研報：2020年第四季度中國城市區塊鏈綜合指數報告_ETH

本報告由中國工業與應用數學學會區塊鏈專委會、中國通信工業協會區塊鏈專委會、中國移動通信聯合會區塊鏈專委會、湖南省東方區塊鏈安全技術檢測中心、湖南大學數字社會和區塊鏈研究院、湖南省天河區塊鏈研究院、鏈塔智庫和金色財經聯合發布。

目錄

一、中國區塊鏈現狀和發展趨勢

政策環境態勢利好

應用落地成效顯著

安全監管更加精準

二、區塊鏈指數評價分析

指標體系構建

1.構建原則

2.數據來源

3.指標體系

4.評估方法

區塊鏈指數總體分析

區塊鏈發展指數分析?

1.產業融合分指數TOP15

2.政務應用分指數TOP15

3.政策環境分指數TOP15

4.創新動力分指數TOP15

區塊鏈安全指數分析

1.安全風險分指數TOP15

2.安全保障分指數TOP15

一、中國區塊鏈現狀和發展趨勢

政策環境態勢利好

2020年第四季度，各大省市依然在發布和區塊鏈發展的相關

政策。10月14日，云南省發展和改革委員會印發了《云南省區塊鏈技術應用和產業發展的意見》。11月，湖南省人民政府辦公廳印發《湖南省區塊鏈發展總體規劃》。江蘇省印發《江蘇省區塊鏈產業發展行動計劃》。青島市印發《青島市推進新型基礎設施建設行動計劃(2020-2022年)》。湖北省鄂州市人民政府辦公室印發《鄂州市推進新型基礎設施建設三年行動方案》。12月，遼寧省政府印發《數字遼寧發展規劃》。

在這些政策文件中，各地布局區塊鏈，主要是在以下方面發

力：建設區塊鏈公共服務平臺；建設產業園區，打造產業基地；培育區塊鏈龍頭企業；支持產業人才培養；給予相關資金補貼；開放區塊鏈應用示范場景。

應用落地成效顯著

在2020年的第四季度，伴隨著區塊鏈技術的穩步發展和各地的政策扶持，各類應用場景更加豐富，特別在政務、農業、金融領域的應用已有明顯的示范效應和顯著成效。

動態 | 研報：超過總量80％的ETH由7572個地址持有:據Cointelegraph報道，數字資產研究公司Delphi Digital近日發布的一份報告顯示，以太坊（ETH）的總循環供應量的80％以上由7572個地址持有，而這些地址的ETH持有量均在1000個以上。其中6490個地址的持有量在1000到10000枚ETH之間，923個持有量在10000到10萬枚ETH之間，155個容量在10萬枚到100萬個ETH之間，只有4個地址擁有100萬到1000萬個ETH。[2019/3/10]

12月14日，國內首個城市級區塊鏈底層系統——雄安區塊鏈底層系統正式發布。雄安新區數字化道路上每一個攝像頭以及每一個感知終端都會植入區塊鏈芯片。12月，婁底全面啟動市本級區塊鏈不動產登記電子證照，種類包括《不動產權證書》和《不動產登記證明》，該證照與紙質版具有同等法律效力。婁底成功上馬“金融數據服務綜合平臺”“區塊鏈民政比對平臺”“不動產信息共享平臺”等10余個特色應用場景，鋼鐵能源、供應鏈等行業的區塊鏈應用正著力部署。其中，賦能政府數字化轉型的城市數據基礎服務平臺，已完成30余個市直部門2600萬條政務數據采集共享，落地后將有效推動深化“最多跑一次”改革。12月，深圳市開具首張區塊鏈完稅證明。此次區塊鏈車船稅完稅憑證的成功開具只是區塊鏈技術在完稅證明開具及地方稅信息共享中的第一個應用場景。

在農業領域，12月，亳州市譙城區農業農村局在農產品加工生產銷售中，大力推廣區塊鏈技術，讓生產者把商品上傳到電腦上通過區塊鏈技術軟件打印出商品的合格證，讓消費者用手機掃描溯源，確保廣大人民群眾“舌尖上的安全”。譙城區共出具合格證30000多份，其中通過區塊鏈追溯打印電子合格證25000余份。12月，安徽省的區塊鏈技術幫助鄉村振興區域特色農作物全產業鏈”獲評“世界數字農業十大技術成果”，是國內首個基于區塊鏈的鄉村振興樣本。該平臺上線兩個月之內，已覆蓋企業超過200家，農行實現放款1300萬元，促進電商銷售額同比增長20%以上。

