擁有直接監管和運營控制權的外國司法管轄區合作，破產保護團隊將很難(如果不是不可能的話)建設性地向前推進

我曾多次表示愿意幫助破產保護小組。僅舉一個例子，我可以很容易地收集到一些他們在法庭文件中無法找到的數據。我沒有收到他們對這些提議的回應，也沒有收到我發給他們的任何其他信息。

已經多次聯系了Ray先生和破產保護團隊。有時我要求訪問我自己的數據，但其他時候我一直試圖提醒他們一些潛在的重要信息，比如他們的iobs和對債權人和FTX客戶的責任

我已經給Ray先生發了五封電子郵件。Ray先生從來沒有回復過我，也沒有以任何其他方式聯系過我。

例如，他沒有回復我的一封電子郵件，郵件中寫道:“我可能掌握了有關FTX及其債權人未來機會和融資的相關信息。我也相信我有關于FTX美國的相關財務信息，進一步說，我有關于FTX的潛在相關監管信息。我很樂意與您交談，無論是通過電子郵件還是電話，并與您和破產保護團隊進行建設性的合作，為客戶提供最好的服務。

據我所知，FTX US一直并將保持償付能力，明天就能全額償還所有客戶。不幸的是，破產保護團隊凍結了FTX US，阻止客戶訪問他們的賬戶信息和資金

損失資產的客戶是那些在不接受美國居民的FTX guoji平臺上進行交易的客戶。我現在的首要任務是為那些受到傷害的客戶做正確的事情。我正在努力使這些客戶盡可能完整，只要我看到任何前進的道路，我就會繼續這樣做，因為這是我的職責。

我們相信，為FTX International的客戶籌集數十億美元額外資金是一條可靠的前進道路。這將涉及大量外部融資，而我認為，這反過來又將要求FTX交易所重啟運營。如果破產保護團隊與對FTX International及其子公司擁有監管權力的外國司法管轄區合作，那么這樣做將會容易得多

我曾聽到有人抱怨稱，破產保護團隊拒絕回應外國監管機構的監管詢問，有時還會冒著員工入獄的風險。我還聽到有人投訴，投訴破產保護團隊凍結或以其他方式干涉本應屬于FTX International各經營實體的資金。我希望這種說法被大大夸大了，或者至少是最初對公司和行業不熟悉的結果，這種不熟悉現在已經過去了。從我申請破產保護到現在已經一個月了，我的linkedln.com賬戶密碼還沒有歸還，所以我并不樂觀。

對那些日復一日為FTX而戰的同事和支持者有責任，他們在崩潰中受到了深深的傷害，而他們卻不承擔任何責任。

這一事件的再現涉及FTX International，這是一家面向非美國人的非美國加密貨幣交易所，總部位于巴哈馬群島，不受美國監管。據我所知。ftxus是一家獨立的、總部位于美國、接受美國人的交易所，它完全有償付能力，因此所有美國客戶可以也應該立即得到補償。

我希望我能更全面地說明所發生的事情。不幸的是，我現在沒有太多相關的資料。以下是我對事件的回憶。

我在2017年創辦了私人加密貨幣交易公司Alameda Research

檢察官從SBF在法明頓州立銀行的賬戶中查封了5000萬美元:1月24日消息，美國檢察官從SBF在美國法明頓州立銀行的賬戶中查封了5000萬美元。此前消息，Alameda Research去年1月斥資1150萬美元收購了法明頓州立銀行的股份。法明頓州立銀行母公司FBH的董事長是Jean Chalopin，他同時也是巴哈馬銀行Deltec Bank & Trust的董事長，據悉該銀行的母公司Deltec International Group曾從FTX獲得了5000萬美元貸款。[2023/1/24 11:28:38]

我在2019年創辦了FTX International，這是一家面向非美國人的非美國加密貨幣交易所。從那時起，我開始從阿拉米達研究中心的積極角色轉變。

我在2020年創辦了FTX US，這是一家接受美國人的美國加密交易所。

i)  我認為Alameda可能是做多杠桿:可能是1.1倍杠桿。也就是說，大約90%的持倉有相應的資產，剩下的10%是借來的。這大約是FTX允許的最大杠桿的1/20，以及平均FTX保證金交易員所承擔的杠桿的1/3。

ii)  在2022年11月初，在三天的時間里，Alameda Research持有的資產的市值急劇下降——我相信下降了50%以上。

iii)  在那次崩潰之后，據我所知，Alameda有大約110億美元的資產和大約110億美元的負債，按市值計價，包括它在ftx上的頭寸。然而，許多資產流動性不太好，不能迅速出售。我認為，這些資產中大約有30億美元具有高流動性，從而留下了大約80億美元的流動性缺口。

