那些年遭遇監管的加密項目，都怎么樣了？_PPL

近日，監管方面頻頻出手，讓加密世界再次陷入震動之中。CFTC對幣安提出了指控，稱其在未獲得授權的情況下向美國公民提供了衍生品交易服務，并未遵守反洗錢法律和反恐怖主義融資法規。無獨有偶，SEC也在不久前正式起訴波場創始人、Huobi全球顧問委員會成員孫宇晨，指控其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場。當然，加密企業被美國監管機構起訴的情況并不新鮮。在過去幾年中，類似的事件時有發生。但大部分遭遇監管的企業并未在重壓后關停，實際上，他們中的許多人仍在繼續運營。據以往案例，加密項目遭監管調查后命運不盡相同，Odaily星球日報對一些歷史上被調查的項目經歷做出分類梳理如下：罰款和解，影響微弱

處罰時間：2019年9月監管機構：SEC項目：EOS結果：2400萬美元和解2019年9月，SEC對Block.One提起起訴，起訴書稱，Block.One向投資者提供了有關EOS的虛假和誤導性信息，并指控EOS為一種未經注冊的證券。很快，9月23日，SEC就與Block.one達成和解，Block.One同意通過支付2400萬美元的民事罰款。而這一罰款對于手握巨額資金的Block.one來說微不足道。高達40億的募資，卻只罰款2400萬，社區一度流傳著“這不是懲罰而是鼓勵”的調侃。而此次訴訟事件的影響，對Block.one來說影響巨大。因為和解不僅意味著此前進行的代幣銷售已不再會遭受制裁，SEC更授予了Block.one一項未來業務的重要豁免權。這意味著EOS在當時的時代背景下，已經與其他代幣相較，更快一步走入相對的合規化。至少在代幣發行這一點上，EOS此后不再有SEC的監管風險。這一路徑也是較為罕有的、另類的對項目的“積極影響”。

Anthony Pompliano：推動DeFi騙局的正是當初那些推動ICO騙局的人:10月10日消息，MorganCreekDigital聯合創始人AnthonyPompliano發推特稱，“推動這些DeFi騙局的，正是當初那些推動ICO騙局的人。他們當時拿走了你的錢，現在也要拿走你的錢。繼續進行中。”（zycrypto）[2020/10/10]

但遺憾的是，由于種種原因，曾經的“以太坊殺手”盡管免于進一步遭受監管的“重拳出擊”，但并未獲得長足的發展。其他案例：2021年3月，Coinbase與CFTC達成650萬美元的和解。此前，CFTC曾指控Coinbase存在不當報告交易量和“自我交易”行為。受這一事件影響，Coinbase將原定于3月進行的上市推遲至4月進行。此后，Coinbase開啟了他的股價神話，其發展并未受到這一事件的影響。2020年3月，在長達超兩年的司法對抗之后，Tezos與SEC達成了2000萬美元和解。和解后Tezos業務并未受到影響。不影響主營業務，部分業務受阻

聲音 | 神魚：礦業的發展離不開那些痛苦的階段:1月3日，F2Pool創始人神魚在魚池大客戶年度答謝宴上發表演講。他向觀眾展示了一張圖，圖中的虛線代表了挖礦痛苦指數（即挖礦盈利情況），并表示，礦業的發展離不開那些痛苦的階段。歷史上有兩次挖礦盈利水平極低的時候，第一次是在2015年底，這些困難逼迫大家從工業園區挖礦轉向水電、大規模挖礦時代；第二次是在2018年底，幣價暴跌，甚至出現礦機按斤賣，這些苦難也催生了低功耗高算力礦機的持續迭代發展。[2020/1/3]

