美SEC主席再發聲：權益證明代幣屬于證券，“建議”尋求合規_GENS

本周三，幾乎在加密行業引起公憤的美SEC主席?GaryGensler?在一次公開會議上再次向著加密貨幣“開炮”。他向記者表示，根據美國法律，使用質押協議的代幣應被視為證券。

“投資公眾在投資時期待回報，期待能夠通過這些代幣獲得某種回報，它們是不是權益證明代幣都是如此，投資者同樣希望獲得回報，不管是?2%?、?4%?還是?18%?。”Gensler?解釋說，“無論他們在推廣什么，把什么放在協議中，把他們的代幣鎖定在一個協議中——通常是一小群企業家和開發人員正在開發的協議，我只是建議每一個代幣運營商……尋求合規，中介機構也是如此。”

兩方監管老大意見相左

Gensler?是在被問及對最近美國商品期貨交易委員會主席?RostinBehnam?的聲明有何反應時發表上述言論的。RostinBehnam?當時重申了自己和?CFTC?的觀點，即以太坊是一種商品。

美SEC主席：加密貨幣是有價證券，提供它們的平臺需要在SEC注冊:金色財經報道，美國證券交易委員會主席（SEC）Gary Gensler 在社交媒體上稱，根據法律，加密貨幣是投資合約，提供它們的平臺需要在美國證券交易委員會注冊。中介機構必須遵守證券法并在委員會注冊。許多平臺認為他們添加的投資合約是另外一回事，法規定義了它到底是什么，而不是你怎么稱呼它們。

Gensler 強調稱，當您將資金投資于一個共同的企業并合理期望他人的努力會帶來回報時，就會存在投資合同。加密市場因不遵守法規而受到影響。這并不是監管不明確。法律很明確，如果你是證券交易所、清算人、經紀人或交易商，你必須遵守它并在我們這里注冊。[2023/4/28 14:33:18]

上周，在參議院農業委員會聽證會上，RostinBehnam?表示不同意?SEC?主席?GaryGensler?此前稱“除比特幣外所有加密貨幣都應歸類為證券”的說法。

FTX聘請美SEC和CFTC前官員協助調查公司破產原因:金色財經報道，FTX已聘請美國證券交易委員會（SEC）執法部門前聯席主管Steven Peikin和美國商品期貨交易委員會主席（CFTC）前執法主管James McDonald，以幫助調查公司破產倒閉的原因并與監管機構溝通。

據悉，Steven Peikin和James McDonald是Sullivan & Cromwell LLP律師事務所的合伙人。（華爾街日報）[2022/11/25 12:34:40]

他認為以太坊和穩定幣屬于商品，而不是證券。Behnam?還稱，他希望與?SEC?合作以尋求協調機會，但?CFTC?尚未收到如何區分商品與證券的法律指導。

在最近接受《紐約》雜志采訪時，Gensler?堅稱，他對?CFTC?懷抱好感，不會對其發表負面言論。看起來，Gensler?所謂的“好感”對于消弭雙方機構的分歧沒什么用。

美SEC發信函否認將撤銷Ripple訴訟 并稱Ripple辯護不合理:3月10日消息，在3月9日提交給紐約南區聯邦地方法院法官阿Analisa Torres的法律信函中，美國證券交易委員會（SEC）要求法院撤銷Ripple的\"公平通知\"辯護，并否認其高管即將提出的駁回訴訟動議。官方表示，Ripple的辯護在法律上是不適當的，并聲稱SEC并沒有義務在非公開調查過程中警告行業參與者有關其他參與者的違法行為。SEC律師Jorge Tenreiro表示，Ripple正試圖通過將責任推卸給SEC，從而避免為其未注冊的XRP產品承擔責任。此前，Ripple表示，SEC未能為Rpple就XRP發行銷售發出合理通知，同時稱SEC第一項修訂訴訟是“缺乏正當程序”的。(U.Today)[2021/3/10 18:31:56]

值得一提的是，盡管與?CFTC?意見不一，SEC?并非沒有“戰友”。美國紐約州總檢察長?LetitiaJames?也在?3?月上旬對加密交易所?KuCoin?提起訴訟，指控其違反證券法提供未注冊的證券和商品。該訴訟是紐約州監管機構發起的“未注冊加密平臺整頓行動”的一部分。該訴訟還指控?ETH、LUNA?和?UST?都屬于證券。