在金融領域，11月，全國首個基于區塊鏈技術的對公支付平

臺“通銀”在中關村銀行正式落地試點，能有效解決交易各方的信任問題，為企業資金劃轉提供了創新型解決方案。11月，廣東省首家農村產權交易中心在韶關南雄市揭牌啟用，并與金融機構簽訂農村金融合作協議。南雄市農村產權交易中心將區塊鏈、衛星遙感等技術應用于確權、頒證、核驗、登記等各個環節，確保土地權屬清晰，杜絕一地多賣，一地多押等現象，使全市的土地資源數字化。

動態 | 平安證券晨會研報：區塊鏈等信息技術融合發展趨勢明顯:據證券日報-12月27日券商晨會研報匯編，平安證券認為，在宏觀經濟承壓的大環境下，國內多數行業的中短期前景難言樂觀。不過，由于計算機行業與宏觀經濟波動的相關性相對偏低，政策支持力度不減，加之云計算、大數據、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術融合發展趨勢明顯，我們認為計算機行業的復蘇態勢仍將延續，相對表現將好于多數行業。[2018/12/27]

安全監管更加精準

從區塊鏈整個行業發展來看，區塊鏈安全監管和治理，經歷了從對抗監管到主動合規的路徑。當前，區塊鏈的安全監管更加精準。面向監管的區塊鏈體系結構的研究和設計在不斷成熟，重點是如何用區塊鏈的分布式賬本形成監管者和受監管者對象之間共享數據記錄和監管的相關信息。用鏈不等于創新，上鏈也不等于合規，監管者在不斷采用監管科技，跟上創新步伐，提高監管水平，以鏈制鏈，提高監管的精準度。我國關于區塊鏈應用的監管和治理體系已經初步建立。目前我國的區塊鏈監管框架已基本成型，其核心思路是實名制、備案制，基于中央網信辦正在建設的區塊鏈備案平臺開展區塊鏈信息服務備案。截至2021年12月18日，一共有四批、合計1015個區塊鏈服務的備案，北京市遙遙領先，有309個，位列28個省地市的首位。北、廣、滬、浙合起來占了全國備案的3/4。

二、區塊鏈指數評價分析

指標體系構建

1.構建原則

兼顧客觀性、代表性以及可操作性原則，本報告研究編制的區塊鏈綜合指數評估指標體系包括三級指標。其中，一級指標包括區塊鏈發展指數和區塊鏈安全指數2項；二級指標包括產業融合分指數，政務應用分指數，政策環境分指數，創新動力分指數，安全風險分指數和安全保障分指數6項；三級指標包括產業融合的應用數量，政務應用的項目數以及該地政府對區塊鏈扶持力度等20項。

2.數據來源

秉承數據采集客觀、公平及可操作性，本報告進行評估的數據資料盡可能來自公開渠道數據，來源主要包括兩個部分，第一部分是一手資料，這主要包括區塊鏈安全技術檢測中心、各地政府門戶網站、招投標網、萬方官網、谷歌專利查詢網、招聘網站資料；第二部分是二手資料，這主要包括各類官方、半官方、市場區塊鏈研究機構等研究報告，以及其他網絡公開資料。本報告數據采集截止至2020年12月31日。

全球比特幣挖礦成本研報：年耗電量超過捷克，相當于全球總用電量0.3%:鏈塔智庫發布《全球比特幣挖礦成本研究報告》。報告中稱，截至22日，比特幣年耗電量估計為68.08萬億瓦小時，相當于全球總用電量0.3%。如果比特幣是一個國家，它的耗電量排名大致在41名，位于智利和捷克之間。在韓國比特幣挖礦電力成本最高，委內瑞拉最低。大部分挖礦依靠煤電。全球58%的比特幣礦場位于中國，16%位于美國。[2018/5/23]

3.指標體系

本項目指標體系綜合考慮城市分布、經濟和科技發展水平，同時兼顧數據可獲得性和來源一致性等因素，選取政策有優勢、經濟有潛力、科技較領先的30座重點城市作為評估對象，評選出各項二級指標TOP15。

表3-1中國城市區塊鏈綜合指數評估城市列表

圖3-1：區塊鏈綜合指數評估指標體系框架圖

表3-2：區塊鏈綜合指數指標體系

4.評估方法

關于數值的處理，采用歸一化數據預處理和熵權法賦權。為了消除各指標數量級不同的影響，對樣本值進行歸一化處理。考慮到主觀賦權方法可能存在較大的偏差，因此采用基于樣本值的客觀賦權方法，各指標之間可能存在復雜的聯系，因此根據各指標的信息熵賦權，依次匯總計算三級指標、二級指標和一級指標，并得到最終的區塊鏈指數。

