聯盟分析-政策法規 | NFT交易平臺的法律風險研究_WIT

|合規聯盟原創出品?|

目前，對于整個NFT行業來說，大部分還是集中在游戲的應用，收藏品還是一個小眾的發展階段，主流的NFT交易平臺除了OpenSea以外，現在市面上還有rarebits、emoon等加密資產交易平臺。而OpenSea是這個領域中表現最好的交易平臺。然而OpenSea交易平臺并沒有經營牌照，而是通過其他的方式進行交易。值得注意的是，在沒有虛擬貨幣經營牌照的前提下進行交易，總是伴隨著很多法律風險。本文旨在對主流NFT交易平臺無牌照交易的法律風險進行分析。

01

主流NFT交易平臺的交易方式??

推特搜索屏蔽Threads鏈接:金色財經報道，一位開發者發現，Twitter在搜索中屏蔽了Threads的鏈接。目前Twitter還沒有完全屏蔽Threads的鏈接，用戶可以在Twitter上發布一個Threads的鏈接，會正常顯示。但是正如開發者Andy Baio發現的那樣，在Twitter上搜索它們就不行了，搜不到結果，有很多人報告了這種情況。

?經注意到，這并不是Twitter第一次試圖屏蔽競爭平臺的鏈接，今年早些時候，Twitter開始限制帶有Substack新聞簡報鏈接的推文（后來該限制被取消了）。[2023/7/12 10:49:29]

首先我們應當對主流NFT交易平臺的交易方式進行了解。目前OpenSea交易平臺支持四種售賣方式，分別是直接定價、荷蘭拍賣、英式拍賣、私下交易。

派盾：Merlin攻擊者將31萬枚DAI兌換為USDC，并將大部分USDC橋接至BNBChain:6月20日消息，據派盾監測，Sync生態DEX Merlin攻擊者將31萬枚DAI兌換為USDC，并將2萬枚USDC轉移到新地址0x9934...aebb，他們還將25.5萬枚USDC橋接至BNBChain，橋接資金位于兩個地址分別為0x1b1893...76b3和0xd9c9...d430。[2023/6/20 21:49:00]

第一種是直接定價，就是直接確定售價進行交易；

第二種是荷蘭式拍賣，即減價式拍賣。投資者可以設置一個初始價格、結束價格和持續時間，在這個時間段里，投資者的商品將會隨著時間流逝而降價，直至結束，將會降到你最開始設置的結束價格，直到有賣家接受投資者的價格并購買；

加密支付基礎設施公司XanPool完成4100萬美元融資，Target Global參投:11月25日消息，據外媒報道，提供法幣和加密貨幣兌換服務的加密支付基礎設施公司XanPool已完成4100萬美元融資，報道稱這筆融資交易于2022年二季度完成，其中倫敦新晉投資方Target Global參投3500萬美元，現有投資方Antlet Elevate參投600萬美元，其估值已達4億美元。

XanPool公司將利用新資金加速歐洲、中東、北非和拉丁美洲市場擴張，并在泰國建立研發中心。（福布斯）[2022/11/25 20:44:55]

第三種是英式拍賣，即NFT交易平臺最常見的拍賣方式。在拍賣前，投資者可以設置一個保留價和限定時間，賣家的出價價格必須比這個保留價高，在限定時間內，出價最高者將獲得投資者拍賣的加密資產；

華爾街頂級監管機構對國會：賦予我們更多權力來監管比特幣:金色財經報道，美國最高金融監管機構希望國會賦予他們新的權力，直接監督比特幣的交易。?FSOC 在周一發布的 100 多頁報告中表示，國會還應賦予監管機構新的權力來權衡一系列主題，包括利益沖突、濫用交易行為、記錄保存要求、客戶資產隔離和網絡安全。監管機構表示，立法還應賦予機構更多的執法和審查權力。?

