FTX破產文件十大重點_SIL

當地時間 11 月 17 日，FTX 新任首席執行官 John Ray III 向美國特拉華州破產法院提交了一份文件，披露了 FTX 集團相關資產以及運營情況，同時也揭露了此前內部管理混亂、財務狀況紊亂等問題。

“在我的職業生涯中，我從未見過像這里一樣的公司，內部管控徹底失敗、完全缺乏值得信賴的財務信息……控制權集中在一小撮沒有經驗、不成熟和可能受到損害的個人手中，這種情況是前所未有的。”John Ray III 表示。

由于調查才剛剛開始，John Ray III 所領導的團隊掌握信息有限。但其表示，根據目前獲得的信息，相信 FTX 集團的許多員工有可能是被人利用。“包括一些高管在內的 FTX 集團的許多員工并不知道資金短缺。事實上，他們的個人投資和聲譽也受到了影響。”

在文件最后，John Ray III 再次強調，SBF（FTX 創始人）不再受 FTX 集團雇傭，也不能代表集團發聲。“SBF 先生目前在巴哈馬，繼續發表著不穩定和誤導性的公開聲明。”

Pantera Capital：美國對區塊鏈的監管方式起了反作用，導致FTX崩潰和加密公司外流:12月20日消息，Pantera Capital在12月的致投資者信中表示，美國政府賦予早期互聯網公司無數的國會優勢，但在區塊鏈時代，美國的監管方式起到了反效果，導致95%的區塊鏈交易轉移到海外，區塊鏈協議95%的市值都在美國以外的項目中。

美國SEC只能監管屬于證券的東西，這在一定程度上導致監管機構沒有適當的權力或工具來動員，并只能在損害發生后采取執法措施，而不是有能力預先保護用戶和資金。導致FTX崩潰的另一個主要因素是美國監管的不確定性驅使加密資產機構和用戶離開不受監管的美國海岸。[2022/12/20 21:55:27]

一、在文件中，Ray 將 FTX 集團按不同業務分為四種業務組，分別為：WRS Silo、Alameda Silo、Ventures Silo、Doctom Silo，如下所示：

路透社：FTX曾在迎合監管要求的收購上花費20億美元:11月18日消息，FTX 曾在迎合監管要求的收購上花費了大約 20 億美元，主要包括：收購期貨交易平臺 LedgerX LLC（一舉獲得了三個美國商品期貨交易委員會許可證，這些許可證使 FTX 可以作為受監管的交易平臺進入美國大宗商品衍生品市場）、收購美國股票交易平臺 IEX Group 大約 10% 的股份（使 SBF 有機會通過 IEX 游說美國證券交易委員會）。

據悉，FTX 今年 6 月份在給投資者的文件中宣稱其「在加密領域擁有最干凈的品牌」。目前 SBF 沒有有回應路透社有關 FTX 監管策略問題的置評請求，FTX 官方、美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會也都拒絕就此事發表評論。[2022/11/18 13:22:16]

二、WRS Silo 由債務人 West Realm Shires Inc 及其債務人和非債務人子公司組成，包括 FTX US、LedgerX、FTX US Derivatives、FTX US Capital Markets 、FTX NFTs、Embed Financial Technologies Inc以及其他業務子公司。上述公司全部都是由 West Realm Shires Inc 公司 100% 控股，并且全都在特拉華州組建——除了信托公司 FTX Vault，該公司在南達科他州成立。

CoinMarketCap和CoinGecko此前對FTX的高評級遭質疑:11月18日消息，加密貨幣分析平臺CoinMarketCap和CoinGecko均在11月初、也是FTX破產(11月11日)前不久將FTX評級為第三大加密貨幣交易所，其中，CoinGecko對FTX的信用評分為滿分10分，ProChain Capital 的首席執行官David Tawil對此表示質疑，稱其認為CoinGecko和CoinMarketCap的聲譽被拋到了九霄云外。

在過去一周，CoinGecko開始通過添加儲備金證明選項卡來跟蹤流動性，用戶可以在該選項卡中查看現有資產交易所的數量，主要基于DeFiLlama和Nansen的數據。CoinMarketCap尚未在其網站上提供儲備金證明，但該平臺表示，它計劃“盡快”這樣做。（Blockworks）[2022/11/18 13:21:14]

在 West Realm Shires Inc 中，SBF 占股 52.99%，Gray Wang 占股 16.93%，Nishad Singh 占股 7.83%，另外 22.25% 來自第三方投資。

FTX.US將鑄造NFT的費用短暫提高至500美元:金色財經報道，在用戶多次向FTX發送魚的圖片導致提交的NFT數量過于龐大后，FTX.US短暫地將在其NFT市場上鑄造NFT的費用提高至500美元。此后該費用已降至10美元，FTX將退還所有已支付的500美元費用。FTX創始人兼首席執行官Sam Bankman-Fried表示希望這可以減少（與魚相關的）垃圾郵件。FTX還針對每筆交易向買賣雙方收取5%的費用。[2021/9/7 23:05:00]

根據 Ray 的了解，WRS Silo 所有公司都具有償付能力。截至今年 9 月 30 日，WRS Silo 總資產為 13.6 億美元，總負債為 3.16 億美元。

