趙長鵬被美CFTC起訴，Binance會是下一個Tiktok嗎？_binance

樹欲靜而風不止，懸在CZ-趙長鵬頭上達克摩斯之劍最終還是落下，一切來得突然但又是必然的結果：

“美東時間3月27日，美國商品期貨交易委員會對幣安以及其創始人兼CEO趙長鵬提起訴訟，指控其為了尋求高速增長提供違法衍生品交易，涉嫌隱瞞違規行為。”

消息發布后，加密貨幣全線加速下跌。比特幣在美股早盤一度跌破2.67萬美元，創3月18日以來盤中新低。加密貨幣相關美股盤中大跌，Coinbase一度超過10%。

起訴書地址：https://www.docdroid.net/60YAbCz/cftc-binance-pdf#page=2

起拆內容

根據CFTC公布的訴訟文件，Binance涉及向美國投資者提供交易服務及其合規問題，主要提出四項具體指控：

1.Binance為未在CFTC注冊的美國投資者提供交易服務

WSJ：幣安創始人趙長鵬受到德國監管機構審查:金色財經報道，據知情人士和《華爾街日報》獲取的內部文件稱，幣安創始人趙長鵬受到德國監管機構的審查，德國聯邦金融監管局（BaFin）基于對首席執行官趙長鵬（CZ）和公司結構的擔憂，建議幣安撤回其許可申請。

報道稱，BaFin向幣安表示，CZ可能沒有通過金融監管機構監管準則下的“適當人選”測試，該監管機構的許可證申請指南規定，董事總經理（在本例中指CZ）必須“具有管理機構所需的專業資格和良好聲譽，并且必須投入足夠的時間來履行其職能”。BaFin發言人證實幣安已撤回申請，但拒絕提供更多細節。

幣安發言人對此回應稱，《華爾街日報》的報道不準確。他表示，幣安出于多種原因主動撤回了申請，其中包括集中精力獲得新的歐盟加密貨幣許可證。[2023/7/29 16:05:42]

CFTC指出，Binance依靠位于美國的客戶為其各個市場創造收入和提供流動性，但Binance從未以任何形式在CFTC注冊，并且無視對公司的完整性和活力至關重要的聯邦法規。美國金融市場。法律，包括要求實施旨在防止和偵查洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。

幣安CEO趙長鵬承認動用用戶資產投票:3月8日3：31am趙長鵬發推文承認動用用戶資產投票并道歉。他表示“我本不想介入此次事件，但是現在看起來不能置身事外了。在錯誤地認為這是一次尋常升級/分叉的情況下，我批準Binance幣安參與投票。對此，我深感抱歉。”[2020/3/8]

有趣的是，通過拆分國際業務和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，Binance似乎不包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

CFTC指出，2020年10月，CZ指示Binance人員在其內部數據庫的某些數據字段中將“美國”替換為“UNKWN”。因此，在Binance2020年10月的月度營收報告中，約283萬“未知”用戶實際上應該是美國用戶。

可以得出結論，位于美國的客戶在過去的某些時間段內為Binance提供了可觀的收入。

聲音 | 趙長鵬：各國應該鼓勵他們的科技巨頭發行自己的加密貨幣:趙長鵬6月19日發推稱：“各國應該鼓勵他們的科技巨頭發行自己的加密貨幣（希望是在幣安鏈上）。Libra會增加美國在世界許多地方的影響力。想象一下，如果騰訊/微信在Facebook之前就發行了這樣一個（加密貨幣），這種影響力會存在于哪里?”[2019/6/19]

2.Binance的交易平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易

CFTC認為，在CZ的指導和控制下，以及在Lim的故意和實質性協助下，Binance已經向美國人征集并接受了涉及跨境數字資產現貨和商品衍生品交易的多種類型的訂單，包括期貨，期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，Binance的交易平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3、CFTC認為Binance違反美國商品期貨交易委員會的規定，未向客戶進行必要的風險披露，未滿足規定的其他要求

聲音 | 趙長鵬：非常看好STO，市場非常大:據火星財經消息，幣安創始人趙長鵬近日表示：“幣安跟馬耳他的證券交易所有兩個合作，都是關于證券型代幣的，大家都非常看好證券型代幣，覺得證券型代幣市場非常大，但是對于如何運作，我們也都在探索之中。就好比互聯網剛出來的時候，大家覺得視頻聊天市場都很大，到現在做的也不怎么樣。STO具體多快多慢我們也不清楚，但是我們覺得提早準備是有必要的。”[2018/11/13]

