OKEx平臺OTC認證商家風險評級管理細則_萊特幣

第一章首則

第一條OKExOTC為進一步完善對認證及鉆石商家的風險管控，更加精準、公平、公正地對商家進行不同維度的風險評級管理，現根據《OKEx平臺認證商家交易行為規范》、《OKEx法幣交易規則》及平臺其他相關規則或規定，特制定《OKEx平臺OTC認證商家風險評級管理細則》，以期通過全方位、動態化的風險評級管理措施來保障用戶的合法權益。

第二條本制度適用于通過平臺申請成為商家的用戶、主動申請解除商家身份但尚未通過審核且保證資產仍鎖定在平臺賬戶中的用戶。用戶一經申請認證成為本平臺的商家，均應遵守本管理細則并受其約束。如您不同意接受本管理細則的約束，請明確告知平臺取消您的商家身份。

第三條本管理細則僅適用于平臺對商家的日常風控管理。本制度一經頒布，即視為對商家具有約束力。如經平臺判定：您的日常交易行為有違反本細則之相關風控規定的，平臺有權優先依據該制度對您采取相關處罰措施。

DeFi平臺Shell Protocol將推出治理Token SHELL:4月26日消息，DeFi平臺Shell Protocol在社交媒體發文表示，該項目即將推出其治理Token SHELL。[2023/4/26 14:27:43]

第二章評級維度

第四條

風險評級將定期進行，我們將針對商家的交易行為、服務能力等綜合情況進行的風險考核評定。

第五條

本平臺將定期綜合以下幾個維度的指標對所有商家的交易行為進行持續動態監測分析、綜合判斷商家的風險程度，并依據考核結果所對應的風險程度進行風險等級評定。具體評級指標如下：

5.1根據平臺日常風控的動態監測結果判定是否存在異常

在評級周期內，平臺經過內部的風控異常數據的實時排查、交易行為異常的數據排查，觸發高危行為的排查等日常風險排查中，發現商家的交易行為存在異常，并被平臺風控采取以下風控策略限制措施的：

主力大單統計：OKEx BTC當季合約累計成交超過3000萬大額買單:AICoin PRO版K線主力大單統計顯示：7月19日18:15~7月21日14:15，OKEx BTC當季合約大單委托出現及成交頻繁，累計成交了9筆，共計3040萬美元大額委托買單。結合AI-PD-持倉差值分析，當中部分為買入開多，部分為買入平空。[2020/7/21]

存在觸發平臺風控系統的高級視頻認證等的記錄；被平臺要求重新進行視頻認證等方式來進一步配合反洗錢調查與風險識別；被平臺風控核實出通過數字資產交易直接或間接參與洗錢行為的。5.2交易行為是否明確違反平臺網站公示過的相關規則、協議或聲明公告等的約定

商家在平臺交易涉嫌違規問題，并被公權力機關點名調查取證或其相關人員因此被刑拘或刑事批捕的；

商家擅自跨到不具備基本風控能力的平臺或私下拉群交易的；

分析 | OKEx Research：雖萊特幣在功能上的優勢不再 但仍很難在短期內被彎道超車:OKEx Research今日發文《萊特幣（LTC）現狀調查研究（下）》。文章表示，早期LTC的價值在于比BTC更好的交易優勢，同樣采用工作量證明算法，它設置的交易速度比BTC更快，所以很快獲得了一批用戶。此后萊特幣在一定程度上充當了比特幣的實驗幣，率先實現了隔離見證和閃電網絡功能，進一步提升了它的共識度。雖然萊特幣在功能上的優勢不再，但在流通上，市值排名第五的萊特幣已經占據了大量的網絡效應，其交易所接受度很高。人們的共識是目前萊特幣最大的價值支撐。而萊特幣靠時間積累的共識、資本、算力,仍很難在短期內被彎道超車的。[2019/5/20]