三、Alameda Silo 由債務人 Alameda Research LLC 及其債務人子公司組成，是一個「加密對沖基金」，包括場外交易、量化、管理其他債務和股權投資。SBF 在 Alameda Research LLC 中占股 90%，Gray Wang 占股 10%。

Sino Global Capital宣布對FTX進行B輪投資:2020年3月2日，總部位于北京的Sino Global Capital的投資機構Liquid Value宣布對香港的加密貨幣衍生品交易所FTX進行B輪投資。[2020/3/2]

數據顯示，截至 9 月 30 日，Alameda Silo 總資產為 134.6 億美元，總負債為 50.9 億美元。比較有意思的是，Alameda Research LLC 的關聯方應收貸款為 41 億美元，其中借給 SBF 10 億美元，借給 Nishad Singh 5.43 億美元以及借給 Ryan Salame 5500 萬美元，這些借款至今都沒有還。

除了 Alameda Research LLC，Alameda Silo 的債務人主要分布在美國、韓國、日本、英屬維爾京群島、安提瓜島、香港、新加坡、塞舌爾、開曼群島、巴哈馬、澳大利亞、巴拿馬、土耳其和尼日利亞。

四、Ventures Silo 主要由債務人 Clifton Bay Investments LLC、Clifton Bay Investments Ltd.、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc.以及可能的關聯公司持有。其中 SBF 直接持有 Clifton Bay Investments LLC約 67% 的股權，Gray Wang 占股 23%，Nishad Singh 占股 10%。

根據文件，截至 9 月 30 日，Clifton Bay Investments LLC 總資產為 15.2 億美元，總負債為 15.19 億美元；FTX Ventures Ltd 總資產為 4.93 億美元，總負債為 4.92 億美元。

五、Dotcom Silo 由債務人 FTX Trading Ltd 及其它債務人和非債務人子公司組成，包括以 “FTX.com”名義在全球各地（非美國地區）開展業務的交易所，這些交易所在一起被稱為 "FTX 集團”。SBF 間接持有 FTX Trading Ltd 約 75 %的股權，另外 25% 的股權由 600 名第三方股權投資者擁有。

數據顯示，截至 2022 年 9 月 30 日，Dotcom Silo 總資產為 22.5 億美元，總負債為 4.65 億美元。Dotcom Silo 中的債務人分散在世界各地的司法管轄區，母公司 FTX Trading Ltd 位于安提瓜。

六、FTX 集團沒有保持對其現金的集中控制。現金管理程序上存在失誤，缺乏準確的銀行賬戶和賬戶簽字人名單。由于歷史上現金管理的失敗，現在還不知道 FTX 集團所持有的現金的確切數額。新任 CEO 正在與 Alvarez & Marsal 公司合作，核實所有的現金狀況。到目前為止，根據現有的賬簿和記錄，可以大致推算出截至申請日，FTX 總計持有 5.64 億美元現金。并且債務人已與銀行機構聯系凍結提款，并提醒銀行不要接受 SBF 或其他簽字人的指示。

七、此前 FTX 沒有專門的支出控制。FTX 集團的員工主要通過在線 "聊天“平臺提交付款請求，并由不同的主管通過個性化的表情包（emoji）回復，以批準支付。Ray 表示，在巴哈馬，FTX 集團的公司資金被用來為員工和顧問購買房屋和其他個人物品，并且一些房地產被記錄在FTX員工和顧問的個人名義下。“債務人現在正在實施一個集中的付款審批程序，向我這個首席執行官報告。”

八、數字資產托管方面， FTX 集團沒有對其數字資產進行適當的記錄或安全控制。SBF 和 Gary Wang 控制了對 FTX 集團主要業務的數字資產訪問權（受 CFTC 監管的 LedgerX 和某些其他受監管的子公司除外），其失當的管理行為包括：使用沒有安全保障的集團電子郵件賬戶訪問全球 FTX 集團公司的密鑰和極其敏感的數據；在區塊鏈上不進行每日對帳；使用軟件掩蓋濫用客戶資金行為；秘密豁免 Alameda 不受 FTX.com 自動清算協議方面的約束；Alameda 和 Dotcom Silo（其中有第三方機構投資）之間缺乏獨立管理。

目前，債務人已經在新的冷錢包中獲得了約 7.4 億美元的加密貨幣，但尚不確定具體每個 Silo 如何分配。另外，Ray 表示在請愿日發起時有 3.72 億美元的資產未經授權進行轉移；申請破產后，有未經授權的來源制造了大約 3 億美元的 FTX 平臺原生代幣 FTT。

九、FTX 業務最普遍的失敗之一是缺乏長久的決策記錄。SBF 經常通過使用一些可以在短時間內自動刪除的應用程序進行溝通，并鼓勵員工也這樣做。FTX 集團在加密貨幣之外還有數十億美元的投資。然而，Alameda Silo 和 Ventures Silo 中的主要公司并沒有完整保存這些投資活動的賬簿和記錄。債務人正在利用此前的現金交易記錄，同時也在審查各種第三方來源以確定投資情況。

十、FTX 集團的許多公司，特別是那些在安提瓜和巴哈馬成立的公司，沒有適當的公司治理，許多實體從未召開過董事會會議。

FTX 集團在各地有很多受監管或被許可的子公司，這些子公司可能有、也可能沒有持續經營價值。債權人正在聘請投資銀行來協助債務人對這些業務進行估值，可能對外出售。

Odaily星球日報

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