從美國監管角度看 為什么Tornado Cash會迎來制裁及后續猜想_TOR

原文標題：《幣圈華為事件：從美國監管角度看為什么 Tornado Cash 會迎來制裁及后續猜想》

原文來源：W3.Hitchhiker

8 月 8 日，美國財政部下屬外國資產控制辦公室 (OFAC) 宣布對加密混合器（mixer）Tornado Cash 實施制裁，稱該服務在過去三年中洗錢超過 70 億美元，并幫助朝鮮國營黑客組織 Lazarus Group 逃避美國的處罰。洗錢的總額包括 3 月份 Lazarus Group 4.55 億美元，以及 6 月份 Harmony Horizon Bridge 的黑客獲利的 9600 萬美元。

FTX希望迪拜子公司從美國破產程序中移除:金色財經報道，根據周四的法庭文件，FTX希望將其迪拜子公司排除在美國的清算程序之外。去年11月，FTX在美國申請破產時，已經為全球102家關聯實體啟動了破產法第11章。FTX迪拜成立于2022年2月，由該公司的歐洲子公司所有，是參與訴訟的實體之一。

但FTX迪拜在向阿拉伯聯合酋長國(UAE)申請破產之前沒有開展任何業務，因此“沒有恢復運營的合理可能性”。有關此事的聽證會定于8月23日舉行。[2023/8/3 16:15:56]

截止目前，受到影響的部分有：

1、與 Tornado Cash 有交互被列入 SDN 的部分以太坊及 USDC 地址及 USDC 資產

2、Tornado Cash 的 Github 代碼庫及前端官網已經無法訪問

彭博社：華爾街有望從美國加密貨幣監管重組中獲益，大銀行或與加密公司合作推出服務:2月22日消息，由于現有的許可證組合和在處理客戶資金方面的信譽，傳統金融公司和他們支持的加密貨幣托管人可能最有能力利用美國監管機構對保護數字資產的擬議修改。

對相關企業高管的采訪顯示，傳統金融客戶對數字資產托管服務的興趣正在上升，其中包括全資擁有或由華爾街公司支持的數字資產托管公司，如 PolySign Inc. 的 Standard Custody & Trust、Copper Technologies Ltd. 和 Zodia Custody Ltd.。與此同時，紐約梅隆銀行和納斯達克等大型機構的發言人表示，它們正在繼續打造自己的數字資產托管產品，評估擬議的規則變化可能對其計劃產生的影響。

老牌金融機構在數字資產平臺的托管構建上進展緩慢，因此會求助于獨立的加密貨幣托管人或與之合作。（彭博社）[2023/2/22 12:21:56]

本次實施制裁的是 OFAC，屬于美國財政部下屬專門執行針對海外機構或個人金融制裁的機構。其日常工作并不直接涉及加密行業的監管，而是監控海外敏感資金流，同時確保其制裁措施能夠落實。之前在美國政府針對伊朗、朝鮮、俄羅斯甚至中國華為的制裁中都有 OFAC 活躍的身影。其會定期發布著名的特別制裁人員名單（SDN），名單上的人員或者組織的資產被凍結，美國公民通常被禁止與他們打交道。

美銀客戶以2021年以來最快速度從美國股市撤資:11月9日消息，根據美國銀行的數據，在上周美國股市的下跌中，從散戶投資者到對沖基金經理等美國銀行客戶都紛紛加入拋售行列。美國銀行以Jill Carey Hall為首的策略師表示，該行客戶五年來首次全線拋售標普500指數所有11個板塊的股票，客戶單周流出美股的資金規模創出2021年4月以來最大。（財聯社）[2022/11/9 12:36:00]

在此次制裁 Tornado Cash 之前，4 月 14 日，OFAC 根據朝鮮制裁條例將 Lazarus 列入 SDN 名單。據 2020 年美國政府發布的一份軍事報告，朝鮮的黑客計劃至少可以追溯到 1990 年代中期，并且已經發展成為一個擁有 6000 人的網絡戰部隊。區塊鏈分析公司 Chainalysis 表示，Lazarus 在 2021 年對加密平臺的至少七次攻擊中竊取了價值近 4 億美元的數字資產。2022 年該組織還發動了對 Axie Infinity 的攻擊，獲取了 173,600 以太幣（約合 5.97 億美元）和價值 2550 萬美元的 USDC 等共 6.25 億的資產。這是迄今為止金額最大的一筆去中心化黑客攻擊。另據 BEOSIN 統計，今年上半年有 11.4 億美元的被盜資產被黑客轉移到了 Tornado Cash，約占同期所有被盜資產的 60%。

Bitso首席執行官：ODL每年將約30億美元的匯款從美國轉至墨西哥:10月25日消息，墨西哥加密交易所Bitso首席執行官Daniel Vogel表示，Ripple旗下由XRP提供支持的跨境支付產品按需流動資金（ODL），正將近10%的匯款從美國轉移到墨西哥。Pew研究中心報告提供的數據表明，2017年有超過300億美元的匯款從美國轉移至墨西哥，因此可估算XRP目前每年從美國向墨西哥的匯款約為30億美元。（The Daily Hodl）[2020/10/25]

