美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼_CHA

美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼

美國證券置業委員會，英文全稱U.S.SecuritiesandExchangeCommission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。衛??shijiayongcheng

質押者流動性釋放協議Ion Protocol完成200萬美元融資:7月14日消息，質押者流動性釋放協議Ion Protocol完成200萬美元Pre-Seed輪融資，本輪融資由Portal Ventures和SevenX Ventures聯合領投，Bankless Ventures、Hashed、Foresight X、Maelstrom Fund、Alexander、The Daily Gwei創始人Anthony Sassano和Syncracy Capital聯合創始人Ryan Watkins等參投。[2023/7/14 10:54:40]

SEC對RIA牌照監管

BNB Chain 推出創新訓練營計劃BNB Chain Bootcamp:4月24日消息，BNB Chain 推出創新訓練營計劃BNB Chain Bootcamp，旨在通過該計劃建立開發者社區，幫助開發者了解 BNB Chain 并基于 BNB Chain 進行項目開發。參與者需要至少了解一門編程語言，如 JavaScript、Python、C++ 等。[2023/4/24 14:24:04]

獲得RIA牌照的機構和個人必須以客戶的利益為出發點，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時，該機構和個人必須在獲得客戶的認可后才能進行每筆款項的投資。以上是SEC法案的強制操作法則，以保障客戶的合法權益。

全國首場元宇宙庭審在廈門開庭:金色財經報道，昨日，廈門市思明區人民法院進行了一場特別的庭審，全國首場元宇宙庭審。于此同時，廈門大學法學院B321教室內，2021級法律碩士研究生們在線同步參與，同學們身在課堂內，卻通過元宇宙化身進入三維虛擬法庭空間，“旁觀”庭審環節。法庭調查、舉證質證、法庭辯論，各個庭審環節均在元宇宙中流暢而清晰地進行著。這是廈門市思明區人民法院與廈門大學法學院副教授吳旭陽團隊聯合講授的一堂別開生面的法律教學與實踐課程，本次課程是全球首次在元宇宙中將法律教學與真實庭審相結合的創新嘗試。不同于二維在線訴訟，元宇宙庭審中每位參與者進入的是三維虛擬法庭空間，可以更加直觀、具象地感受真實的庭審氛圍，同步在虛擬空間中入場、起立、坐下，每一個庭審細節都能得到沉浸式體驗與還原。[2022/9/24 7:18:12]

另外，SEC會定期對RIA牌照企業進行監督，主要集中在投資方案收入表現、資產風控，以及操作的合規和合法監督，并且會將監管結果予以公布。鑒于美國對財富管理機構的監管機制之嚴謹和成熟，只有極少數中國企業獲得RIA牌照，有路便是其中之一

SECRIA牌照業務范圍大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SECRIA牌照，目前大多數獲得RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。

RIA牌照是受美國證券交易委員會或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責

RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.?一份牌照的辦理委托書：130

2.公司注冊問題?文件：9370

?美國公司注冊證明?文件；6165

?公司的章程；

?董事的護照；

?公司業務說明報告；

3.系統報備：

?注冊?金金融?行行業管理理委員會的WebCRD/IARD系統；

?填寫牌照的申請報告

?填寫SEC的問卷調查報告

?代理理申請?的聲明；

合規報告等其他資料、

宜信財富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎證券、財鯨等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監管許可，合規一定是不可或缺的?

來源：金色財經

Tags：RIASECCHA元宇宙myria幣總量bdsecodashcarchain元宇宙為啥沒人提了

Ethereum