iv)  這是Alameda Research凈資產和負債的一個非常粗略的近似值，以數十億計。我現在無法訪問所有這些數據，當時我對此也了解不多；因此，這些數字可能不正確或不完整。

a)  FTX是一個衍生品交易所。與大多數金融交易所一樣，用戶被允許建立保證金或杠桿頭寸。這意味著，用戶被允許支付低于其頭寸全部成本的首付，他們的還款義務由已發布的抵押品作為擔保。ftx上有相當比例的客戶從事保證金交易。Alameda Research就是這樣一個用戶。

b)  FTX獲得了全球監管機構的運營許可和監管，包括巴哈馬群島、瑞士、日本、澳大利亞、塞浦路斯和迪拜。

c)  在過去的一年里，隨著市場崩潰，阿拉米達的資產大幅下降。2021年底，我相信阿拉米達研究公司的凈資產價值(NAV)可能大大超過500億美元。盯市。

在重建2021-2022年的事件時，我依靠記憶和推斷，因為當時對許多關鍵事件并不完全了解，現在也無法獲得相關數據，無法確認或否定我目前最好的問題。尤其值得一提的是，在過去的幾年里，我并沒有運行Alameda Research。

d)   同時。FTX上出現了“擠兌銀行”的情況。11月6日，幣安首席執行官趙長鵬在推特上表示，他將出售公司持有的FTT (Alameda Research大量持有的代幣)的所有股份，此后不久，我相信每天大約有40億美元的客戶提現。

e)  這給FTX帶來了極大的壓力，并迫使該交易所向大量客戶追加保證金。Alameda Research未能為追加保證金要求提供足夠的流動資產，并對FTX International違約。因此，FTX International無法滿足客戶提款要求。

要發生這種情況，必須有大量的錫出錯。因為我不是Alameda的負責人。當時我對一些重要事件并不知情。但我當時是FTX的負責人。這意味著我最終有責任為FTX的客戶做正確的事情。

i） 根據我所能收集到的數據，回過頭來看，Alameda Research在流動資產上大約80億美元的凈空頭頭寸與以下大致支出相符:

(1)  向貸款人支付的利息:- 10億美元

(2)  風險投資:40億美元

(3)  回購幣安在FTX的股份:- 30億美元

i)  據我所知，回顧2021年底，AlamedaResearch沒有得到充分的對沖;我相信，它的總邊際頭寸(其中大部分不在FTX上)大約為80億美元，可能還有大約20億美元的對沖頭寸。

到2022年秋季，我認為Alameda Research的頭寸保證金約為80億美元，對沖保證金可能約為80億美元。然而，發生在2022年11月的崩盤并不是一次廣泛的市場崩盤，甚至也不是一次廣泛的加密市場崩盤。從11月7日到11月9日，比特幣下跌了大約17%，股票市場大致持平，但Alameda的許多資產下跌了超過50%。所以Alameda的對沖不管用。

這是典型的對沖基金風險，即一家公司的所有頭寸可能變得高度相關，即使有些頭寸被認為是對沖，就像長期資本管理公司(long - term Capital Management)和2008年金融危機時發生的那樣。

SBF將于下周在紐約提審:金色財經報道，FTX創始人SBF將于下周被美國紐約南區地方法院傳訊。法院文件確定SBF將于1月3日被傳訊。SBF面臨兩項電匯欺詐指控和六項共謀罪。SBF的合伙人Caroline Ellison和Gary Wang已經在就FTX與相關交易公司Alameda Research之間關系的性質誤導投資者方面與檢察官合作。這些請求可能為法庭提供了有關SBF活動的信息。SBF還面臨來自聯邦監管機構、商品期貨交易委員會和證券交易委員會的民事案件。[2022/12/29 22:13:44]

a)  在2021年底的經濟環境中，Alameda的利潤率是可持續的，杠桿率約為10%。隨著緊縮的貨幣政策、戰爭和供應鏈問題在整個2022年爆發，資產價格暴跌:我認為Alameda的資產在一年中下跌了大約90%，所以即使10%的杠桿率也太高了

b)  銀行擠兌迫使FTX立即提供流動性。這意味著FTX只有幾天時間對流動性相當差的保證金頭寸追加保證金。

c)  對沖失效。

d)  資金用途:

當經濟環境發生變化時，Alameda Research破產了。

i)  雖然FTX International有一個專門負責金融和許多其他業務領域的團隊，但它沒有一個專門負責風險管理的團隊。或對用戶位置進行監控

ii)  我，作為首席執行官，沒有投入足夠的精力監控FTX的風險

i)  FTX有經過審計的GAAP年度財務報表，據我所知，這些報表通常是正確的

ii)  然而。這些只是針對FTX的公司財務狀況，而不是對客戶風險的審計

a) FTX的儀表盤:

FTX的用戶頭寸儀表盤并沒有顯示Alameda在平臺上的完整頭寸大小，這是由于歷史會計上的一個怪圈。我現在相信阿拉米達的頭寸是展示的兩倍多。我對頭寸風險的定期評估，往往是基于儀表盤上的數字。

b)  金融相關方面:

c)  風險管理:

FTX內部控制失敗

i)  有報道稱，由于其在FTX倒閉后市場份額的增加。幣安或許可以避免監管機構的強制執行:

https://www.reuters.com/article/fintech-crypto-binance-doi-idUSKBN2SW0ZY

i)  我們簽署了一份收購意向書，只要與幣安的談判仍在進行，我們就不能與其他潛在投資者交談。

ii)  在此期間，我收到了多家潛在投資者的認真意向，他們代表著數十億美元的資金，這些資金本可以流向客戶。我被收購意向書阻礙了。

iii)  一天后，幣安宣布他們不打算完成這筆交易。我們從他們的推特帖子中了解到他們退出了。

iv)  據我所知，幣安從未打算完成這筆交易。

a)  我不會贅述這一點，因為在一天結束的時候我搞砸了。我簡單標注說明下情況，如下:

b)  從2022年11月6日起，在幣安首席執行官(CZ)發推文表示打算出售其在FTT的持股數小時后，Alameda的資產價值急劇下跌

c)  “銀行擠兌”是由幣安首席執行官的同一條推文引發的

d)  這條推文隨后給FTX帶來了持續了一個月主要由幣安驅動的負面公關影響

e)  Alameda的對沖在2022年11月失敗了，因為崩潰是由CZ的同一公關活動引發的。

f)  11月8日左右，我們與CZ達成協議，讓幣安以一周前價值的一小部分收購FTX。

g)  大約有30億美元的資金用于購買幣安在FTX的股份，因為幣安的股權所有權導致了FTX的KYC問題:幣安在向FTX申請許可的監管機構提供有關CZ的信息方面不合作。

h)  幾個月前，FTX被普遍認為是幣安在全球最重要的競爭對手。崩潰后，幣安平均占全球加密貨幣交易量的70%左右，高于之前的50%左右。

i) 關于幣安，它在加密貨幣生態系統中的作用，以及它與FTX的關系，還有很多話要說，但現在不是討論它的時間和地點

幣安在FTX崩潰中的角色

由于上述問題，我，作為FTX的首席執行官，不可避免地犯了一些重大錯誤。

我相信，最能把他們聯系在一起的線索是，在2022年的大部分時間里，我對操作細節的把握不如以前那么扎實。

我曾為自己腳踏實地而自豪:日復一日地置身于公司的混亂之中。

a)  25%的時間用于與華盛頓及其他地區的監管機構和政策制定者交談

b)  25%的時間用于品牌推廣和FTX的新途徑，包括匯款、金融結算和體育合作

美國檢察官正調查SBF等人是否將數億美元資金轉移至巴哈馬:12月10日消息，消息人士透露，美國檢察官正在調查FTX創始人SBF和其他參與FTX破產事件的人的潛在欺詐案件。檢察官目前正在仔細審查FTX于11月11日在特拉華州申請破產時，數億美元資金是否被不當轉移到巴哈馬。

消息人士表示，美國司法部官員已開始對FTX如何處理客戶的現金和資產進行全面調查，本周會見了法院任命的監督員，討論他們打算收集的材料，還在深入研究FTX是否通過將資金違法轉移到Alameda Research。（彭博社）

據此前報道，消息人士表示，美國曼哈頓的聯邦檢察官正在調查FTX創始人Sam Bankman-Fried（SBF）是否操縱了UST和LUNA的市場，以使他控制的實體（包括FTX和Alameda Research）受益。消息人士透露調查還處于早期階段，目前尚不清楚檢察官是否已經確定SBF有任何不當行為，或者他們何時開始關注UST和LUNA的交易。[2022/12/10 21:35:21]

c)  25%的時間用于管理FTX不斷增長的員工隊伍

但到2022年中期，我相信我的支出大約是:

在2020年，這些時間加起來可能只占我工作時間的25%，但到2022年，這些時間接近75%。這些時間沒有花在真正的核心產品上，包括風險管理。

我還為自己有很強的職業道德而自豪;我開始時每天例行工作18個小時。但在2022年的大部分時間里，我相信我的工作量比以前少了30%左右，甚至當我在工作時，我也沒有那么專注和自律!用于幫助。

