美國SEC：為IEO提供便利的未注冊交易所或將面臨法律風險_SEC

據Cointelegraph 5月14日報道，美國證券交易委員會（SEC）數字資產和創新顧問Valerie Szczepanik在5月13日舉行的2019年共識大會上表示，那些通過收費發行IEO（首次交易所發行）通證的平臺將陷入監管困境。

（圖片來源：flickr）

美國SEC主席：人工智能技術可能導致未來的金融危機:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler接受采訪時表示，人工智能可能是金融體系的下一個重大系統性風險。他預計，美國最終很可能會出現兩到三個基礎性的人工智能模型。這將加深整個經濟體系的相互聯系，使金融崩潰的可能性更大，因為當一個模型或數據集成為中心時，它會增加“羊群”效應，這意味著每個人都將依賴相同的信息并做出類似的反應。根斯勒稱，這項技術將成為未來危機以及未來金融危機的中心。[2023/8/7 21:29:50]

在2019年共識大會上，當談到IEO時，被稱為美國證券交易委員會“加密貨幣沙皇（crypto czar）”的Szczepanik表示，那些尋求通過收費來發行IEO通證，并為發行機構吸引買家的平臺，可能正在從事券商（broker-dealer）活動。

美國SEC：William Hinman稱“比特幣和以太坊不是證券”不代表SEC立場:幾周前，Ripple提交了一份動議，請求法院批準前美國證券交易委員會（SEC）公司金融主管William Hinman作證。此后，SEC一直在抵制這一舉措。現在，美國證券交易委員會已提出動議，要求撤銷Ripple對Hinman的證詞。據悉，Hinman曾聲明比特幣和以太坊不是證券。許多人認為這是SEC的立場。甚至SEC也承認Hinman的職位非常高。美國證券交易委員會聲稱，他是在表達個人意見。SEC進一步澄清說，Hinman從未提及XRP。（Crypto News Flash）[2021/6/25 0:05:38]

Szczepanik說道：

美國SEC主席：近期應慎對中概股進行投資:美國證券交易委員會（SEC）主席杰伊?克萊頓(Jay Clayton)北京時間4月23日發布言論稱，因為信息披露的問題，他提醒投資者近期在調整倉位時，不要將資金投入在美國上市的中國公司股票。在克萊頓發表上述言論之際，美國鷹派議員和部分前官員正努力說服特朗普政府讓聯邦雇員退休金計劃停止投資中國企業股票。而美國SEC周二亦發布過一個提示性報告稱，在美國上市的中國公司應該“用通俗易懂的語言突出地提出風險，并以具體的方式加以討論”。（財聯社）[2020/4/23]

Szczepanik進一步提到了在去年9月份的TokenLot一案，TokenLot是一家由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt領導的加密貨幣券商，它曾推銷自己是一家“首次代幣發行（ICO）超市”。Szczepanik表示TokenLot的案例“在這方面有很大的啟發意義”。

她說道：

在當時，美國證券交易委員會指控Kugel和Lewitt因未能在美國注冊業務而違反了聯邦法律。TokenLot同意支付47.1萬美元的罰款，但它并沒有承認或否認相關調查結果。

在今年4月初，美國證券交易委員會公布了由Szczepanik和另一位委員Bill Hinman開發的監管框架，這一監管框架旨在幫助市場參與者確定數字資產是否被視為投資合同，從而確定其是否被視為一種證券。該框架作為一種分析工具，幫助ICO和通證發行的運營商確定ICO和通證的發行是否可能會受到美國聯邦證券法的約束。

Szczepanik此前曾表示，根據現行證券法，快速增長的穩定加密貨幣領域可能會出現問題。

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