指標的預處理。

對于正向指標

對于負向指標

指標完成非負化和歸一化處理，指標取值范圍在0-1之間。

為方便起見，仍記非負化處理后的數據為Xij。

指標的權重確定。

采用熵權法對各指標進行賦權

1.第i個樣本的指標j在全部樣本的指標的和中的比重

2.計算第j個指標的信息熵

其中k>0，ln為自然對數，

式中常數k與樣本數m有關，一般令

則

3.計算第j個指標的差異系數

若指標的差異系數越大，則該指標的權重就越大

4.計算每個指標的權重

大摩研報：加密貨幣的興起可能改變央行應對金融危機的方式:摩根士丹利分析師Sheena Shah及其團隊近期發布的研報分析了央行使用加密貨幣的幾個可能的領域，其中最引人注目的潛在應用領域為貨幣政策領域。報告稱，各國央行可以使用加密貨幣，以便在未來一旦發生金融危機時能夠激進地降低利率，減輕危機的影響：“理論上，一個100%數字化的貨幣系統可以允許出現更低的負利率”。[2018/5/15]

計算綜合得分

數據的匯總和整理

采用熵權法將三級指標匯集計算出二級指標，再由二級指標匯總計算出一級指標，最后匯總計算出區塊鏈指數。

區塊鏈指數總體分析

根據指數評價法按照本報告上述的指數核算方式得出2020年第四季度我國城市區塊鏈綜合指數TOP30城市排名，榜單前5名城市分別為北京、上海、深圳、廣州、杭州。第6名至第10名分別是長沙、蘇州、海口、成都、重慶。值得注意的是，隨著各地政府對區塊鏈產業重視程度的增加，傳統強市的排名有所增加。此外，北京雖然仍然保持絕對領先的優勢，上海、深圳發揮各自的金融優勢、科技優勢在下半年區塊鏈產業發展較為迅速，拉近了與北京的差距，廣州超過了杭州排名第四，長沙持續在政策上發力保持了第六名，成都、海口發布了利好區塊鏈相關政策沖進了前十。第11至第15名，分別是西安、南京、武漢、佛山、青島。其中佛山、青島在前期依靠政策優勢取得的領先優勢逐漸褪色，只有盡快將政策紅利轉化成產業紅利，才能在未來的區塊鏈產業中分一杯羹。總體來看，我國各城市區塊鏈發展差距仍然較大，一線城市的優勢依然明顯。

圖3-2各地區塊鏈綜合指數排名

根據區塊鏈綜合指數評估結果，被評估城市區塊鏈發展及安全綜合水平具有明顯的“階梯化”特征，具體可以劃分為三個梯隊。第一梯隊只有北京，區塊鏈綜合指數得分超過80分。第二梯隊由上海、深圳、廣州、杭州和長沙5所城市構成。該梯隊中各城市區塊鏈綜合指數得分處于40-80分之間。第三梯隊由蘇州、海口、成都、重慶、西安等24座城市構成。該梯隊中各城市區塊鏈綜合指數得分處于0-40分之間。總的來看，第一梯隊和第二梯隊城市比較穩定，第三梯隊變化較為明顯，競爭較為激烈。

下面將按三個梯隊分類，用雷達圖展現各城市在區塊鏈發展和安全方面之間的差異。

天風證券最新研報：預計2020年國內供應鏈金融規模達15萬億，區塊鏈能夠更好的進行企業風險刻畫:4月16日，天風證券最新研報顯示，預計到2020年，國內供應鏈金融市場規模將接近15萬億元。研報顯示，供應鏈上的核心企業以及做供應鏈管理的傳統巨頭企業天然具有開展供應鏈金融業務的優勢，而區塊鏈技術能夠更好的進行企業風險刻畫，從而擴大業務覆蓋范圍，因此非常有動力搭建區塊鏈供應鏈金融平臺，但對自身供應鏈之外的企業吸引力較低。但區塊鏈初創公司在與核心企業的談判中，并不具備非常大的話語權，因此目前主要還是以技術服務商的角色來參與，很難做成生態。[2018/4/16]