我認為我可以保持FTX在一起盡管擴張。我錯了。我貪多嚼不爛，最終無法專注于風險管理。

我對所發生的事情深感遺憾，我愿意付出任何代價，只要能回到過去，把我本應做的詳細監督和風險管理落實到位。

現在我正專注于我能做些什么來讓顧客滿意，并反思我做錯了什么。有很多事我都希望自己能做。其中:

用于拉取上述數據的公開API

為監管機構提供匿名版本的賬戶余額和風險的私人API

i)  客戶總結余

ii)  區塊鏈總余額，以及相應的地址

iii)  FTX名下的銀行和法定余額總額

iv)  以支付處理商名義的銀行和法定余額總額

v)  保證金倉位總額，期貨倉位總額，以及用于支持這些倉位的抵押品的數量和類型

a)  我們對市場數據、準入、費用和許多其他事情都是透明的

b)  我們在資產、利潤、頭寸和風險方面不透明——即使在內部，甚至對我們自己也不透明。

c)  我希望我確保我們建立了公開的監視器，顯示:

d)  我希望我們部署了:

我希望我一直以高度透明的方式經營FTX International——對我自己，對我們的員工，對客戶，對監管機構。

我希望，當裂縫開始顯現時，我能與我們的員工、用戶和社區開誠布公地交流，而不是在人們想知道發生了什么時，閉口不談，按照律師的指示保持沉默。

我希望我沒有在凌晨4:30點開Docusign上的一個按鈕，留下一些ftx員工處于缺乏破壞性的領導下。我非常后悔沒有采納員工和支持者的建議，他們知道破產法第11章對客戶意味著什么。我接到一個電話，來自我非常信任和尊重的一位在監管方面經驗豐富的顧問，在接近凌晨4:30的時候，他懇求我不要這么做。他們說的話我覺得是對的。我和我的律師談過，他強烈反對。回想起來，我可以自信地說，他們是對的，而我(現在是前任律師了)的律師是錯的。

最重要的是:我希望自己能保持腳踏實地，至少花那么多時間關注和保護用戶資產和風險，就像我花那么多時間關注品牌和合作伙伴一樣。

在11月6日到11月10日之間，我接到了大量潛在投資者的電話，其中許多人可能有興趣提供超過10億美元的融資。加在一起，他們的興趣大大超過了使所有客戶立即完整所需要的

從11月8日開始，我面臨著根據破產法第11章申請破產保護的巨大壓力。

大部分壓力來自Ryne Miller，他是FTX US的總法律顧問，也是Sullivan & Cromwell律師事務所(S&C)的前合伙人，以及沙利文與克倫威爾律師事務所本身。

a)  我有19頁的和Sullivan & Cromwell，Miller先生，以及其他我認為受到他們影響的人的截圖，都在兩天內發送，迫使我迅速申請破產保護。他們從固執到精神不平衡。他們還打電話給我的許多朋友、同事和家人，向他們施壓，讓他們向我施加壓力，其中一些人在壓力下受到了情感上的傷害。有些人哭著來找我。

b)  后來我才被告知，這么快就提交這么重要的文件是非常不尋常的。

Sullivan & Cromwell是當時代表FTX US和FTX International的主要外部律師事務所之一。

SBF刪除一條稱“FTX足以覆蓋所有用戶資產”的推文:11月9日消息，遭遇流動性危機的加密交易所FTX的首席執行官Sam Bankman-Fried（SBF）刪除了其于7日發布的一條推文，此前其在該推文中表示：“FTX足以覆蓋所有客戶持有的資產，FTX不拿客戶資產進行投資（即使是國債）。目前FTX仍在處理客戶提款。”有媒體認為，這很可能是為了應對接下來的法律訴訟。

此前消息，趙長鵬表示計劃完全收購FTX，已簽署意向書；FTX相關員工證實，FTX已停止除法幣以外的所有加密貨幣提現。[2022/11/9 12:35:33]

Sullivan & Cromwell 律師事務所選擇John Ray來管理破產保護小組

 在我迫于壓力申請破產保護期間，Sullivan & Cromwell 律師事務所告訴我的律師，我將有權選擇董事會主席。Sullivan & Cromwell 在幾天后默默地背叛了這一點。

