律師談臺灣 FTX 受害者現狀：九成是散戶，整體金額超 1.5 億美元_FTX

受訪者：臺灣傷澄法律事務所

采訪者：吳說區塊鏈

截止到目前為止，我們接受的客戶中，臺灣大概是九百五十個人左右，損失在500萬元美元以上的，大概是四位，整體受害金額可能超過一億五千萬美元，9成是個人受害者/散戶。大陸地區大概30位左右，有一位500萬美元以上損失的受害者。

雷曼破產時，臺灣受害者總數超過五萬人，總金額超過20億美金。我們猜想這回臺灣的受害者人數可能更多。此前雷曼清算使用了三年時間，追回了大約三成的資金。我們預計此次FTX完成破產清算，也可能是需要類似三年的時間，目標也是期望能夠追回三成的資金。

前美國SEC律師：SEC完全有理由調查UST:金色財經報道，兩位前SEC律師對The Block表示，美國證券交易委員會（SEC）可能已經在調查算法穩定幣UST過去一周發生的事情。2019年離開SEC執法部門加入律師事務所Seward&Kissel的PhilipMoustakis律師表示，SEC已經起訴Terraform Labs，它完全有理由調查UST。他解釋道：即使存在關于UST是否是證券的問題，即使設計中的穩定幣可能避開了聯邦證券法的適用，但隨后的交易也可能將其重新納入美國證券交易委員會的職權范圍。

SEC的一位發言人告訴TheBlock：SEC不評論是否存在可能的調查，監管機構拒絕對TerraUSD發表評論。[2022/5/12 3:08:58]

和其他交易所相比，一些臺灣人更傾向于使用FTX，可能他們認為，FTX屬于唯一頭部非中國大陸的人創辦的交易所。此外臺灣當地的合作伙伴、大使也進行了非常有效的推廣。FTX在臺灣的出入金也非常方便，所以導致臺灣在此次FTX暴雷事件中受害者較多。

金色相對論 | 中國執業律師周誓超：STO需遵循的仍是既有的證券法律:本期金色相對論中，青獅鏈區塊鏈全球合規團隊聯合創始人，北京大成（深圳）律師事務所律師、中國執業律師周誓超表示，我個人把STO理解為以token的方式公開或非公開發行證券。其實從法律框架來說，需遵循的仍是既有的證券法律。而STO的落地，主要還是看是否有與法律框架相兼容的基礎設施，如相關的底層協議和監管機關認可的交易平臺、服務商和完整的行業鏈條。[2018/11/8]

更重要的一點是，FTX推出了8%利息的美元穩定幣生息產品，在臺灣非常受歡迎。在臺灣銀行存款利息幾乎為0，房貸、信用貸款的利息也只需要3%左右，因此導致該產品受到了普遍的歡迎。甚至有人通過從銀行借貸、再存入FTX進行套利。如此存在的一個問題是，如果是將幣存在FTX進行理財的用戶，FTX是有使用它進行交易、處理等權力，也寫明可能遭到損失，因此它們可能在最后的清算中會處在一個不同的層級與位置。

獨家 | 中倫文德律師事務所陳云峰：各國政府正逐步規范區塊鏈行業發展:針對近期全球各國公布的區塊鏈以及加密貨幣監管政策，金色財經獨家采訪中倫文德律師事務所高級合伙人、互聯網金融專業委員會主任陳云峰律師進行政策解讀，陳云峰律師表示，全球各個國家相繼出臺區塊鏈技術、加密貨幣的政策，主要能夠釋放兩個信號：

1、區塊鏈行業逐步受到各國政府部門的關注，政府已經開始研究并且規范行業發展，這對行業發展是非常重要的，創新科技如果確實能夠解決現實的痛點的話，將會慢慢從一群人、一個行業擴展到整個國家各個方面的應用。

2、整個監管形式毫無疑問是趨嚴的，從無法可依到明確的行業標準、政策，甚至立法，都逐步規范區塊鏈技術、加密貨幣領域的發展和應用。[2018/7/27]

FTX案件現在已經進入美國司法程序，所以對于債權人來說如果想要得到賠償，最好的策略其實就是跟隨美國的司法程序，向法院申請參與破產程序，進行財產分配，這個是我們事務所目前努力的目標。他們很快可能就會組成一個債權人團，然后會有破產人委員會，形成債務的破產管理人，提出重整計劃書等。

美國一律師事務所證實Tether擁有足夠的美元儲備支持其流通中的數字貨幣:據路透消息，Tether今日發布報告稱，一家位于美國華盛頓的律師事務所已證實，截至6月1日，Tether擁有足夠的美元儲備，可以支持其流通中的數字貨幣。據悉，該律師事務所由美國聯邦局前局長Louis J. Freeh聯合創辦。[2018/6/20]

對于臺灣的主管機關而言，FTX它畢竟是一個設在國外的交易所，對于臺灣的投資人而言，他們是自己上網去進行相關的投資或交易，這些交易它其實并不是發生在臺灣，雖然它是跟臺灣的投資人有關，但臺灣的監管部門仍然不太可能后續介入。即使是美國，它的行政部門都不太可能去干涉法院的運作。

對于不同債權人來說，誰的優先級更高？有些比較特定的債權，它會被列為優先債權。例如說破產管理員的報酬、法院的相關費用、員工的薪資、與員工權益有關系的資金等，這些也會先清算。其他大部分都是普通債權，在基本的原則上，只要你有向法院申報債權，原則上債權應該都是要平等劃分。

FTX整個集團100多家子公司，它究竟有多少資產，可能都還沒有真正被好調查過。如果進入所謂的破產重組階段，其實它對于這個投資人的賠付肯定不會是100%賠付，一定會要打折，最終多少比例要經過談判，當然如果他最后提出來的這個破案重組方案，對于債權人太不友善的話，確實有可能是不會被接受。

SBF、FTX員工以及他的推廣者、社區代表等，會否遭受刑事責任，關鍵看是否知悉公司的內部決策，主觀上面是不是知悉，才能進一步討論是否存在刑事訴訟的可能性。

最后對于受害者來說，我們建議損失在一萬美金以下，找律師的必要性不大。損失在十萬美金以上甚至更多，可能考慮接受律師的幫助。因為案件畢竟比較復雜，很難在沒有專業人士的協助之下去獨立完成。

目前許多人建議就自己在FTX的資產作截圖，未來好證明自己在FTX的資產數量。積極搜證固然是件好事，但需要是有效的搜證，截圖因為人為竄改或制造的可能性太高，它的證據軌跡也不確實，并不是最好的方式。就我自己實際經驗，向FTX申請出金后，會收到出金申請的信件，這相對而言是比較可靠的，如果你是用Google信箱，可以進一步把信件放進GoogleVault。另外，先前出入金到FTX的鏈上紀錄請先保存好。

因為FTX是中心化交易所，所有的交易紀錄是以它內部的帳本為主，只能期待FTX不會去刪除或竄改帳本，否則會像另一個讓臺灣投資人血本無歸的幣寶案一樣，在法院審理時陷入絕境。

此外，我們建議投資者請放棄所有不理性的念頭，并且小心有心人得以各種名目斂財或詐騙。

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