美國SEC發布不行動函，在數字資產結算方面邁出重要一步_LGO

編者按：本文來自Cointelegraph中文，作者：EMILIADAVID，Odaily星球日報經授權轉載。美國證券交易委員會在簡化數字資產證券結算方面邁出了重要一步，將之前的四步流程壓縮為三步，以降低經紀交易商的操作風險。SEC在9月25日發布了一份不行動函，聲明如果他們遵守新的指導方針，它將不會對任何使用另類交易系統來交易數字資產證券的經紀交易商進行處罰。據監管機構稱，一些ATS希望在沒有托管交易資產的情況下，進行簡化模式。大多數ATS遵循四個步驟：首先，買賣雙方將訂單發送到ATS；其次，ATS匹配訂單；第三，ATS通知買賣雙方有關匹配的交易；最后，交易通過雙方或其托管人完成雙邊交易。但是，美國金融業監管局(FINRA)要求對這一過程更加明確，以防經紀交易商無法對資產進行實物托管。一些經紀交易商認為，這種四步模式讓他們面臨太多風險。ATS要求允許他們簡化流程。根據不行動函，這一過程將包括：步驟1：買方和賣方將各自的訂單發送給ATS，將各自提交給ATS的訂單通知各自的托管人，并在ATS通知托管人進行ATS匹配時，指示各自的托管人按照其訂單的條款結算交易；步驟2：ATS匹配訂單；步驟3：ATS將匹配的交易通知買賣雙方及其各自的保管人，并且托管人執行條件指示。根據SEC第15c3-3條款的規定，經紀交易商必須“獲得并保持對經紀交易商為客戶賬戶持有的所有全額支付或超額保證金證券的實際管有或控制權。”該規則可防止客戶在ATS發生故障時，避免在獲取其證券時丟失或延遲。但這在處理數字資產時就變得困難了。SEC表示，選擇簡化模式的經紀交易商將不會面對與《客戶保護規則》有關的任何執法行動。不行動函中指出，尋求實施這一過程的經紀商已解決了對其托管職責的擔憂，指出他們的運營資本至少為25萬美元，而且他們明確告知客戶，經紀交易商運營商不能保證或負責結算交易。他們還解釋說，他們確保他們有程序評估證券型通證在SEC的注冊，并且確保資產符合聯邦法律。然而，監管機構明確表示，不行動函“僅針對ATS在本信函規定情況下交易數字資產證券的情況，不涉及經紀交易商對數字資產證券的托管或控制。”盡管這封信表達了SEC工作人員對執法的意見，但這不是法律上的決定，但這仍然表明，對虛擬資產的監管正在變得更加精細和細致。在過去的幾年里，以及在JayClayton擔任SEC主席期間，SEC一直更加關注對數字資產的監管。

美國SEC主席贊揚Algorand的視頻在SEC將其視為證券后在推特流傳:金色財經報道，近日，美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Genser贊揚智能合約平臺Algorand已有四年歷史的視頻在美國證券交易委員會宣布ALGO是一種未注冊的證券之后，該視頻在Twitter上流傳；在視頻中，Gensler在考慮“高性能”智能合約網絡是否能夠在其平臺上集成Uber或Lyft類應用程序時，將Algorand稱為“偉大的技術”。

ALGO是Gensler在4月17日美國證券交易委員會針對加密貨幣交易平臺Bittrex提起的訴訟中聲稱是未注冊證券的六種代幣之一，該訴訟對Algorand基金會2019年6月ALGO的首次代幣發行(ICO)提出異議。（Cointelegraph）[2023/4/18 14:10:41]

美國SEC對Binance US收購Voyager資產提出有限異議，要求披露更多細節:金色財經報道，美國證交會（SEC）對幣安美國擬議以10.22億美元收購已破產加密借貸平臺Voyager的資產提出有限異議。SEC在文件中質疑了幣安披露聲明中信息的充分性，尤其是關于該交易所如何“完成如此大規模交易”、如何保護客戶資產以及如何重新平衡其加密貨幣投資組合等方面的細節。SEC表示已向幣安律師傳達了上述擔憂，對方回復稱修改后的披露聲明將在下次動議聽證會之前提交。[2023/1/5 9:53:23]

Wilshire Phoenix向美國SEC申請公開交易的比特幣基金:金色財經報道，投資公司Wilshire Phoenix已按照規定向美國證券交易委員會（SEC）提交了公開交易比特幣基金的S-1注冊聲明。該基金將以一種易于獲取和具有成本效益的方式為投資者提供比特幣敞口，而不會帶來與獲取或持有比特幣有關的不確定且通常復雜的要求。該基金名為比特幣商品信托（Bitcoin Commodity Trust），將在OTC Markets Group的OTCQX最佳交易市場公開發售。一旦發行，投資者可以在整個交易日中買賣信托，就像任何其他公開交易的證券一樣。[2020/6/13]

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