在2022年11月10日凌晨4:30左右，我違背了自己的正確判斷，點擊了Docusign的鏈接，該鏈接將提名John Ray作為為多個公司實體的首席執行官。

不到10分鐘后，我收到了一份數十億美元的潛在融資邀約，以幫助客戶恢復健康。

幾分鐘后，我指示我的律師撤銷該文件;我很清楚，這不是最好的辦法。

幾分鐘后，我的律師通知我，要撤銷它已經太晚了，Sullivan & Cromwell 律師事務所正在代表我提交它，盡管我曾指示不要這樣做

大約6個小時后——有足夠的時間改變路線—— Sullivan & Cromwell 向法院提交了文件，違反了我明確的意愿和聲明的命令。

在 John Ray 根據破產法第11章為所有實體(包括完全有償付能力的美國實體FTX US)申請破產保護后，John Ray 和他的團隊任命Sullivan & Cromwell為破產保護團隊(債務人)的法律顧問。

a) Sullivan & Cromwell 推薦 John Ray 管理FTX破產; 在安然破產案中，包括Sullivan & Cromwell 在內的律師事務所從本應歸債權人所有的資金中獲得了大約7億美元的費用。

https://www.latimes.com/archives/la-xpm-2007-nov-22-fi-enronfees22-story.html

https://www.chron.com/business/energy/article/Energy-company-s-bankruptcy-generating-12789018.php

John Ray 主要因他在安然破產遺產處理方面的工作而聞名。

所以，總結一下，據我所知:當安然進入破產保護程序時。John Ray  和 S&C 都是法律制定者和/或遺產管理人。該公司支付了約7億美元的法律費用。然后，當FTX崩潰時:一個前 S&C 的伙伴選擇 S&C 代表FTX。S&C逼我申請第11章的文件。不顧我的指示，把文件歸檔了。S&C選擇John Ray作為破產保護的新任首席執行官；John Ray隨后選擇S&C為破產保護代言辯護。S&C背棄了讓我選董事會主席的協議，然后John Ray任命了董事會。

https://nypost.com/2022/11/28/bahamas-shreds-ftx-ceo-john-ray-extremely-regrettable-accusations/

在一份官方聲明中，巴哈馬總檢察長瑞安·平德(Ryan Pinder)表示:“可能是數百萬美元的法律和顧問費的前景推動了(破產保護團隊的)法律戰略和他們肆無忌憚的言論”

我將以 Miller 先生在2022年11月8日晚上10點23分發給FTX大部分領導層的消息截圖結束本節:

a）

b)  不用說，Sullivan & Cromwell 并沒有確保我們都能通過這一點得到代表（辯護）。然而，他們在確保匯款400萬美元方面做得很好。

到今天為止，我仍然知道有數十億美元的嚴肅的融資提議，包括簽署的收購意向書: 數十億美元可能會使客戶基本上完整。然而，我認為所有這些都是以FTX作為交易所重新啟動為條件的。我真誠地希望所有致力于FTX的全球團隊都認真考慮這樣的可能性。因為我相信這將為客戶和債權人帶來巨大的價值。我希望，至少，所有的全球FTX實體都優先考慮允許客戶訪問他們的賬戶數據和歷史。

然而，我承認我對這個過程的某些部分并不樂觀。我本人沒有看到 Ray 先生的團隊在籌集大量資金或重啟交易所方面取得任何進展。在申請破產保護的前幾天，Miller 提到我的計劃時說，融資“可能性為0%……”為了回應我保持FTX存活的愿望。Miller 說"沒辦法救 Sam 了"

SBF投入近2億美元開始在雪崩協議挖礦:據社區成員反饋，FTX創始人SBF已經在avax鏈挖礦。經查詢鏈上地址，SBF目前在雪崩協議配置了1.7億美元資金挖礦，在挖資產為BENQI和Trader Joe，分別投入資金8600萬美元、7300萬美元。剩余1100萬美元暫存在錢包中。（巴比特）[2021/8/24 22:34:13]

截至今天，FTX US已經關閉，美國客戶甚至無法訪問他們的賬戶數據，更不用說取款了。據我所知，FTX US是有償付能力的，可以讓所有的客戶完整。但事實并非如此，我感到驚訝和難過。

我理解破產保護團隊所處的情況非常復雜和困難。我后悔把它們放在那里;我對最初導致破產的疏忽感到遺憾，我認為控制權和備案的移交過于倉促和不當。我聽說了關于破產保護團隊的許多成員的非常好的事情，尤其是那些來自Alvarez and Marsal的成員，并相信他們可以成為更全球化的FTX進程中極有價值的成員

據我所知，11月初發生的崩潰導致的嚴重問題發生在FTX International公司。FTX US通常沒有受到影響，據我所知，FTX US仍然完全有償付能力。

目前世界各地有多個破產程序——特拉華州、巴哈馬群島、澳大利亞等等。據我所知，以下是一些相關事實:

