幣安、EOS、波場卷入集體訴訟，終將直面證券定性之爭_BLOC

自2017年年底，證券型代幣和實用型代幣被區分開來，美國監管框架確立之后，數字貨幣的「證券定性之爭」就從未停止過。而這一次，輪到了行業巨頭Binance、Block.one、TRON基金會等頭部平臺及項目。當地時間4月3日，RocheFreedman律師事務所在美國紐約南區法院針對多家代幣發行方、數字交易所提出了11項新的集體訴訟。在這次集體訴訟中，直接涉及到了數字貨幣領域內多個頭部平臺或明星項目，被訴方包括幣安Binance、Block.one、BiBox、TRONFoundation、KuCoin、Civic、BProtocol、Status、KayDex、Quantstamp和HDRGlobalTrading，以及它們的相關負責人。包括Block.one首席技術官DanLarimer，幣安交易所首席執行官趙長鵬，BitMEX創始人ArthurHayes等等。他們被指控通過代幣形式非法出售證券，欺騙投資者。2019年以來，隨著美國及數字貨幣監管架構日趨完善，越來越多的數字資產發行人選擇在發行前于SEC進行注冊登記，以避免由代幣定性而可能產生的監管問題。但是，由于Howey測試仍存在一定的模糊空間，在數幣領域，這種「定性」似乎越來越像一個高懸于整個行業上空的達摩克利斯之劍。指向行業巨頭們的「紅色婚禮」

幣安在薩爾瓦多獲得比特幣和數字資產服務許可證:金色財經報道，幣安表示已在薩爾瓦多獲得了兩個許可證，成為這個中美洲國家“第一個獲得完全許可的”加密貨幣交易所。這兩個許可證——薩爾瓦多中央儲備銀行頒發的比特幣服務提供商（BSP）許可證和薩爾瓦多國家數字資產委員會頒發的第一個非臨時數字資產服務提供商（DASP）許可證，允許其提供定制服務。[2023/8/8 21:32:27]

這項報道最早由全球離岸金融數據庫OffshoreAlert發布，OffshoreAlert將此稱為數字貨幣領域的「紅色婚禮」，暗喻「權力的游戲」中發生的一次屠殺。在美國，集體訴訟作為一項主要解決小額消費者爭議的法律制度，旨在救濟廣泛而分散的消費者損害，剝奪經營者的不當收益并防止其繼續實施違法。同時，如果集體代表和集體律師能公平、充分地維護集體利益，法院作出的集體訴訟判決約束所有集體成員。這一次的集體訴訟指控，這些代幣發行方及交易所們違反了美國聯邦和州證券法，將代幣違規出售給美國居民。訴訟針對的主要問題在于代幣的定性，以及提供給美國投資人購買。對于幣安的訴訟文件提到：該加密貨幣交易所未經許可出售證券。Binance和發行人的數百萬筆交易中，在沒有將代幣注冊為證券的情況下，進行了證券發行及銷售，且幣安并未在SEC上注冊為交易所或經紀交易商。對于Tron的訴訟文件提到：從2017年6月至今，被告在美國全境違反證券法，促銷、提供和銷售Tron的證券。對于BitMEX的訴訟文件提到：該公司售出未經注冊的證券，發布于互聯網，并在全世界提供這些證券的期貨產品出售給了美國公眾。11項訴訟共同的主題在于：代幣發行人利用市場對數字貨幣缺乏了解，在信息不對稱的情況下，將這些被指為非法的證券賣給了美國公民。訴訟稱，這些公司將其代幣定義為「實用型代幣」，不需要將其注冊為證券。但是，通過將這些代幣與不被視為證券的BTC和ETC進行比較后，訴訟仍認為，被告發行的代幣未通過Howey測試，對投資者而言，這些代幣是需要向SEC注冊的，而所涉及的項目大部分為最近幾年進行的ICO。原告還稱，許多代幣發行人有意地隱瞞一些投資者的信息，以使得這些代幣在售出很久以后，才被發現能夠形成「證券」的定義。屬于原告認為構成證券的數字資產包括：Bibox，Eos，Bancor，Status，Quantstamp，KyberNetwork，Tron，Funfair，Icon，OmiseGO，ETHLend，Aelf，TomoChain，Civic。而訴訟指定了42名被告共來自十幾個國家，包括：英屬維爾京群島，加拿大，開曼群島，中國，愛沙尼亞，香港，以色列，日本，馬耳他，塞舌爾，新加坡，南非，瑞士，美國和越南。ICO集體訴訟終至或成「定時炸彈」