圖3-3第一梯隊區塊鏈綜合指數得分雷達圖

北京市政府高度重視區塊鏈發展，圍繞區塊鏈基礎理論、關鍵技術、產業發展、要素配套等方面進行系統布局，打造區塊鏈創新發展的良好生態，在政務服務領域持續加碼，打造了一批效果明顯的應用場景，多方面優勢匯聚讓北京穩居國內區塊鏈發展龍頭地位。

圖3-4第二梯隊區塊鏈綜合指數得分雷達圖

第二梯隊中，各城市區塊鏈發展指數與安全指數較為平衡，差距較小。上海市作為中國的金融中心，持續推動區塊鏈和金融的結合打造了金融科技的一大想象空間；此外，上海正全力推動以區塊鏈技術全面賦能實體經濟的發展，在楊浦、靜安等區形成產業集聚，擁有了一批區塊鏈技術研發企業。深圳市高度重視區塊鏈技術創新和產業布局，通過政策護航、重點突破，在區塊鏈應用領域已經形成多點開花，集群式發展的盛況，走在了全國前列，在區塊鏈的“新賽道”上，改革開放的前沿陣地深圳正不斷深化布局、推動應用，致力成為區塊鏈全球產業鏈技術鏈的高地。廣州作為國家重要中心城市，在區塊鏈領域擁有良好基礎，并持續保持國內支持力度最大、模式突破最強的區塊鏈產業扶持政策，牢牢把握區塊鏈發展新階段的戰略主動，在起跑線上贏得主動權，計劃建成中國區塊鏈數字經濟創新區。杭州作為國內最早一批關注和布局區塊鏈的城市，杭州政府方近年來對區塊鏈技術和產業的發展給予了大力扶持，區塊鏈發展水平始終穩居國內行業發展前列。長沙加快推進區塊鏈產業發展壯大，持續出臺多想區塊鏈扶持政策，驅動區塊鏈產業集聚、規模擴大、應用落地；緊跟北上深廣杭，創新能力初步顯現，項目應用場景逐步增多，已呈現集聚發展態勢。

圖3-5第三梯隊區塊鏈綜合指數得分雷達圖

第三梯隊中各城市區塊鏈基礎較為薄弱，區塊鏈項目和企業數量本身較少，梯隊內部差異較小。隨著各地對區塊鏈的重視程度增加，發達地區城市總體排名在增加，中西部城市在前期靠政策推動取得的優勢正在逐步失去，未來，仍要看各城市核心技術和應用落地的競爭力。

區塊鏈發展指數分析

1.產業融合分指數TOP15

圖3-6?產業融合分指數TOP15

產業融合指數由區塊鏈項目數量和應用區塊鏈技術企業占比兩個三級指標構成，從產業融合分指數排名情況看，各城市產業與區塊鏈技術融合程度差距較大，北京獲得90.63分，為最高分。產業融合分指數排名TOP3城市分別是北京、深圳和上海。此三大城市的排名和上半年的產業融合分指數排名保持一致。這三大城市作為我國經濟最強、產業最發達、資源集聚能力最強的超一線城市，在區塊鏈發展上也保持了強勁的勢頭。優質的人力資源、較為完善的政策環境、豐富多樣的產業應用場景、良好的產業要素條件都為這三座城市在區塊鏈的產業融合提供了堅實的基礎。

2.政務應用分指數TOP15

圖3-7?政務應用分指數TOP15

政務應用分指數由區塊鏈政務應用的項目數和區塊鏈政務覆蓋的部門數兩個三級指標合成，從指數得分情況看，政務應用分指數得分兩極化明顯，除北京得分較高之外，其他城市普遍得分較低，整體得分均值較低、差距大。政務應用分指數排名TOP3城市分別為北京、成都和長沙。北京是采購單位和發起采購案最多的地區。2020年11月，北京市西城區開始打造西城區區塊鏈基礎服務平臺，充分發揮區塊鏈技術，進一步提高政務服務數據共享和業務協效率，構建新型社會治理體系。2020年11月，2020成都全球創新創業交易會暨首屆國際區塊鏈產業博覽會智慧農業--現代數字農業場景展采購項目成交，成都版權新生態區塊鏈應用場景展展覽服務項目成交。

