SEC罕見官宣：允許ICO在特定條件下銷售代幣_加密貨幣

北京時間4月4日凌晨時分，美國證券交易委員會（SEC）在官網發布一份關于數字資產作為有價證券框架計劃的聲明，文件中，SEC對人們關心的ICO以及數字貨幣的證券合法性做了陳述。

這是SEC比較罕見地在官網對加密貨幣監管“發聲”。

 

據共享財經記者了解，該聲明由美國SEC創新與金融技術戰略中心發布。其中SEC官員提議：

將購買和交易數字資產納入有價證券監管，幫助數字貨幣確定其證券合法性，并需要在監管機構進行注冊。

美參議員Cynthia Lummis對于SEC對Coinbase采取的法律行動表示強烈反對:金色財經報道，Bitcoin News在社交媒體上稱，美參議員Cynthia Lummis表示對美國證券交易委員會 (SEC) 最近對 Coinbase 采取的法律行動表示強烈反對。[2023/6/10 21:27:46]

SEC表示，“隨著金融技術、資本形成方法和市場結構的不斷發展，市場參與者所從事的活動可能屬于我們的管轄范圍并進行登記，即使不需要注冊，涉及證券數字資產的活動仍可能受到SEC的監管。”

例如：如果您正在考慮發行ICO或以其他方式參與數字資產的提供、銷售或分發等，更具體地說，本框架內所有信息內容可適用于進行以下活動的實體：

●提供、出售或分發；

Paradigm：為避免SEC將穩定幣定義為證券，已在Terra案中提交法庭之友簡報:4月25日消息，Paradigm法律負責人Rodrigo在推特上表示：“Paradigm在美SEC對Terra和Do Kwon的訴訟中提交了一份法庭之友簡報，Paradigm并不是Terra的投資者，我們提交的簡報也不支持任何一方的動議，我們唯一的興趣是反擊SEC繼續擴大其對加密貨幣管轄權的企圖。”Rodrigo提到：“通過對Terra的執法行動，SEC試圖通過推進一種無限的理論，將穩定幣納入其職權范圍，即如果任何工具都可以被交易為所謂的“加密資產證券”，那么該工具本身就會成為“加密資產證券”。我們的簡報重點是回應SEC的新理論，即算法穩定幣UST是一種證券。SEC關于UST的理論是對訴訟中核心主張的補充。盡管如此，我們認為至關重要的是，負責此案的法官Rakoff避免無意中支持這一未經支持的理論，美國證券交易委員會可以尋求將其廣泛應用于其他穩定幣。”[2023/4/25 14:25:14]

●市場營銷或推廣；

在美SEC注冊的加密機器人顧問Makara正式推出:金色財經報道，在美國證券交易委員會（SEC）注冊的加密機器人顧問Makara已正式推出。Makara表示，通過新加入的Beta版客戶，其管理資產總規模達到“數百萬美元”。據悉，傳統的機器人顧問主要會將客戶的錢投資于交易所交易基金（ETF），但顯然美國目前沒有任何加密ETF。因此，該應用程序將提供六個“主題籃子”資產，這些資產圍繞客戶可能具有的不同投資意愿而構建。這些籃子包括專門針對比特幣、以太坊和去中心化金融（DeFi）進行加權的籃子。Makara正在與Gemini合作來處理基礎資產的購買、出售和存儲。[2021/6/1 23:02:42]

●買賣或交易；

●促進交流；

●持有或儲存；

●提供金融服務，如管理或建議；

動態 | 外媒：美國SEC主席并沒有說以太坊不是一種證券:據CCN昨日報道：“美國證券交易委員會(SEC)主席Jay Clayton在給眾議院議員的信中表示，以太坊和其他類似的去中心加密貨幣資產并非證券。”但crypto-news對此表示，有趣的是，在這次事件中，媒體完全誤解了他所說的話。Clayton給眾議員Ted Budd寫的一封信正在流傳，媒體認為，這封信讀起來就像前面所說的，以太坊不是一種證券。但Clayton對證券的定義是這樣描述的:“一般來說，我們會考察數字資產是否符合聯邦證券法對證券的定義。1933年的《證券法》和1934年的《證券交易法》對“證券”的定義非常寬泛，幾乎涵蓋了任何可以作為投資出售的工具。”但是，Clayton在信中并沒有說他認為以太坊不是一種證券。Budd在信中詢問Clayton是否同意SEC金融部門主管William Hinman此前所發表的言論——以太坊不是一種證券。談到那次演講時，Clayton說:“對數字資產是否作為一種證券或出售的分析不是一成不變的，也不嚴格限于這種工具本身，對于這一觀點我是同意的。數字資產最初可以作為一種證券出售，因為它符合投資合同的定義，但隨著時間的推移，如果數字資產后來以不再符合該定義的方式出售，這種定義可能會發生變化。我同意Hinman主管關于數字資產交易不再代表投資合約的解釋。”[2019/3/13]