數據：某巨鯨再次從幣安提取2000枚ETH:金色財經報道，據Lookonchain發推稱，1小時前某巨鯨再次從幣安提取2000枚ETH，并向幣安存入400萬枚USDC。此前消息，該巨鯨于7月3日從幣安提取4000枚ETH，并向幣安存入800萬枚USDC。[2023/7/12 10:49:43]

在2014-2018年間，ICO盛行，當時，代幣發行人們向數百萬投資者出售了約220億美元的代幣。這些代幣每天都在數幣交易所上進行交易，每天的交易量甚至能達到數十億美元。根據美國SEC此前的公開信息，其中許多有美國人參與的數字貨幣銷售都違反了美國證券法。美國加密領域的律師RichardLevin認為，本次集體訴訟的原因主要在于兩方面：第一，與時效法令息息相關，根據1933年證券法，欺詐索賠索賠期限為2年，而未注冊證券銷售為3年；第二，對于被視為出售未注冊證券的ICO，近期已經有了一些監管解決方案。萬商天勤律師事務所合作人、區塊鏈律師張烽告訴Blocklike：「通常情況下，SEC是要根據投訴來進行相關調查的。SEC并沒有直接參與到這個訴訟中，美國的法院與SEC相對獨立。法院可能會參考SEC此前的關于代幣定性上的判斷、官方意見及調查報告來處理該案，也有可能讓SEC以專家、機構或證人的形式參與其中。」參考SEC近期的一些案件：SEC指控Telegram出售了未經注冊的證券；正式起訴Kik公司1億美元ICO一案；指控Telegram違反聯邦證券法；指控ICOBox及創始人違反美國證券法等案例中，都可以看到SEC日漸趨嚴的監管態度。預計訴訟進展緩慢或倒逼監管機構劃清界限

數據：今日上午已有超3.55億枚BUSD從Paxos Treasury轉到幣安:1月19日消息，Whale Alert監測數據顯示，今天上午已有4筆88888888枚BUSD先后從Paxos Treasury轉移到幣安，累計超3.55億美元。[2023/1/19 11:20:41]

在推特上，該訴訟也引發了社區的激烈討論。量子經濟學的創始人MatiGreenspan公開表示：「這可能是一個先例，法院會給美國的證券型代幣和實用型代幣間劃出更明顯的界限。美國司法系統將更加清楚哪些項目合法，哪些不合法。目前有11個不同的被告，有些人可能會敗訴，而有些人會勝訴。數字貨幣項目仍有有在法庭上獲勝的機會，但結果可能都會產生深遠影響。」「預計訴訟將在法庭上持續很多年。」金融科技公司TwoPrime的首席運營官AlexanderBlum也評論認為：「交易所完全有足夠的資金支付給其法律顧問。例如，幣安Binance僅在第一年就賺了5億美元的利潤；Block.one在EOS銷售中籌集了40億美元，已經被其用于『抵御』SEC。但是訴訟仍將耗資巨大。」Blum同時還提出了訴訟的另一種走向：「案件是可以庭外和解的，有些公司可能不想處理如此麻煩的訴訟，尋求和解。如果發生這種情況，那么監管方面可能也仍是比較模糊。」由于訴訟中一些公司主體在美國境外，該案同時可能還會引發圍繞法院管轄權的討論，再次引起數字資產定性問題的討論，以及對于相關交易所和發行人在排除美國投資人上所采取行動的討論。同時，疫情爆發對美國司法系統也將產生一定的影響。有趣的是，上文提到的Richard律師最早在數年前已經多次對于ICO發行作出警告，認為ICO集體訴訟終有一天會到來。2018年，他再次重申了這一警告，大多數數字資產發行將被SEC視為證券，而審判終有一天會到來。而這一天或許正是上周周五。

WazirX創始人：幣安已重啟WazirX的鏈下轉賬:金色財經報道，WazirX創始人Nischal Shetty透露，幣安已重啟鏈下轉賬。幣安周日禁用了到WazirX的鏈下轉賬。Shetty猜測是因為很多用戶的抱怨。 此前，一名WazirX董事的財產因涉嫌欺詐調查而遭到印度執法局（ED）的突擊搜查，而Shetty和幣安創始人趙長鵬在社交媒體上就平臺所有權問題發生分歧。趙長鵬曾表示，在WazirX上有資金的用戶應該將他們轉移到幣安。（CoinDesk）[2022/8/8 12:10:06]

Downdetector：有用戶報告幣安出現問題:據Downdetector：有用戶報告幣安出現問題。[2021/6/22 23:56:02]

Tags：SEC數字貨幣數字資產BLOCsec幣圈官司歷史數字貨幣交易騙局套路數字資產管理系統bloc幣不能交易了嘛

幣安app下載