FTX International是一個獨立于FTX US的實體;這兩個實體都不是對方的子公司，也不是同一控股公司的子公司。

FTX International不接受美國客戶，總部不在美國，在美國沒有大量員工，不受美國監管，也不是由美國實體運營。

FTX International的服務條款禁止以下地點的客戶訪問平臺:美利堅合眾國，古巴，克里米亞，塞瓦斯托波爾，盧甘斯克人民共和國，頓涅茨克人民共和國，伊朗。 阿富汗，斯弗里亞，還有朝鮮。

FTX International的總部和主要辦公室位于巴哈馬。

據我所知，FTX International在巴哈馬有近100名員工，除美國法律顧問外，沒有任何主要在美國工作的員工

FTX International在許多司法管轄區受到監管，包括巴哈馬、澳大利亞、塞浦路斯、瑞士、阿聯酋、日本和其他國家，但不包括美國。

FTX International的主要經營實體是巴哈馬的FTX數字市場有限公司(FDM)。

FTX International的大部分思想和管理人員在巴哈馬為FDM工作。

主要監管機構是巴哈馬證券委員會，負責監管fdm。

我相信大多數用戶面對FDM，大部分資產是面對FDM的用戶。

FDM不是任何破產流程的一部分。FDM被巴哈馬證券委員會置于聯合臨時清盤人(JPLs)的監督之下，大約在破產程序啟動的前一天，并且不包括在任何破產程序的文件中。

JPLs 已向特拉華州法院申請承認為主要破產程序。

我不認為Ray先生或其團隊的任何成員是FTX International主要經營實體的首席執行官或董事會成員，因此，我不認為他們對FTX International的破產程序的優勢具有合法管轄權

美國消費者受到了保護，至少在Ray的團隊接手之前是這樣

FTX US有許多監管機構的監督，包括各種各樣的CFTC、SEC、FINRA和許多州的監管機構，所有這些，我所知道的都在美國。FTX International受到一套完全不同的監管機構的監管，其中沒有一家是美國監管機構。

FTX US與FTX International保持著獨立的訂單、匹配引擎和用戶基礎。

我不相信在相關時期(或者，就此而言，任何其他時間)，FTX US有任何大量的保證金頭寸嚴重破產。

據我所知，至少在 John Ray 成為FTX US的首席執行官時，FTX US已經將資金與FTX International分開

事實上，據我所知，FTX US一直都是有償付能力的。我相信美國客戶沒有受到11月初事件的直接傷害，FTX的所有/美國客戶，實際上是FTX US的所有客戶，無論他們住在哪里，都可以而且應該立即得到補償。

截至我最后一次獲得FTX US的數據是在2022年11月10日左右，據我所知，FTX US的凈資產(超過客戶負債的資產)約為3.5億美元，沒有資不抵債的客戶頭寸，也沒有資產和負債之間的企業不匹配，這可能對上述數字產生重大影響。

綜上所述，我認為:

美國客戶的資產得到成功保護

美國客戶可以立即得到全額補償

美國客戶應立即得到全額補償

當John Ray 于2022年11月10日成為FTX US的首席執行官時，FTX US已停止運營，仍在處理客戶提款。我有意并且預期提款保持開放，使所有客戶完整。令我驚訝的是，這一切都沒有發生。

我認為破產保護程序現在或過去都不適合FTX US，并認為美國客戶在沒有充分理由的情況下受到了重大損害。

在這個過程中，我認為有一些說法是不準確的或具有很大的誤導性。下面是他們的部分列表。

根據破產保護流程和團隊的大量斷言，John Ray 是 FTX International的首席執行官。John Ray不是 FTX International 主要運營實體的首席執行官。

a)  在第11章的一份文件中，John Ray表示，有“可信的證據表明，巴哈馬政府負責指導未經授權的訪問債務人的系統，以獲取債務人的數字資產——這發生在這些破產保護程序開始之后。

b)  巴哈馬是FTX International 的總部所在地:巴哈馬安全委員會是 FTX International 的主要監管機構;FTX International 的大腦和管理團隊一直在巴哈馬。此外，在破產保護程序之前，巴哈馬證券委員會對FTX數字市場發起了行政程序，該市場是FTX International 的巴哈馬實體和運營實體，因此該實體不包括在破產保護程序中

c)  巴哈馬介入保護客戶資產，同時履行其作為FTX International 主要監管機構的職責。John Ray的團隊在美國之外發起了對FTX International的資產扣押，該公司由巴哈馬群島運營，受巴哈馬監管，為非美國客戶提供服務。

d)  他們在沒有證據的情況下，假設其他種族、文化和政府的惡意意圖和無能，如果針對美國少數民族，將被認為是非常無禮的。當它指向其他國家的公民時，同樣令人不快，更不用說他們的監管機構了。與此同時，沒收由其他政府監管的資產在幾個世紀前就被認為是恰當的做法。