Binance一旦落戶為美國客戶提供交易服務，就很難免于監管。CFTC指控Binance違反了美國商品期貨交易委員會(CFTC)的規定，未能向客戶發布必要的風險披露信息，并且未能滿足法規的其他要求。具體而言，Binance未能遵守美國商品期貨交易委員會的反洗錢和反恐融資規定，未注冊為衍生品交易商。

4.CFTC希望法院責令Binance停止違規行為，并要求Binance支付罰款

動態 | 趙長鵬在推特揭露假冒“韓國幣安”:趙長鵬發布推文，受到韓國朋友詢問交易所的事情，并發布了在韓國拍攝的圖片，照片里有Binance Korea的字樣。趙長鵬表示，該公司是假冒的，牌子上的聯系方式并非幣安官方的，而且顏色也不是幣安常用顏色。請廣大用戶注意甄別并及時報警。[2018/10/26]

CFTC希望法院責令Binance停止違法行為，并要求Binance支付民事罰款和補救性的輔助救濟措施，包括但不限于交易和登記禁令、不當所得的返還、判決前和判決后的處罰。判決利息，以及法院認為必要和適當的任何其他損害賠償。其他補救措施。

CFTC還要求法院根據《聯邦民事處罰通知改進法》對Binance處以罰款并根據通貨膨脹進行調整，但文件中未提及具體金額。

其實加密圈在整個三月份一直處在銀行不信任和監管高壓的真空環境中尋找方向，加密友好銀行的破產讓加密資本排除于理賠前排和后續關注，而大的加密交易所或是高管級人員普通受到質疑和擔憂。

為什么這次的起訴又是必然的結果？因為監管部門早在2018年時就隱密收集Binance及其高管是否違反美國反洗錢法和制裁規定非法出售投資理財產品，到2022年12月部分檢察官認為已收集到足夠證據，可以對Binance采取積極行動，并對包括創始人趙長鵬在內的個別高管提起刑事訴訟，不過這一決定遭到其他檢察官的搖擺政策而遲遲沒有行動，如今來看“證據確鑿”的起訴也最終來臨。

Binance/趙長鵬的反擊

在被CFTC起訴后，趙長鵬在個人社交平臺一字推：4，看樣子是引用了其年初發布的2023專注目標及建議的第四條款作出回應：IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等，回應事件。

除了美國外，Binance近幾年在英國、日本、馬來西亞、泰國、新加坡等多個國家都受到監管機構的警告甚至起訴。作為Binance的掌舵人，趙長鵬則以類似口吻多次對外表示：“我們希望在任何地方都獲得許可，并與各地的監管機構合作。”

這一次面對拍著臉面掌握確證的CFTC的起訴，信息媒體時代的前輩自然清楚模糊不清的言論可能帶來類似FTX效應的核彈破壞，趙長鵬直接在其官網上回應了事件的看法，多點強調了平臺的合法和透明，積極尋求監管合作的觀念，并大方展示自己在Binance平臺的兩個賬戶：一個用于幣安卡，一個用于私人周轉的加密資產

趙長鵬的回應：

https://www.binance.com/en/blog/from-cz/czs-response-to-the-cftc-complaint-2408916493005890282

幣圈的影響

Binance作為全球最大加密貨幣交易所幣，而且占現貨市場全部交易量的70%，這可不是投入湖面的小石頭，如果Binance在監管起訴的環節沒有做好自我評估和合理交代，華人主導的加密第一交易所將面臨什么樣的輪番“拷打”，參考這次TIKTOK在美國聽證會上的圍堵盛況。

Binance雖然一再強調自身全球服務商身份非一國一區域的標簽，創始人戶籍和中心辦公，員工比例都脫離紅色，但是它的底層基礎和前期用戶群體都是服務的誰？如今正確在US是前提更是很多監管和聽證大佬們所熱忠的死神鐮刀。

幣圈向來是個敏感的群體，任何風吹草動都會提心吊膽，更何況白紙黑字的起訴，Binance不是FTX卻更勝于它，如果真是不利局面的發生，那資金恐慌性出逃將會再次上演，這對于加密的影響不亞于投入一顆超量核彈，未來恢復將會是漫長和痛苦的。

一方面Binance大概率可能會通過支付“高額”罰款達成和解，任何和解都肯定包含停止任何與衍生品銷售和進一步違規行為。另一方面強硬監管可能會使Binance剝離美國業務，在資金流動和用戶信息上保證美國掌握的安全性上。

這一切都指向加密世界的不利和分割，具體發生什么變化資本是去是留關鍵就看后續的結果和趙的決定。

文章來源

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