美SEC針對Ripple的訴訟將于2021年2月22日開庭:12月30日消息，針對美國證券交易委員會對Ripple發起的指控，紐約南部地區法院已將該訴訟的開庭日期定為2021年2月22日。根據該命令，該訴訟當事方將于當日與法官Analisa Torres進行預審會議。預審會議通常旨在幫助法官組織案件并為何時開展預審活動制定時間表，與此同時，法官還可以根據會議來確定審判日期。（The Daily Hodl）[2020/12/30 16:03:31]

想必大家對于?Gensler?的上述言論早已耳熟能詳——他自執掌?SEC?以來，已經?N?次發表針對加密貨幣的爭議言論。

今年?2?月，GaryGensler?在接受采訪時討論了加密貨幣，他聲稱“除比特幣以外的一切”都屬于該機構的職權范圍。

他補充說，其他加密項目“都是證券，因為存在中間群體，其公眾有望基于這個群體獲得利潤”，而比特幣并非如此。

針對這一說法，美國非盈利組織區塊鏈協會首席政策官?JakeChervinsky?予以駁斥。他在推特上表示，盡管?Gensler?聲稱掌控加密領域，但他的“意見不是法律”。他補充說，“除非”美國?SEC“在法庭上逐個證明”其對每種代幣的管轄權，否則它“缺乏監管任何代幣的權力”。

然而，這位?SEC?新任“掌門”可不光只是動動嘴皮，在他的領導下，SEC?已經在加密行業開展數次監管行動，其中就包括首次針對質押服務的執法行動。

Kraken?成“前車之鑒”

上個月，SEC?宣布，加密貨幣交易所?Kraken?需“立即”結束向美國客戶提供的加密質押即服務平臺服務，并將向?SEC?支付?3000?萬美元罰款，以解決針對其提供未注冊證券的指控。SEC?表示，Kraken?的控股公司?PaywardVentures,Inc.和?PaywardTradingLtd.將終止質押服務和項目。這些項目至少從?2019?年開始向公眾提供質押服務。

Kraken?在博客文章中表示，它將自動解除美國客戶質押的以太坊以外其它資產，以太坊質押將在以太坊網絡上海升級生效后解除。美國客戶將無法質押新資產，但非美國用戶將不受影響。至此，雙方達成和解。

既然已經有了?Kraken?的先例，其他同行不得不嚴陣以待。Gensler?此前也警告稱：“加密貨幣公司應該遵守規定。如果你想提供加密貨幣質押，請到?SEC?來。其他平臺應該注意到?Kraken?的問題。我們將使用所有可用的工具來鼓勵加密貨幣公司遵守規則。”

他指出，像?Kraken?這樣的公司可以提供投資合同，但他們必須有充分、合理和真實的披露。此外，Gensler?還將加密交易平臺比作賭場，需要拆分部分代幣業務；并指出這個領域想要存活和成功，需要經過時間考驗的公司和法律，保護投資者并進行充分、合理和真實的披露，不要挪用客戶的資金或把自己的手放在客戶的口袋里。

與此同時，SEC?正在增加員工人數，增強審查、調查、審計、檢查和可能起訴與這些新加密產品和交易活動相關的證券法違法行為的能力。新增的工作人員將包括監管人員、調查人員律師、欺詐分析師和出庭律師，重點調查以下方面違反證券法的行為：加密資產發行、交易以及借貸和質押產品、DeFi?平臺、NFT?和穩定幣。

即便如此，在?SEC?注冊也并不代表獲得了“免死金牌”。3?月?1?日，美國?SEC?公布了一份在該監管機構注冊的加密貨幣公司名單。從公布的名單來看，?9?家在?SEC?獲得某種形式注冊的公司中，有?5?家已經倒閉——盡管它們遵守了規定。值得注意的是，在?GaryGensler?的領導下尚未有公司注冊——是因為注冊成本過高，還是目前無法達到?SEC?的要求，暫且不得而知。

尋求合規還是趕赴海外？

如果加密貨幣公司想要在美國近來掀起的監管浪潮中生存下來，可能不得不聽從?Gensler?的“建議”尋求合規，否則就只能像?Kraken?一樣“斷臂求生”，亦或者是索性離開美國市場，在全球范圍內尋找更加友好的加密中心，比如新加坡、中國香港等。至少在美國的加密立法明確之前，當地行業參與者的日子都不會太好過。

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