破產保護流程和團隊多次斷言，巴哈馬存在未經授權的客戶資金訪問.

i)  這些是FTX International的大多數客戶面對的實體，控制著FTX International 的大部分資產，擁有FTX International的思想和管理，并最終治理了大部分的FTX International，在這個全球重組的過程。

ii)  我希望Ray先生和破產保護團隊能同意我的觀點。

i)  John Ray并不是這些實體的首席執行官;

ii)  起初，這些實體并不屬于FTX、FTX US或Alameda Research:

iii)  在破產程序之前并因此取代的其他全球破產程序;或

iv)  文件沒有正確歸檔

a)  許多實體被破產保護團隊不當地置于破產保護程序中，原因如下:

b)  這包括我認為擁有絕大多數 FTX International 客戶賬戶并監督絕大多數客戶資產的實體。

c)  我認為，FTX International的資產、財產、憑證、密碼、加密密鑰域名和治理應由首席執行官董事會和/或由當地監管機構任命的核心實體或主要運營FTX International的實體的管理員負責。

d) 我相信目前的破產保護團隊中的很多人，包括 Alvarez 和Marsal等人，正在默默無聞地投入英雄般的努力來管理一個困難的全球業務，但他們最初和目前得到的領導和方向卻適得其反。我進一步認為，領導層沒有法律權威來領導全球重組和融資工作，因為他們不是目前的CEO董事會成員，也不是主要運營FTX  International 的核心實體的當地監管任命的管理者。因此，我認為他們的行為超出了他們的職責范圍，違反了多個司法管轄區的法律，并挪用了屬于FTX International 主要實體的資金。我認為破產保護團隊可以非常有用，更好地與FTX International 運營實體的法律和監管有效的全球領導層進行建設性合作。

我認為目前的破產保護團隊已經大大超出了其職權范圍

在破產歸檔的一份文件中，John Ray表示，“在申請日期后，由未經授權的來源'鑄造'約3億美元的FTT代幣”。正如區塊鏈探索者所證實的那樣，沒有這種造幣廠。這種說法是奇怪的，對抗性的，虛假的，損害了包括我自己在內的人的聲譽。

在破產歸檔的一份文件中，John Ray包括了一份有關FTX客戶管轄權的圖表，聲稱超過20%的用戶來自開曼群島。事實上，根據2022年10月20日的數據，ftx上只有不到1%的交易賬戶來自開曼群島

a)  據我所知，這些都是存在的，我個人也可以制作上面的一些。據我所知，我和大多數國際領導團隊都沒有被要求幫助解決包括上述問題在內的問題。

b)  我主動提出幫助John Ray 。我還提醒他關于公司的潛在重要信息。他從未回復過我的任何信息。

John Ray 在文件中對自己的團隊無法提供數據做出了各種聲明，包括“FTX集團工作人員的完整名單”、“區塊鏈上的每日對帳”、“包括客戶在內的前50名債權人名單”。

a)  據我所知，我從未被要求識別這樣的錢包。據我所知，沒有這樣的錢包存在

John Ray抱怨“聯合創始人和其他人未能識別相信有包含債務人資產的其他錢包”。

我相信美國監管機構可能被告知了有關FTX US的重大誤導性信息，包括聲稱FTX US沒有償付能力，但我相信它有償付能力

在這個過程中，很多人對我提出了指控。其中有一些是真的，比如，我在擔任FTX首席執行官期間表現出了糟糕的風險管理監督。但許多人并非如此。

有人聲稱，我個人或通過一個實體試圖在2022年11月崩盤后操縱穩定幣Tether。這是絕對錯誤的。我從未試圖操縱Tether的價格，我也不知道我經營或擁有的公司有任何意圖操縱Tether價格的行為。CZ(幣安首席執行官)在談到一筆25萬美元的交易時提出了這樣的指控。除了這一指控完全是錯誤的之外，認為25萬美元的交易可能會對Tether的價格產生實質性影響是荒謬的。CZ有足夠的背景來知道這些說法是荒謬和錯誤的

d)  除了CZ之外，還有媒體曾氣喘吁吁地報道“一位tether官員”還認為我試圖操縱tether的價格

https://www.wsj.com/articles/rivals-worried-sam-bankman-fried-tried-to-destabilize-crypto-on-eve-of-ftx-collapse-11670597311

i)  再次，我斷然否認這一說法。我尊重Tether領導的智慧和真實性，我認為他們會意識到這種操縱的說法顯然是錯誤的。我也理解媒體可以編造聲明，因此希望這只是媒體無中生有的一個例子以及tether的高管們自己并沒有陷入陰謀論的范疇