商家無視平臺關于提幣黑名單地址的風險提示，仍執意提幣到其他有洗錢風險的高危平臺或高危提幣地址進行交易的；

公告 | OKEx開放UBTC充提:據OKEx官方公告，UBTC的錢包升級工作已完成，現已穩定運行，OKEx已于2019年1月21日17:00開放UBTC的充提。[2019/1/21]

商家在其他平臺留存的收付款賬戶與OKEx平臺的收付款賬戶一致，未做好資金的安全有效隔離的；

商家因自身交易資產來源不合法導致與之交易的其他用戶賬戶被凍結的；

商家多次或嚴重違反《OKEx平臺認證商家交易行為規范》及《OKEx法幣交易規則》等其他情形的。

5.3其他平臺認為足以作為風險警示的異常參考性因素

可能涉嫌專門從事跨平臺搬磚套利的只買或只賣的非正常交易行為；

商家發布賣出委托單時未設置對手限制，付款導致其他用戶收款賬戶凍結。

第三章評級分類

第六條

平臺根據商家的綜合內在風險程度評估，將風險評級劃分為：低風險、中度風險、高風險、超高風險四類。

其中，低風險是指在評估周期內商家的交易行為未觸發平臺風控預警亦未發現有違反平臺相關規定的情形，綜合風險程度相對較低；

中度風險是指在評估周期內商家的交易行為雖有觸發風控異常警告）或違反相關制度規則等，但并未導致相關賬戶凍結，或發生被公權力機關調證或刑拘的情況，但未造成其他不良后果的，綜合風險程度相對適中；

高風險是指商家的交易行為多次觸發風控異常警告，或多次違反平臺公示的相關規定，已導致用戶凍結，并由此導致其賬戶初次被公權力機關凍結或初次被調查、刑拘的，綜合風險程度較高；

超高風險是指商家的交易行為多次嚴重觸發風控異常警告、及嚴重違反平臺公示的相關規定，并由此導致其他與之交易過的用戶賬戶大面積被凍結、或其因反復從事高危提幣、跨平臺搬磚套利等被直接定性涉嫌洗錢的，綜合風險程度超高。

第四章評級管理

第七條

平臺會根據商家當期風險評級結果，有權直接對商家采取以下措施：

針對當期評級為低風險的商家，平臺將不會對您的賬戶采取任何形式的限制措施；針對當期評級為中度風險的商家，平臺會對您的賬戶進行風險警示，并將其納入一定的重點觀察期持續關注，如觀察期內該商家未發現其他異常風險的，平臺將下調其風險等級狀態為低風險；針對當期評級為高風險的商家，平臺有權對您的賬戶采取二次認證、限制交易、延遲提幣、限制提幣或凍結賬戶等某項或多項措施。并有權視情況決定是否解除您的商家身份或扣除您的部分保證資產，對不足部分您應及時補足；針對當期評級為超高風險的商家，平臺將有權直接解除您的商家身份，并有權直接永久禁用您的交易賬戶，并對被公權力機關直接定性為洗錢或參與洗錢的，在解除商家身份的同時有權全額扣除您的保證資產。第八條

平臺將根據您當期及近期30日內的綜合表現，有權對您的賬戶進行以下風險評級調級處理：

如您的賬戶當期風險評級為中度風險，在一定觀察期內或近60日內并未發生任何交易異常或違反平臺相關規則制度等的情形，平臺將會下調您的風險等級至“低風險”；反之，如您的賬戶在觀察期內或連續三個月內，經平臺判定又發生新的交易風險，平臺將會直接上調您的風險等級至“高風險”或“超高風險”；您的賬戶當期風險評級為高風險，在限制期過后，如您的帳戶在近30日內未發生任何新的風險且您積極配合平臺補足保證資產的，平臺有權視情況將您的風險等級下調至“中度風險”；反之，在限制期過后，如您的賬戶又重新發生違反第五條指標所指的情形，平臺會直接將您的風險等級上調至“超高風險”。第五章附則

第九條本細則自本平臺頒發之日起生效；

第十條本平臺保留隨時修改本細則的權利；

第十一條本細則的最終解釋權歸本平臺所有。

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