●其他專業服務。

SEC稱：

該框架并不是對法律的全面概述，而是幫助市場參與者評估聯邦證券法是否適用于特定數字資產的發售、出售或轉售的分析工具。

值得關注的是，幾乎同時，SEC發出首封“不采取行動”的信函。信函顯示，美國證券交易委員會已經批準加密資產公司TurnKey Jet運營ICO，同意該代幣不是證券，允許ICO在特定條件下在美國銷售代幣。

對于首封“無異議”信函，數字貨幣領域律師專家Joshua Ashley Klayman表示，"公布一封不采取行動的信件，對該行業來說是向前邁出的一大步，這是市場需要且一直在尋找的一種指引。”

 

背景

■美國SEC一直認為，區塊鏈技術可以促進廣泛的創新，美國目前非常注重該技術的發展。SEC已經看到這些技術用于創建金融工具，有時以代幣或硬幣的形式提供，并可以提供更多的投資機會。

■美國SEC自2018年起推遲并拒絕了多家資產管理公司Winklevoss、VanEck、SoildX、Bitwise的比特幣ETF的申請，這引起了大多數投資者的不滿。許多行業內人士與官員紛紛發聲，表示SEC應該去保護投資者利益，而無權限制投資者的選擇。

新的考慮因素

在文件中，SEC對加密資產的考評估標準進行了著重的闡述。

○分布式賬本網絡和數字資產是否得到充分的開發和運營；

○數字貨幣（代幣）的持有者是否可以立即將其用于網絡上的預期功能；

○數字資產的創建和形成是為了滿足用戶的需求而設計和實現的，而不是單純為了炒作或發展；

○數字資產增值的前景需要設置一定的限度；

○對于某種虛擬貨幣數字資產，它可以立即用于在多種情況下的支付功能，或者作為真實（或法定）貨幣的替代品等等。

美國SEC針對加密貨幣的一系列動作

今年3月16日，美國證券交易委員會（SEC）的數字資產高級顧問Valerie Szczepanik指出，根據現行證券法，穩定幣可能會遇到問題。她認為穩定幣分為三種：

一種是與黃金或房地產等實物資產相關聯的；第二種是與儲備中的法定貨幣相關聯的類型；第三種使用市場金融機制來保持價格穩定。隨著時間的推移，最后一種很可能會進入證券監管的范疇。

3月25日，據外媒報道，美國SEC已確認為其交易和市場部門（TM）招聘一名加密貨幣律師專家。這份招聘名單規定，如果被聘用，這名專業人士將與TM員工以及SEC各部門其他成員合作，制定“一個解決加密和數字資產證券問題的全面計劃”。

據了解，美國SEC此舉是為了加速推進比特幣ETF的批準進度。就在昨日，美國國會擬推出兩項新的加密貨幣法案，意在推進比特幣ETF的批準，恰巧在消息爆出后不久，比特幣價格不知緣由地暴漲20%。

3月29日，美國國會議擬推出兩項新的加密貨幣相關法案，旨在解決價格操縱問題并提升美國在新興產業中的競爭優勢。鑒于HR 922的主要目標是確定解決此類問題的方法，它可以促進比特幣ETF的批準。

4月4日，美國SEC發布一份關于數字資產作為有價證券框架計劃的聲明，提議將購買和交易數字資產納入有價證券監管，后續幫助數字貨幣確定其證券合法性。

 

總結

從此次美國SEC發布的指導框架和一系列動作來看，是為了推動區塊鏈與數字貨幣在本國的發展，考慮到廣大投資者的意愿，SEC暫時放寬了對ICO的監管態度。

此外，SEC正考慮將加密數字資產直接納入美國證券監管的行列中，旨在方便后續區塊鏈與加密貨幣的法規制定并推進比特幣ETF的批準。

無論如何，此次重磅消息的發布，為正在回暖的數字貨幣市場再添信心。

作者：共享財經Milky    責任編輯：Alian

（本文系共享財經原創，轉載請注明出處及作者）

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