處罰時間：2023年2月監管機構：SEC項目：Kraken結果：質押服務關停今年2月，Kraken遭到SEC調查。SEC指控，Kraken向用戶提供的ETH質押產品為證券，因此涉嫌向用戶提供未經注冊的證券。而在ETH質押這條賽道，Kraken也成為了第一個被制裁的頭部加密企業。但很快，短短數日之后，情況便有了新一步的進展。2月9日，SEC宣布與加密交易平臺Kraken達成和解。Kraken將支付3000萬美元罰款以了結SEC的指控。同時，Kraken旗下兩家子公司將立即結束向美國客戶提供的加密質押服務。而用戶存款將在以太坊網絡“上海升級”生效后解除。此后，美國客戶將無法質押新資產，Kraken將成立獨立子公司為非美國客戶提供質押服務。而在監管內部，針對Kraken的態度也并不是一致的。SEC委員HesterPeirce就在SEC官網發文表示，對SEC關閉Kraken美國質押服務提出異議。Peirce認為，“使用執法行動告訴人們新興行業的法律是什么，并不是一種有效或公平的監管方式”。Peirce認為SEC這樣的執法行動是“家長式和懶惰”的監管方式。Dune數據顯示，在關閉質押之前，1,233,696枚ETH通過加密交易所Kraken質押，占ETH質押總量的7.42%，其質押量市場份額排名第三。關閉質押之后，Kraken雖然損失了這一新興業務，但主體經營并未受到影響。其他案例：2021年8月，BitMEX與美國商品期貨貿易委員會(CFTC)及金融犯罪執法網(FinCEN)兩家機構的達成和解，BitMEX同意支付1億美元解決有關指控。但作為一家中心化的交易平臺，這次處罰對BitMEX的影響遠高于前文所述的去中心化的區塊鏈網絡。作為曾經交易量最大的衍生品交易平臺，在CFTC處罰后，BitMEX在美國市場的業務受到了限制。包括ArthurHayes在內的管理團隊被迫離職，且關閉了在美國的交易服務，這對BitMEX的營收和聲譽造成了巨大的損失。徹底關停，項目宣布死亡

聲音 | ShapeShift首席執行官：目前的市場行為表明市場上的那些做空者正處于興奮階段:ShapeShift首席執行官Erik Voorhees發推認為目前的市場行為表明市場上的那些做空者正處于興奮階段。市場目前的價格行動可能會帶來額外的投機浪潮，因為投資者正繼續試圖猜測數字貨幣價格的底部。[2018/11/26]

處罰時間：2019年10月監管機構：SEC項目：TelegramOpenNetwork結果：關停退款2017年12月，Telegram宣布了自己的區塊鏈項目TelegramOpenNetwork。并公布了流通于TON上的加密貨幣GRAM，希望建立一個可以對標以太坊的區塊鏈網絡。2018年2月，Telegram宣布完成8.5億美元的代幣融資。同年3月，又宣布完成8.5億美元的第二輪募資。兩輪融資合計17億美元，刷新了代目募資的融資記錄。2019年10月，SEC突然宣布將對TON網絡背后的兩家實體采取“緊急行動并獲得了臨時限制令”。并指控GRAM是未經注冊的證券，且違規銷售給了美國投資者。至此，TON開啟了漫長的司法流程。TON的主網上線時間也幾經推遲。2020年4月，TON宣布將向投資者退款，退款金額共計12.24億美元。5月，TON宣布項目終止，“今天對于Telegram和我們來說都是令人難過的一天。我們宣布將終止我們的區塊鏈項目”。有趣的是，這一項目宣告終結，但TON并未銷聲匿跡，反而以一種別樣的方式復活。TheOpenNetwork是TelegramOpenNetwork的另類繼承者。基于與TelegramOpenNetwork同樣的技術，社區啟動了另一條網絡TheOpenNetwork。這也是我們今天所見到的TON。Coingecko數據顯示，目前TON市值33億美元，市值排名第23名。在關停之后，TON以一種另類的方式得以繼承下來，并且存活的似乎相當不錯。其他案例：2023年2月，SEC對BUSD發行商Paxos提起訴訟，稱該穩定幣為未注冊證券。NYDFS隨后也做出跟進，表示Paxos無法以“安全可靠”的方式管理該穩定幣。NYDFS命令Paxos停止發行BUSD，僅允許贖回。此后，BUSD在數日內市值迅速下降，這一曾經有望于USDT角逐穩定幣霸主位置的頭部穩定幣，迅速消逝。