如下圖，在美國進行加密監管的「三駕馬車」中，SEC 與 CFTC 主要厘定資產屬性（屬于商品還是屬于證券？），并對各自認為是證券或商品的代幣進行相應的監管；而美國財政部下屬機構更加多元，國稅局主要看加密交易是否納稅，FinCEN 主要關注美國國內的洗錢及反恐，而 OFAC 主要負責執行對海外黑名單機構或個人的金融制裁，這三者都需要長期跟蹤鏈上交易數據，分析判斷，精準執法。

聲音 | 肖磊：從美國霸占全人類科技成果想到了華為與比特幣:財經專欄作家肖磊發文表示，從美國霸占全人類科技成果想到了華為與比特幣。為什么要舉比特幣的例子，原因是誰也不知道未來科技的競爭是什么方向，二十年前，誰會知道5G成了中美競爭的點，而且會是華為這樣一個民營企業扛起大旗。另外，比特幣是一個非常燒腦的東西，其發明者有可能是一個日本人或亞洲人，更有意思的是，比特幣的其中一個重要靈感來源，是華裔數學家，曾在微軟做過巨大貢獻的密碼學家戴維。數字貨幣領域第二大市值幣的創始人，是俄羅斯裔的，為了向戴維致敬，以太坊其中一個計量單位命名為wei。這說明什么呢？說明在諸多科技領域，都是全世界智慧的結晶，美國更多的是“截胡”，美國抓住了本土并未爆發大規模戰爭的和平機遇，而資本和科學家最怕不穩定，所以都跑去美國了，然后形成了自我實現和馬太效應。如果讓世界再和平一百年，美國放棄對抗思維，讓市場自由發展，我覺得中國完全有可能在科技領域超越美國。[2019/6/1]

在全球資金流動越來越通過加密協議進行的背景下，OFAC 于 2021 年發布了一本關于虛擬貨幣制裁合規指南的手冊，說明 OFAC 制裁合規義務同樣適用于涉及美國公民虛擬資產持有人。

若美國人認為其持有被制裁的加密資產，必須在十個工作日內向 OFAC 匯報。

加密資產行業的成員有責任確保他們不直接或間接參與 OFAC 制裁禁止的交易，例如與被制裁人員或財產進行交易，或從事被禁止的貿易或投資相關交易。OFAC 有權對未能遵守的行為實施民事處 OFAC 制裁要求。

目前增長趨勢是犯罪分子使用隱私增強技術，或在的不透明區塊鏈上進行操作。這些隱私增強資產或商業服務（混合器），幫助犯罪分子隱藏資金的流動及資金來源。

1、隱私增強技術給試圖追蹤非法收益的調查人員帶來了挑戰。OFAC 就曾指出門羅鏈 Monero?采用了：

2、環簽名技術，用于隱藏交易發起人的身份；

3、環保密技術用于掩蓋交易金額；

隱藏地址技術用于掩蓋收款人身份。

同時這些交易也沒有向門羅區塊鏈進行廣播，而是用一次性生成地址進行了掩蓋。

例如，

-2020 年底，FinCEN 就對混合器?Helix?的創辦人 Larry Harmon 進行了 6000 萬美元的罰款，理由是其未進行合法注冊，且參與協助了暗網涉資金轉換成加密貨幣。

-2021 年底，OFAC 與 FBI 合作，宣布了對一家名為?SUEX?的加密交易所的限制措施，稱其故意「為非法活動提供便利」，并表示將加強對混合器的監管。

-今年 5 月，OFAC 對另一家加密貨幣混合服務?Blender.io?實施制裁，原因是它協助 Lazarus 洗錢超過 2000 萬美元。OFAC 發言人表示此次針對混合器的監管將不會是最后一次。

事實上，TORNADO.CASH 今年 4 月份已經發推表示將利用 Chainanalysis 的預言機協議來阻止 OFAC 制裁的地址訪問該平臺。但 Tornado Cash 聯合創始人 Roman Semenov 曾經在采訪表示，由于去中心化協議的設計方式，對去中心化協議實施制裁「在技術上是不可能的」。因為本身 Tornado 采用的就是智能合約部署+零知識證明技術。即使 Github 被封了，智能合約還是在以太坊上運行的，合約代碼本身在以太坊瀏覽器上也是公開的。

結合美國金融體系多頭監管的大背景，監管機構各司其職，在立法執法的過程中涉及到加密行業的部分往往會帶來對行業的過度解讀。

OFAC 不至于不知道去中心化智能合約在某些層面無法控制的技術背景，但結合 OFAC 的執法要求，與 Lazarus 目前造成對加密生態的破壞情況，恐怕采取相對極端的措施也是不得已而為之。后續對于隱私賽道的影響還需要持續觀察。

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