2020年10月，長沙公共服務平臺“企業上鏈”服務項目中標完成，2020年12月，長沙經開區財政局區塊鏈金融服務平臺建設項目項目第1次中標完成。

3.政策環境分指數TOP15

圖3-8?政策環境分指數TOP15

政策環境分指數由政府對區塊鏈的扶持力度和政府對區塊鏈的重視程度兩個三級指標構成。政策環境分指數排名TOP3城市分別為長沙、上海、佛山。從政策環境分指數排名情況看，二、三線城市為了引進培育區塊鏈企業都在大力營造良好的政策環境。長沙獲得83.1分，為最高分。2020年11月，湖南省人民政府辦公廳印發《湖南省區塊鏈發展總體規劃》，高度重視長沙星沙區塊鏈產業園、長沙區塊鏈產業園、國家網絡安全產業園區、中國跨境電子商務綜合試驗區、長沙臨空經濟示范區等園區發展。早在18年，上海就特別制定了非常詳細的補貼政策，在今年6月又發布了區塊鏈產業政策2.0版，更好的推進區塊鏈產業升級。在2020年第四季度，上海良好的政策環境在繼續推動上海的區塊鏈發展。佛山禪城區于2017年率先在全國范圍內將區塊鏈技術運用到政務服務中并制定推行區塊鏈相關政策，2018年，佛山市南海區制定《關于支持“區塊鏈”金融科技產業集聚發展的扶持措施》，為佛山搶占區塊鏈發展高地創建良好的政策環境。

4.創新動力分指數TOP15??

圖3-9?創新動力分指數TOP15

創新動力分指數由區塊鏈企業資金投入金額、區塊鏈企業數量、區塊鏈專利數量、區塊鏈論文數量、區塊鏈研究機構數量、開設區塊鏈課程高校數量、區塊鏈產業園數量、區塊鏈人才數量、區塊鏈人才薪酬和區塊鏈人才安居指數等十個方面進行評估。從創新動力分指數排名來看，各城市的創新創業指數相差較大。其中上海、北京、廣州分別位居第一、第二和第三，和當地的經濟活力、互聯網巨頭密不可分。2020年第四季度，上海共發布了12篇論文，涉及范圍區塊鏈在包括能源系統、汽車供應鏈、金融理論、政府信息開放共享等；北京共發布41篇論文，涉及范圍包括藥品智慧監管、傳統媒體轉型等。廣州在2020年第四季度發布了兩項專利，分別是一種基于雙區塊鏈結構的證據鏈平臺及其實現方法、基于區塊鏈的信息標注方法；另外發布了7篇論文，涉及范圍包括農產品供應鏈、會計信息系統等。雖然在本季度北京和廣州的表現突出，但是由于上海的創新動力分指數在之前一直位居第一，因此在本季度難以超越上海，但是不避免以后有超越上海的可能。

區塊鏈安全指數分析

1.安全風險分指數TOP15

圖3-10?安全風險分指數TOP15

安全風險分指數是基于企業風險和項目風險這兩個指標構成的。安全風險方面，福州排名第一，安全風險最低。福州有14個區塊鏈項目，其風險項目數為0。其中福州、海口和青島分別位居第一、第二和第三。區塊鏈企業、項目數量越多的城市，比如廣州、深圳、杭州、北京等地，相對容易存在安全隱患。

2.安全保障分指數TOP15

圖3-11?安全保障分指數TOP15

安全保障分指數是基于保障體系建立和安全保障能力這兩個指標構成的。其中深圳、北京、上海分別位居第一、第二和第三。11月，由中國安全產業協會主辦，國家工信部、部、應急管理部、廣東省人民政府、深圳市人民政府等領導的2020中國安全區塊鏈產業論壇在深圳召開并成立了中國安全產業協會區塊鏈專委會。10月，國家互聯網信息辦公室發布第四批共285個境內區塊鏈項目，北京有76個，占比近三成。區塊鏈項目多、企業多的城市，有能力、有條件探索建立適應區塊鏈技術機制的安全保障體系，紛紛加強對區塊鏈安全風險的研究和分析，密切跟蹤發展動態，積極推動區塊鏈安全有序發展，安全保障能力也遠遠超過區塊鏈項目少、企業少的城市。總體來看，各城市的區塊鏈安全保障能力建設是落后于各城市區塊鏈發展水平的，安全風險監管和防范意識有待加強。

隨著越來越多的地方政府積極開放應用場景，各城市在政務應用領域有越來越多的應用場景落地，但是區塊鏈技術目前仍處于發展階段，還存在大量技術、安全以及監管方面的問題有待解決。區塊鏈技術若要進一步深入實際場景，仍需克服在技術創新、安全監管上的障礙，形成區塊鏈研究與應用標準化體系，為區塊鏈產業發展帶來創新紅利，培育區塊鏈數字經濟發展新動能。毋庸置疑，區塊鏈技術將是我國自主創新核心技術的重要突破口，是推動社會治理體系和治理能力現代化的重要動力。

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