速讀美國 CFTC 起訴幣安及趙長鵬訴訟要點_NCE

原文：《INTHEUNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHENORTHERNDISTRICTOFILLINOIS》

編譯：麟奇，ChainCatcher

原告商品期貨交易委員會，一個獨立的聯邦機構，就其針對被告ChangpengZhao、BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited、Binance(Services)HoldingsLimited以及SamuelLim的訴訟，指控如下：

1.Binance是全球最大的中心化數字資產交易所，由多個不透明的企業實體組成，最終由Binance首席執行官趙長鵬控制。Binance的大部分交易量和盈利來自美國，包括涉及商品的數字資產現貨和衍生品交易。

六名原告提交動議尋求面向美國公民重新開放Tornado.Cash:金色財經報道，在Coinbase支持的針對美國政府制裁Tornado.Cash的法律斗爭中，六名原告周三提交了一項簡易判決動議，稱Tornado.Cash從設計上講不能作為財產被制裁。該動議尋求對所有美國公民重新開放Tornado.Cash，并稱政府此舉違憲。

此案正受到加密貨幣支持者的密切關注，因為它對隱私增強技術的合法性以及美國個人使用這些技術的能力產生了影響。

作為回應，Coinbase的首席法律官Paul Grewal在周三的一條推文中表示，Joseph Van Loon、Tyler Almeida、Alexander Fisher、Preston Van Loon、Kevin Vitale和Nate Welch（6位原告）提出的論點“簡單而有力”。

Grewal說，雖然在某些情況下隱私可能會被濫用，但美國法律承認，“我們不會因為少數人的非法行為就剝奪所有人的隱私。”

在Tornado.Cash的辯護中，原告辯稱政府不能制裁該混幣器，因為它不是一個外國“國家”、“個人”或一群從未見過面的人，而是一個軟件。（Blockworks）[2023/4/6 13:48:33]

2.自2019年7月起，Binance在趙長鵬的指導和控制下，以及在Lim的故意和大量協助下，開始向美國客戶招攬和接受訂單，接受保證金，并為涉及比特幣、以太坊和萊特幣等商品的數字資產期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易提供交易設施。

數據：165,163枚LTC從Binance轉移到未知錢包:金色財經報道，據WhaleAlert數據，165,163 枚LTC (14,908,934 美元) 從Binance轉移到未知錢包。[2023/1/24 11:28:02]

3.自2017年平臺啟動以來，Binance采取了精心策劃的分階段方法來擴大其在美國的市場份額，盡管其公開表示試圖阻止或限制美國客戶訪問其平臺。Binance最初針對美國的戰略側重于招攬零售客戶。在后期階段，Binance越來越依賴美國的人員和供應商，并積極培養有利可圖且具有商業重要性的“VIP”客戶，包括位于美國的機構客戶。

加密銀行Silvergate宣布管理層改組，任命兩位新高管:金色財經報道，加密銀行 Silvergate 在其公布的收益低于預期幾周后宣布管理層改組，并且提拔了 Ben Reynolds 擔任公司新總裁，以及Kate Fraher 擔任首席風險官，兩人將向首席執行官 Alan Lane 匯報，Silvergate 官方目前沒有立即就本次人事改組給予置評。（ the block）[2022/11/8 12:30:53]

4.被告忽視了適用的聯邦法律，同時鼓勵Binance的美國客戶基礎，因為這樣做對他們來說是有利可圖的。例如，根據Binance2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由Binance確認為位于美國的客戶。到2021年5月，Binance從衍生品交易中賺取的月收入增加到了11.4億美元。Binance將商業成功置于遵守美國法律之上。

5.Binance故意掩蓋運營交易平臺的實體的身份和位置。例如，Binance的“使用條款”聲稱是與“Binance運營商”之間的合同，這個術語沒有具體含義。在相關時期，Binance在新加坡、馬耳他、迪拜和東京等地設有辦事處，但有意不披露其執行辦事處的位置。相反，趙長鵬表示Binance的總部是他隨時所在的地方，這反映了試圖逃避監管的故意策略。

6.趙長鵬、Lim和Binance的其他高級管理人員未能妥善監督Binance的活動，實際上還積極促使違反美國法律，包括協助和指導位于美國的客戶繞過Binance實施的合規控制。Binance及其高管、員工和代理人指導美國客戶使用虛擬專用網絡來掩蓋其位置；允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布禁止此類行為后繼續在平臺上交易；并指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，以逃避Binance的合規控制。

7.盡管Binance依賴位于美國的客戶來產生收入并為其各種市場提供流動性，但Binance從未在CFTC注冊過，并無視了美國金融市場的完整性和活力所需的聯邦法律，包括要求實施防止和檢測洗錢和恐怖主義融資控制的法律。

8.在相關時期，通過Binance平臺的運作，被告Binance在Lim和趙長鵬的協助下違反了CEA和法規的核心條款。

9.除非受到法院的限制和禁令，被告可能會繼續從事本訴訟中所述的行為和類似行為。

10.因此，CFTC根據《商品交易法》第6c條提起本訴訟，以制止被告的非法行為，并強制其遵守法律。此外，CFTC還尋求民事罰款和補救性附帶救濟，包括但不限于交易和注冊禁令、追償、利息以及法院可能認為必要和適當的其他救濟。

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