報告稱，美聯儲、財政部和其他主要金融監管機構的負責人表示，政府監管證券法未涵蓋的加密資產的能力有限。盡管許多代幣都屬于美國證券交易委員會的規定，但有些代幣，如比特幣，并不直接受任何聯邦機構的管轄。FSOC包括SEC主席和商品期貨交易委員會負責人，該委員會正在爭奪更大的加密監管行動。[2022/10/5 18:39:38]

第四種是私下交易。其實就是只給指定的地址開啟交易通道，除了該地址以外，其他地址是不可以購買該商品的，并且私下交易是免除手續費的。這種情況下，其實就是OpenSea提供了一個一對一的去中心化交易平臺。投資者看中心儀的商品，可以點擊購買，這時會彈出錢包鏈接，大部分常用錢包都有選項，其中小狐貍錢包比較常用。

02

NFT交易平臺的法律合規風險?

數字貨幣金融牌照一般是指在某個國家或地區的運營數字貨幣相關業務的許可牌照。擁有數字貨幣金融牌照則代表此機構可在發放當地進行與數字貨幣有關的業務和衍生服務。如開設數字貨幣交易所、支付、數字貨幣金融衍生品等等。數字貨幣交易牌照的發行主體一般是國家央行、金融監管機構。如果數字貨幣交易所無牌照經營，其實就是缺失當局政府的信用背書。它可能存在以下的法律風險：

NFT項目失敗

NFT項目方跑路。在NFT項目方跑路以后，而投資者還不斷給項目方轉賬，以求和項目方溝通。這使投資者的利益受到巨大的損害，甚至整個公鏈生態都承受了極壞的影響。筆者建議投資者通過拍賣方式投資NFT項目，至少經過兩個或更多安全機構的交叉審計。合約經過審計是最低要求，其次如果合約審計后，再加上設置多簽，拍賣的資產就比較安全。如果說合約審計主要是為了防黑客，那么多簽主要就是為了防止NFT項目方跑路。

欺詐風險

基于NFT的特性，在鏈上藝術收藏品的價值認知方面，投資者不僅需要跨越實體、虛擬之間的認知障礙，包括對應關系、收藏方式等，同時，還需要考慮供需關系帶來的鏈上與鏈下的欺詐問題。如果將鏈下資產在無規則、無差別、無鑒定環境下冒然上鏈，進行拍賣交易，可能會滋生很多詐騙的法律風險。投資者如果要進行交易，應當通過具備相關鑒定資質的機構對鏈下對實物資產的價值進行鑒定，確保鏈下資產的真實性。

洗錢、非法集資、違禁品的暗網交易

根據NFT可對標實物價值的特性，利用NFT進行洗錢犯罪、非法集資，違禁品暗網交易等犯罪行為也會“應運而生”。NFT拍賣過程中可能涉及洗錢等行為容易被犯罪分子利用，而導致投資者被涉嫌洗錢風險，在拍賣交易數字貨幣時要做好KYC，留存好交易對手方證據，及時識別可疑交易并報告等，一旦被牽連或被侵害時為維權留存好有效證據。

NFT的概念對于大部分普通投資民眾并不是十分普及，如何識別NFT項目的風險性、自身風險承受能力、判斷是否是NFT騙局是進入相關投資市場前所必須了解的。由于目前處于無明確監管政策原因，無國家政策性法律法規文件監管保護的NFT，投資人當理性對待。

全球區塊鏈合規聯盟

“設立區塊鏈行業標準，加強行業自律，共同維護良好的市場秩序和行業環境，為行業健康發展提供理論指導，推動行業健康可持續發展”。

全球區塊鏈合規聯盟提供相關企業業務合規資質服務，歡迎通過郵箱service@gbcuf.com或公眾號BC_ComplianceUnion與我們進行更詳細的業務溝通。

來源：金色財經

Tags：NFT數字貨幣TWIWITnfts幣合約地址數字貨幣交易所開發違法嗎TWITTERXWIT價格

TUSD