聲音 | Cobra：希望那些“shitcoin”從市場中消失:Cobra發布推文表示：許多價值百萬甚至上億美元的社群人數幾乎和我的追隨者數量差不多，我真的希望這些“shitcoin”從市場中消失。只有比特幣和比特幣現金會長期存在。[2018/9/13]

目前，BUSD市值已腰斬，盡管尚有代幣仍在流通，但監管部門的處罰無疑已宣告了這一項目的終結。漫長拉扯，結果懸而未決

處罰時間：2020年12月監管機構：SEC項目：Ripple結果：懸而未決2020年12月，SEC正式發布了針對Ripple及其創始人BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen的起訴書。SEC控訴，Ripple通過出售XRP獲得了超過13.8億美元的資金，違反了證券法的注冊規定。而瑞波的鮮明表態，則為加密世界帶來了一場曠日持久且引人關注的法律糾紛，RippleCEO公開表示：“我們將在法庭上積極進行這場斗爭并取得勝利，以明確美國的規則。”次年1月，Binance.US、Bittrex、Coinbase等美國交易所紛紛對XRP暫停交易，對XRP幣價產生了重大打擊。時至今日，這場司法糾紛仍未落下帷幕，Ripple的最終結果仍未可知。Coingecko數據顯示，目前XRP仍未市值第六大加密貨幣。

美國律師協會致信國稅局稱需要給對于那些持有分叉數字貨幣的人以報稅指導:據最新消息，美國律師協會（ABA）稅務部門致信國稅局（IRS）稱IRS需要給對于那些持有分叉數字貨幣的人以報稅指導。ABA稅務部門主席霍金斯發文稱，由于2014年IRS已經對數字貨幣征收所得稅，數字貨幣已經產生了幾個重大的發展。他還說這樣的規定不能很好地處理分叉硬幣以及派生版本的區塊鏈軟件，IRS需要提供臨時的稅務規則。而根據這樣的臨時規則，2017年收到分叉數字貨幣的人將被征稅，分叉數字貨幣征稅起始時間也變成分叉的那一刻。而這也會導致IRS對分叉數字貨幣征收資本利得稅而非所得稅，在持有者出售分叉幣時會保留它的全部價值。[2018/3/21]

盡管多年來，XRP幣價停滯不前，但從走勢來看，2020年的司法糾紛并未阻止XRP在2021年的牛市快速上漲。而XRP幣價的停滯，我們很難斷言SEC究竟在其中起到了多重要的因素。Odaily星球日報曾在《八年拋售即將結束，Ripple前CTO套現了多少錢？》一文中作出分析，Ripple第一任CTOJedMcCaleb的才是XRP最大的拋壓，他在長達八年的時間里總共拋售了高達90億枚的XRP。且其拋售行為和XRP幣價的市場表現存在相關性。而在漫長的司法糾紛中，不斷有加密企業站在Ripple一方，Coinbase也對Ripple施以援手，幫助其正面對抗SEC。因為懸而未決的這場司法訴訟，除付出訴訟成本外，Ripple似乎并未被動搖根基，而訴訟的金錢成本對Ripple這只巨獸來說也不足為懼。其項目的發展和代幣表現，更多來自于項目自身。2022年底，Ripple更是公布了自己的EVM側鏈，將進一步融入龐大的鏈上EVM生態。目前來看，這場訴訟對Ripple造成了深遠的影響，但其對Ripple的影響卻并不是那么“顯著”。當我們復盤諸多案例之后，SEC和CFTC對加密企業進行監管時，力度不一，遭遇監管也不意味著“宣判死刑”。多數案例以繳納罰款了結。雖然美監管機構的干預可能會導致短暫的行情動蕩，但長遠來說，這可能只是合規路上的必經階段，無需過度恐慌。

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