美SEC主席公開撰文：加密貨幣公司應在法律范圍內開展工作_加密貨幣

當我還在麻省理工學院教授一門關于區塊鏈和貨幣的課程時，我每個學期都會問我的學生，他們認為「誰是中本聰？」。時至今日，無人知曉。中本聰的匿名身份是沒有可信第三方金融創造神話的一部分——一種在互聯網上轉移價值的新方式，其目標是沒有政府監督或銀行等中央中介機構的參與。然而，自古以來，金融世界就建立在信任和法治之上。此外，從銀行到證券交易所，金融已經趨向于中心化、集中化和相互關聯。加密市場也不例外。它有許多「受信任的」中介。如今，加密貨幣由少數交易、借貸、質押和其他金融中介機構主導。參與投資的大眾相信這些實體會對投資者的資產負責。據一些數據顯示，前三大加密交易平臺據稱占據了所有交易量的近四分之三。加密貨幣企業家可能會在他們自己的營銷材料中聲稱他們是透明和受監管的。但請不要誤會：他們中很少真正在美國證券交易委員會注冊并完全遵守聯邦證券法。缺乏合規性會使投資者來之不易的資產面臨風險。投資者缺乏關于加密資產本身以及執行交易和托管資產的公司的基本信息披露：公司對客戶資產做了什么？他們如何為承諾的回報提供資金？他們把手伸進了投資者的口袋嗎？當您購買或出售代幣時，您是在與該交易中心進行交易嗎？防止操縱和欺詐的規則是什么？沒有披露和其他投資者保護，我們根本不知道。從本質上講，這些公司是在說「相信我們」。更重要的是，當這些公司破產時，他們會求助于破產法庭來解決他們的爛攤子。考慮到中本聰的最初設想——「代碼就是法律」——這有點諷刺。作為美國SEC主席，我在加密市場方面有一個目標：確保投資者和市場獲得他們在任何其他證券市場中所能獲得的所有保護。如何做到這一點？首先，中介機構和代幣應自行適當地合規。加密貨幣中介機構的業務結構應符合我們監管證券交易所、經紀自營商和票據交換所的法律；他們可以制定防止欺詐和操縱的規則手冊。加密貨幣證券發行人應提交注冊聲明并進行必要的披露。這些是證券市場上其他人幾十年來一直遵循的規則。我認為很多人持有的「證券法缺乏明確性」這一論點沒有說服力。一些加密貨幣公司可能會表示法律不明確，而不是承認他們的平臺沒有足夠的投資者保護。我們已經很清楚，大多數由企業家支持的加密代幣，以及其他特征，很可能是證券。我們已經清楚借貸和質押平臺如何受到證券法的約束。我們已經明確表示，上市加密證券的平臺必須在SEC注冊。此外，證券法明確規定，這些平臺不得將功能組合在一個單一的保護傘下，這會給投資者帶來沖突和風險。提供交易、借貸或質押即服務的加密公司的一個共同特征是，它們通常要求用戶將對其加密資產的控制權交給平臺。因此，美國證券交易委員會的工作人員已經清楚公司應該如何為他們為用戶持有的加密資產進行會計處理，并且工作人員已經就加密資產市場參與者最近的破產和財務困境導致的披露義務提供了指導。我們也很清楚，根據加密平臺的一般運作方式，投資顧問今天不能依賴它們作為合格的托管人。我們還提出了規則，要求所有通過投資顧問投資的資產，包括非基金或證券的加密資產，都由合格的托管人托管。不過，坦率地說，并沒有出現加密貨幣中介機構排隊在SEC注冊并遵守國會頒布的法律的情況。也許只是他們的商業模式依賴于不合規。有時，感覺有些人尋求的是對不合規活動的批準，而不是改變一個根本不合規、充滿沖突的商業模式。當然，我們工具箱中的另一個工具是通過調查和執法行動根除違規行為。SEC已成功提起或解決了100多起針對加密貨幣中介機構和代幣發行人的案件，其中包括一些經營龐氏騙局或金字塔計劃、從事非法兜售或實施其他形式欺詐的案件。我們最近對FTX的首席執行官和其他高管以及Terraform及其創始人提出了欺詐指控。執法行動需要時間和資源。這在加密貨幣領域尤其如此，因為很多公司通常不合作，盡管他們向美國投資者提供產品但仍主張海外管轄權，并且有充足的資金來應對曠日持久的訴訟，包括可能使用投資者在其平臺內和平臺上籌集的資金。然而，我們將堅定不移地履行我們的使命，根除市場上的不當行為。一些人批評美國證券交易委員會對加密發行人和中介機構提起訴訟——即使有時候只是調查。有人說，我們應該讓創新蓬勃發展，否則就冒險走向海外。但放棄投資者保護會使人們的畢生積蓄面臨風險。執法是一種工具，而不是目的。目標是讓市場參與者遵守法律和規則，并保護我們的「客戶」：美國投資者。事實是這樣的：即使中本聰的身份不清楚，但法律是清楚的。加密貨幣公司應該在法律范圍內開展工作，否則根本不應該從事這些工作。

Berenberg：穩定幣、DeFi可能成為美SEC打擊的下個目標:金色財經報道，Berenberg周二在一份研究報告中表示，穩定幣和DeFi可能會成為美國證券交易委員會（SEC）打擊加密貨幣行業的下一個目標。

這家投資銀行表示，SEC現在可能專注于將穩定幣，包括市值最大的兩個穩定幣tether（USDT）和美元幣（USDC），以及去中心化的金融協議納入監管范圍。

該說明稱，美國證券交易委員會確認的比特幣（BTC）是一種商品而非未注冊的證券，它可能是打擊行動的最終受益者。[2023/6/21 21:51:52]

美SEC招聘區塊鏈、分布式賬本技術等領域實習生，時薪15.09至28.83美元:金色財經報道，美國證券交易委員會已開始啟動2023年商業和法律項目的“學生實習生（student trainees）”招聘工作，時薪15.09至28.83美元，招收的本科生和研究生參加從8月28日開始的為期10周的實習，并于11月3日結束。根據招聘信息，美國證券交易委員會正在尋找研究區塊鏈、分布式賬本技術、計算機科學、金融科技或網絡安全以及許多其他研究領域的人。（cointelgraph）[2023/3/17 13:10:29]

美國數字商會：美SEC針對Coinbase前員工的內幕交易案應被駁回:金色財經報道，在提交給法院的一份非當事人意見陳述中，總部位于美國的數字商會（Chamber of Digital Commerce）認為美國證券交易委員會（SEC）針對 Coinbase 前員工的內幕交易案應該被駁回，因為它代表了美國證券交易委員會執法監管運動的擴大，并試圖將加密貨幣的二級市場交易定性為證券交易。數字商會強調美 SEC 侵入數字資產市場從未獲得國會授權，并指出在最高法院的其他案件中，已裁定監管機構必須首先獲得國會授權。[2023/2/23 12:24:52]

美SEC主席：許多主要加密交易平臺需要在SEC注冊:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler將于周二出席參議院委員會，他計劃重申他的觀點，即許多主要的加密貨幣交易所需要注冊為證券交易所。根據其開場白，Gensler稱：“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身的事實和情況，但對于多達50、100或1000個代幣，任何給定平臺上沒有列出證券的可能性都非常小。如果這些交易平臺上有證券，根據我們的法律，他們必須向SEC注冊，除非他們有資格獲得豁免。”[2021/9/14 23:22:40]

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