e)  再一次。我想在國會的官方記錄中聲明，我試圖操縱Tether價格的說法是絕對錯誤的。今年我犯了很大的錯誤。但它似乎給了某些政黨許可證來宣傳荒謬的、破壞性的和虛假的主張。

a)  這些說法，也是絕對錯誤的。我從來沒有采取行動意圖觸發3AC的爆倉，據我所知，我自己經營的任何公司也沒有。

b)  除了是假的，這些說法對我來說也沒有意義。Alameda Research自身的破產是由市場崩潰引發的，而市場崩潰又引發了FTX的破產，為了搞垮3AC而制造市場崩潰，然后又讓我自己的企業破產，這是荒謬的

有人聲稱，我個人或通過一個實體試圖造成三箭資本(3AC)今年內爆倉

a)  事實上，我在2021年就聯系過CZ，開始討論收購他們在FTX的股份

b)  我發起這些討論是因為，除其他外，FTX越來越難以與CZ合作，成為重要的股權所有者。CZ在向我們申請許可證的監管機構發送KYC信息時并不合作

c)  CZ在最后一刻威脅說，除非我們追加7500萬美元左右的額外費用，否則就放棄談判達成的收購協議。我們最終同意支付額外的7500萬美元，因為我們打算與CZ斷絕關系一一他無疑已經猜到了這一點，并利用他的優勢向我們勒索了超過約定收購價格的額外7500萬美元。

關于收購CZ在FTX的股權的虛假指控已經被提出。在Twitter上，CZ聲稱“我們決定以投資者的身份退出”在一條滿是謊言的粉筆里

a)  據我所知，這從來沒有發生過。據我所知，Alameda Research連客戶訂單都沒有，更別說想要利用他們。

聲稱Alameda Research會在FTX上查看客戶訂單，以搶在客戶前面“或”尋找止損

a)  我知道一個銀行賬戶，據我記憶所及，里面大概有10萬美元。雖然我以自己的名義從Alameda 貸款，但這些貸款一般不是用于個人消費或儲蓄，大部分是用于投資業務。我相信它們是從Alameda 的交易利潤中扣除的，我相信2022年之前的交易利潤高達數十億美元。我沒有參與這些貸款的結構設計。他們由內部和外部律師處理。

b)  作為一個有效利他主義運動的信徒，我的首要目標從來不是個人致富;我的動機是致力于幫助他人帶來快樂和減輕痛苦。我個人的慈善捐款。從2014年我還在華爾街工作的時候開始，這筆錢已經遠遠超過了我銀行賬戶里的存款

c)  我不確定我是否有能力支付所有的我積累起來的訴訟費。我不知道該怎么辦。但就目前而言，我主要是想把我能找到的任何資金從支付律師費中挪走，轉而為FTX的客戶帶來價值。

聲稱我個人私藏了數十億美元

a)  任何說我與烏克蘭政府合謀去做我聲明我在做的事情之外的事情的說法----為向烏克蘭人及其國防作出貢獻開辟道路----不僅是錯誤的，而且是對他們的嚴重冒犯。

b)  任何認為美國政黨進一步卷入這一陰謀的理論本身都是絕對錯誤和令人反感的

各種陰謀論，包括我自己、烏克蘭和剛果民盟

a)  我們的“聚會”大多是晚餐和棋盤游戲

b)  我直到21歲才第一次喝酒，據我所知，我從來沒有喝過酒

很多人說我在FTX創造了一種瘋狂派對的文化

a)  嚴格來說，這個說法是正確的，我的名字是Samuel BenjaminBankman-Fried和我的祖先大多是在20世紀上半葉來到埃利斯島的;我將留給讀者去猜測他們為什么來這里。

b)但我不認為我需要解釋

各種關于我是猶太人的說法

a)  Emsam貼片基本上從未用于治療帕金森氏癥。這個理論很可能是懶惰的互聯網搜索的結果;Selegiline，Emsam的潛在化學物質，有時被用于治療帕金森氏癥的口服形式。

b)  我有一張Emsam的處方，大約十年了。我每天都用它，因為它是唯一一種標簽上的抗抑郁藥。通常情況下，人們不應該談論他們的私人醫療狀況，但足夠多的狗仔隊抓拍了我的物品，并在網上對此進行了推測，因此我別無選擇。

c)  過去的幾個月對每個人來說都夠艱難的了，相比之下，我覺得沒什么大不了的，我需要在正式的國會記錄上寫上我是一個悲傷的人，我成年后的大部分時間都是悲傷的。

各種理論認為我服用埃姆沙姆是為了治療帕金森病

這一年我犯了很多錯誤，但這些都不在其中。

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